新區(qū)域主義框架下APEC現(xiàn)有合作模式及發(fā)展前景探析

【摘 要】成立于1989年的APEC在亞太地區(qū)構(gòu)建了一個(gè)覆蓋地區(qū)最廣、納入成員最多、包容性最強(qiáng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作框架。其發(fā)展進(jìn)程區(qū)別于歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等其他經(jīng)濟(jì)一體化組織，所以，以關(guān)稅同盟理論為核心的傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論，顯然不適于分析APEC合作的實(shí)踐。而“新區(qū)域主義”有助于我們從多個(gè)角度全面、深入地分析APEC區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的現(xiàn)實(shí)情況，但是，處在對(duì)現(xiàn)實(shí)的逐步探索發(fā)展階段的新區(qū)域主義理論對(duì)區(qū)域合作的前景研究并沒有一個(gè)明確的分析路徑。所以，本文試圖以新區(qū)域主義理論為基礎(chǔ)對(duì)亞太經(jīng)合組織的現(xiàn)有合作模式進(jìn)行分析，再結(jié)合集團(tuán)和組織理論對(duì)其發(fā)展前景做一探析。

【關(guān)鍵詞】APEC 新區(qū)域主義 組織集團(tuán) 發(fā)展

一、引言

20世紀(jì)90年代區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)以其迅猛之勢(shì)席卷全球，亞太經(jīng)合組織也正是在這種經(jīng)濟(jì)區(qū)域化、集團(tuán)化趨勢(shì)日益加強(qiáng)的背景下發(fā)展起來的。不論在成員構(gòu)成、合作宗旨，還是在運(yùn)作模式等方面，APEC都有別于歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等其他經(jīng)濟(jì)一體化組織，其在亞太地區(qū)構(gòu)建了一個(gè)覆蓋地區(qū)最廣、納入成員最多、包容性最強(qiáng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作框架。所以，以關(guān)稅同盟理論為核心的傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論，顯然不適于分析APEC合作的實(shí)踐。而“新區(qū)域主義”旨在從政治、經(jīng)濟(jì)、文化、安全對(duì)區(qū)域合作進(jìn)行理論架構(gòu)，有助于我們從多個(gè)角度全面、深入地分析APEC區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的現(xiàn)實(shí)情況，但是，處在對(duì)現(xiàn)實(shí)的逐步探索發(fā)展階段的新區(qū)域主義理論對(duì)區(qū)域合作的前景研究并沒有一個(gè)明確的分析路徑。所以，本文試圖以新區(qū)域主義理論為基礎(chǔ)對(duì)亞太經(jīng)合組織的現(xiàn)有合作模式進(jìn)行分析，再結(jié)合集團(tuán)和組織理論對(duì)其發(fā)展前景做一探析。

二、亞太經(jīng)合組織的新區(qū)域主義理論邏輯

“新區(qū)域主義”或“新地區(qū)主義”（New Regionalism）顧名思義，是相對(duì)于舊區(qū)域主義而言的，舊區(qū)域主義體現(xiàn)的主要是內(nèi)向性、政治和軍事傾向、歐洲中心主義；而新區(qū)域主義研究的興起受到20 世紀(jì)80 年代末、90 年代初以來出現(xiàn)的新一輪區(qū)域合作浪潮的推動(dòng)，是由現(xiàn)象引發(fā)的理論變革，無論經(jīng)驗(yàn)上還是理論上都具有其新的特征。新區(qū)域主義是區(qū)域成員集體行動(dòng)的過程和結(jié)果。類似于其他經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，新區(qū)域主義也可以被分解為靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)層次。

