有機(jī)食品生產(chǎn)領(lǐng)域契約失效的監(jiān)管策略探析

摘 要：如何有效監(jiān)管當(dāng)前中國(guó)有機(jī)食品生產(chǎn)，約束供應(yīng)方按契約履行合同，成為政府、司法界和市場(chǎng)共同面臨的難題。反思我國(guó)混亂的認(rèn)證政策，通過(guò)對(duì)食品生產(chǎn)領(lǐng)域生產(chǎn)者和認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間互動(dòng)機(jī)理的討論，分析了認(rèn)證機(jī)構(gòu)放松客戶(hù)準(zhǔn)入資格與弱化認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的原因及其相互關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，探討了契約失效行為的傳導(dǎo)途徑及其可能產(chǎn)生的結(jié)果，并提出了相關(guān)的治理建議與對(duì)策。

關(guān)鍵詞：有機(jī)食品；準(zhǔn)入資格；契約失效；認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

中圖分類(lèi)號(hào)：F768.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）17-0257-02

中國(guó)有機(jī)食品領(lǐng)域的亂象是對(duì)于生產(chǎn)者、消費(fèi)者和整個(gè)產(chǎn)業(yè)的破壞，政府監(jiān)管努力似乎都不成功，直接威脅到基本食品安全和非有機(jī)食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展。解決這個(gè)觸及中國(guó)基本生存領(lǐng)域的問(wèn)題，需要從源頭上解構(gòu)其市場(chǎng)契約機(jī)理，找出其“市場(chǎng)解”。

一、有機(jī)食品不同于一般工業(yè)品的特殊屬性

由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與自然結(jié)合特殊的規(guī)律，在由傳統(tǒng)有機(jī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)換成食品的過(guò)程中，在生產(chǎn)觀念、生產(chǎn)要素投入以及資金回收期上發(fā)生了重大改變。首先，食品的一些基本內(nèi)涵，如環(huán)境友好、社會(huì)公平、動(dòng)物福利等等，本身就是一種觀念性的而非物質(zhì)性的屬性，這使得食品的品質(zhì)與內(nèi)涵不僅難以從外觀上，甚至難以通過(guò)對(duì)最終產(chǎn)品的技術(shù)檢驗(yàn)，全面地鑒別出來(lái)，因此，有機(jī)認(rèn)證突出的特點(diǎn)是格外重視生產(chǎn)過(guò)程；其次，在限制使用合成肥料和殺蟲(chóng)劑的同時(shí)，食品的生產(chǎn)還需要增加很多稀缺性投入，如先進(jìn)的有機(jī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、良好的周邊生態(tài)環(huán)境以及接受過(guò)有機(jī)生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)的熟練農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。除此之外，在由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向有機(jī)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)轉(zhuǎn)換需要2—3年的產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)化期。在此期間，由于產(chǎn)量較低并且不能使用有機(jī)標(biāo)示，產(chǎn)品的收入將會(huì)很低、資金的回收期將會(huì)比較長(zhǎng)。

顯然，這在增加有機(jī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本與風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也將大幅度地增加生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的復(fù)雜程度，使得通過(guò)外部對(duì)食品生產(chǎn)的監(jiān)督成本高昂。這就使得有機(jī)認(rèn)證這一信息的生產(chǎn)過(guò)程，具有了“客戶(hù)投入型”信息生產(chǎn)活動(dòng)的特征。即，從事食品生產(chǎn)的企業(yè)與農(nóng)戶(hù)作為有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)服務(wù)對(duì)象的同時(shí)，還是有機(jī)認(rèn)證這一信息生產(chǎn)活動(dòng)中最重要的投入要素。這就要求有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在為食品的生產(chǎn)者——企業(yè)和農(nóng)戶(hù)提供咨詢(xún)與認(rèn)證服務(wù)過(guò)程中，不僅要提供優(yōu)質(zhì)的檢測(cè)設(shè)備、具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的認(rèn)證人員等內(nèi)部投入，而且為了提高服務(wù)質(zhì)量，也要求有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在服務(wù)開(kāi)始之前，嚴(yán)格地根據(jù)某種程序?qū)ζ錆撛诘姆?wù)對(duì)象——企業(yè)和農(nóng)戶(hù)進(jìn)行資格篩選，以使其客戶(hù)群體成為一個(gè)在生態(tài)環(huán)境、技術(shù)和資金上具有比較優(yōu)勢(shì)的群體，從而使這些企業(yè)和農(nóng)戶(hù)能夠自覺(jué)地在有機(jī)認(rèn)證的信息生產(chǎn)過(guò)程中，提供他們對(duì)食品生產(chǎn)的理解、熱忱與努力。

二、監(jiān)管博弈難以解決成本逆向選擇的悖論

對(duì)于從事有機(jī)生產(chǎn)的企業(yè)和農(nóng)戶(hù)而言，在生產(chǎn)過(guò)程中是否采取契約失效行為，不僅取決于其對(duì)契約失效行為的預(yù)期成本和預(yù)期收益，更為重要的是，它還取決于企業(yè)和農(nóng)戶(hù)對(duì)從事正常生產(chǎn)活動(dòng)收益和成本的預(yù)期。在食品市場(chǎng)價(jià)格遠(yuǎn)高于普通農(nóng)產(chǎn)品的情況下，在生產(chǎn)過(guò)程中，由逐利動(dòng)機(jī)的驅(qū)使，也可能誘致出生產(chǎn)者減少工作努力與投入、以次充好的契約失效行為。這意味著在稟賦優(yōu)勢(shì)與生產(chǎn)預(yù)期成本負(fù)相關(guān)的假設(shè)前提下，如果從事有機(jī)生產(chǎn)的農(nóng)戶(hù)和企業(yè)整體在稟賦條件上存在足夠大的差異，以至部分企業(yè)與農(nóng)戶(hù)對(duì)于以嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)從事有機(jī)生產(chǎn)的預(yù)期成本足夠高的話(huà)，即使認(rèn)證機(jī)構(gòu)提高對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中契約失效行為的發(fā)現(xiàn)概率以及打擊力度，依然不能抑制這些企業(yè)和農(nóng)戶(hù)在生產(chǎn)過(guò)程中契約失效行為的產(chǎn)生。這就要求有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須根據(jù)某種可供操作的程序預(yù)先嚴(yán)格篩選其面臨的潛在客戶(hù)，以確保其客戶(hù)群體——食品的生產(chǎn)者，是一個(gè)在生態(tài)環(huán)境、技術(shù)和資金上具有比較優(yōu)勢(shì)的群體。

事實(shí)上，對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的投資，大體上可以劃分為設(shè)備購(gòu)置、人員專(zhuān)家聘用以及事業(yè)經(jīng)費(fèi)三個(gè)方面。其中，設(shè)備購(gòu)置和人員專(zhuān)家聘用經(jīng)費(fèi)在短期內(nèi)可以視為固定投資，只有事業(yè)經(jīng)費(fèi)一項(xiàng)是伴隨著客戶(hù)數(shù)量變化而變化的，是可變投資。因此，在沒(méi)有達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的建立初期，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的邊際投資將僅由事業(yè)經(jīng)費(fèi)的支出變化決定。這就使得在建立初期，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的邊際投資收益