（一）新區(qū)域主義的理論邏輯

1.新區(qū)域主義與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系

新區(qū)域主義與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系研究主要分為封閉的區(qū)域主義研究和開放的區(qū)域主義研究。研究封閉區(qū)域主義的學(xué)者研究的核心內(nèi)容是：區(qū)域主義是多邊主義的“絆腳石”還是“墊腳石”的問題（Bhagwati，1991；Levy，1997；Sum –mers，1991；Baldwin，1996；Bagwell，Staiger，1997 a，1997 b）。而在有關(guān)新區(qū)域主義與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系的研究中，C.FredBergsten等學(xué)者認(rèn)為開放的區(qū)域主義通過對(duì)內(nèi)開放和對(duì)外開放的結(jié)合，有利于實(shí)現(xiàn)某一經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)出的最大化和福利的提高，使得成員方獲得區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的好處，而且符合經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢(shì)，使成員經(jīng)濟(jì)體分享到經(jīng)濟(jì)全球化的積極成果，并有助于加速全球自由化進(jìn)程和相應(yīng)規(guī)則的制定過程。

2.“軟地區(qū)主義”

在“軟地區(qū)主義”研究方面，國際關(guān)系學(xué)者從主權(quán)或更廣泛的國家利益出發(fā)研究地區(qū)主義。“軟地區(qū)主義”與“硬地區(qū)主義”是根據(jù)“地區(qū)合作或一體化的不同程度”將新地區(qū)主義進(jìn)行的分類（耿協(xié)峰，2001 ）?！败浀貐^(qū)主義”即指松散的、缺乏硬約束力的組織方式，其松散性表現(xiàn)在國家間合作不存在法律性強(qiáng)制約束、松散的組織機(jī)構(gòu)以及超國家機(jī)構(gòu)的缺失等。它對(duì)應(yīng)于功能性地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化階段，是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)力量推動(dòng)下自發(fā)形成的，以貿(mào)易與投資為聯(lián)系紐帶，地區(qū)經(jīng)濟(jì)融合不斷深化的反映（王庭東，2003 ）。

（二）新區(qū)域主義亞太經(jīng)合組織合作經(jīng)驗(yàn)及其創(chuàng)新

第一、新區(qū)域主義與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系分析

在有關(guān)新區(qū)域主義與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系的研究中，C.FredBergsten等學(xué)者的研究成果顯示出對(duì)開放的區(qū)域主義的接受和支持。他們認(rèn)為開放的區(qū)域主義通過對(duì)內(nèi)開放和對(duì)外開放的結(jié)合，不僅有利于實(shí)現(xiàn)某一經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)出的最大化和福利的提高，使得成員方獲得區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的好處，而且符合經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢(shì)，使成員經(jīng)濟(jì)體分享到經(jīng)濟(jì)全球化的積極成果，并有助于加速全球自由化進(jìn)程和相應(yīng)規(guī)則的制定過程。

第二、“軟地區(qū)主義”分析

“軟地區(qū)主義”是一種缺乏硬約束力的松散組織方式，它不依賴于協(xié)定或組織保證，基本上是在市場(chǎng)力量的推動(dòng)下自發(fā)形成的。在尊重成員經(jīng)濟(jì)體多樣性的前提下，APEC或多或少地吸收了以對(duì)話磋商、循序漸進(jìn)、協(xié)商一致和包容性等行為為特點(diǎn)的“東盟方式”。它不奉行談判機(jī)制，既沒有法律和協(xié)定的約束，也沒有像歐盟那樣的超國家機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，各成員不需讓渡主權(quán)，是比較松散，約束力較弱的合作組織。盡管各級(jí)會(huì)議所形成的決議不具有強(qiáng)制的約束力，承諾的結(jié)果不具有法律性質(zhì)，但是APEC在推動(dòng)地區(qū)合作上發(fā)揮了協(xié)商機(jī)構(gòu)的功能，強(qiáng)調(diào)協(xié)商一致、自愿參與的共同決策，客觀上也需要有一定的組織機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)合作的目標(biāo)、進(jìn)程和相互利益關(guān)系，可以稱為帶有“軟地區(qū)主義”特征的國際組織。根據(jù)新區(qū)域主義關(guān)于“軟地區(qū)主義”的分析，松散的地區(qū)主義是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)力量推動(dòng)下自發(fā)形成的功能性一體化。

第三、APPEC近年來的合作創(chuàng)新點(diǎn)

APPEC近年來新的合作創(chuàng)新主要指貿(mào)易投資便利化和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、非傳統(tǒng)議題的增加。其中在貿(mào)易投資便利化和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作方面主要是“支持自由化的合作”和“支持發(fā)展的合作”兩方面的內(nèi)容?！洞筅嫘袆?dòng)議程》中提出了人力資源開發(fā)、產(chǎn)業(yè)科學(xué)和技術(shù)、中小企業(yè)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、能源、交通運(yùn)輸、電信、旅游、貿(mào)易和投資數(shù)據(jù)、貿(mào)易促進(jìn)、海洋資源保護(hù)、漁業(yè)和農(nóng)業(yè)技術(shù)合作等13 個(gè)具體領(lǐng)域，以及各領(lǐng)域的優(yōu)先順序和共同活動(dòng)的內(nèi)容。而在非傳統(tǒng)議題方面主要指地區(qū)安全構(gòu)建層面的新議題、APEC結(jié)構(gòu)改革的議題和APEC承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任層面的新議題。其中，安全議題在APEC新增議題中占絕大多數(shù)，包括金融安全合作、反恐合作、衛(wèi)生安全合作、備災(zāi)合作、能源安全合作等。

三、亞太經(jīng)合組織發(fā)展前景的“集團(tuán)和組織理論”動(dòng)力

對(duì)于APEC的獨(dú)特合作模式，大部分學(xué)者認(rèn)為這種模式在APEC早期確定行動(dòng)目標(biāo)時(shí)是成功有效的，因?yàn)樵撃Ｊ接狭薃PEC成員之間的差別性和多樣性的需求，而且，協(xié)商一致的決策機(jī)制較之于傳統(tǒng)的談判決策機(jī)制，可以減少當(dāng)前的信息收集和反復(fù)談判的費(fèi)用，有助于提高談判效率，但是，在隨后的自主行動(dòng)的行動(dòng)議程實(shí)施過程中，由于缺乏像EU和NAFTA等其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織所具備的約束各方合作的法律框架，導(dǎo)致APEC的發(fā)展處于徘徊、停滯局面。

而對(duì)于目前處于停滯狀態(tài)的亞太經(jīng)合組織，其發(fā)展將朝向什么樣的方向或者路徑，現(xiàn)有的新區(qū)域主義理論并沒有給出解釋或者分析框架，所以本文擬采用集體行動(dòng)邏輯中的“集團(tuán)、組織理論”的特性對(duì)其進(jìn)行探析。

（一）集團(tuán)、組織理論邏輯

集團(tuán)和組織理論是奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯一書中》中提出來的，該理論從組織的目的、公共物品和大集團(tuán)、傳統(tǒng)的集團(tuán)理論、小集團(tuán)、“排外”集團(tuán)和“相容”集團(tuán)以及集團(tuán)的分類來進(jìn)行闡釋。本文主要從組織的目的、公共物品等方面對(duì)亞太經(jīng)合組織的發(fā)展進(jìn)行分析。

第一、地區(qū)主義是區(qū)域成員集體行動(dòng)的過程和結(jié)果。就參與集體行動(dòng)的個(gè)體成員而言，它們受個(gè)體利益的驅(qū)使，但事實(shí)上表現(xiàn)為對(duì)集體利益的追求。與此同時(shí)，這種集體行動(dòng)擁有一定的組織形式。這種組織可以是一體化組織，即兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家通過簽署某種協(xié)定或條約建立的一體化組織，例如歐盟（ EU）、北美自由貿(mào)易區(qū)（ NAFTA）等；也可以是經(jīng)濟(jì)合作組織，即不需要政府之間簽訂協(xié)定和條約，而僅僅作為一種協(xié)調(diào)場(chǎng)所、對(duì)話論壇而存在的地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作組織，而APEC屬于后者。

第二、就組織的目的來看，共同利益的存在是地區(qū)主義產(chǎn)生的根本原因。集團(tuán)成員之所以采取集體行動(dòng)，是因?yàn)榧w行動(dòng)可以為它們帶來額外的利益?！俺蓡T身份的吸引力并不僅僅在于一種歸屬感，而在于能夠通過這一成員身份獲得什么。”這種額外的利益只有在集體行動(dòng)的基礎(chǔ)上才能產(chǎn)生，任何單獨(dú)的行為都會(huì)使得這種利益的獲得變得不可能或者缺乏效率。當(dāng)存在共同或集團(tuán)利益時(shí)，組織就能一顯身手，盡管組織經(jīng)常也服務(wù)于純粹的私人、個(gè)人利益，它們特有的和主要的功能是增進(jìn)由個(gè)人組成的集團(tuán)的共同利益。因?yàn)榈貐^(qū)主義是區(qū)域成員集體行動(dòng)的過程和結(jié)果，它的產(chǎn)生和發(fā)展也與一定的共同利益相關(guān)。

第三、區(qū)域主義發(fā)展的產(chǎn)物：公共物品

實(shí)現(xiàn)任何一個(gè)公共目標(biāo)或滿足了任一公共利益就意味著已經(jīng)向那一集團(tuán)提供了一件公共的或集體的物品。一個(gè)目標(biāo)或意圖對(duì)一個(gè)集團(tuán)來說是公共的這一事實(shí)本身，就說明這個(gè)集團(tuán)中沒有人能被排除在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)所帶來的利益和滿足之外。幾乎所有的集團(tuán)和組織都服務(wù)于其成員的共同利益。也就是說，不管采取集體行動(dòng)的成員抱有何種心態(tài)，事實(shí)上都在最后提供了一種公共物品。這意味著集體行動(dòng)所帶來的額外利益在集體成員之間的享受不具備排他性，任何成員都可以從中獲利，而不管它是否參與到集體行動(dòng)中去。區(qū)域內(nèi)的成員為了獲得共同利益而采取集體行動(dòng)，最終帶來了公共物品的提供。

（二）集團(tuán)、組織理論基礎(chǔ)上亞太經(jīng)合組織發(fā)展方向

從以上對(duì)理論的梳理可以推導(dǎo)出亞太經(jīng)合組織未來的發(fā)展路徑，主要有以下幾個(gè)方面：

1.從區(qū)域成員集體行動(dòng)的過程和結(jié)果來看

雖然APEC的改革勢(shì)在必行，但改革不能脫離亞太地區(qū)的基本現(xiàn)實(shí) APEC成員在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治制度以及文化傳統(tǒng)上。巨大差異在短期內(nèi)還難以改變，在當(dāng)前制度體系出現(xiàn)矛盾和不均衡的情況下，試圖過早地將APEC變革為具有強(qiáng)約束力的一體化組織，不僅與成立時(shí)的初衷和宗旨相違背，而且在實(shí)踐中成功的可能性也小。

2.在應(yīng)對(duì)共同利益及公共產(chǎn)品的供給方面

在一個(gè)區(qū)域內(nèi)，共同利益的實(shí)現(xiàn)必須與相應(yīng)的保障機(jī)制掛鉤。所以APEC制度性改革的另一項(xiàng)重要內(nèi)容是在保持現(xiàn)有主要合作原則的基礎(chǔ)上，對(duì)某些原則作出適當(dāng)?shù)男拚?/p>

四、結(jié)語

從發(fā)展的角度來看APEC作為亞太地區(qū)最大的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織，不可能、也不應(yīng)該是一個(gè)空談俱樂部，制度性的保障越來越不可或缺。因此，APEC的機(jī)制化發(fā)展是必然趨勢(shì)。但是，考慮到亞太地區(qū)及其成員的現(xiàn)實(shí)情況APEC的機(jī)制化應(yīng)該是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，不能操之過急，應(yīng)允許各成員在保持總體目標(biāo)和核心政策一致性的前提下，在具體實(shí)施路徑上享有適當(dāng)?shù)撵`活自主安排第一、加強(qiáng)APEC機(jī)制化建設(shè)，推動(dòng)APEC一體化進(jìn)程。

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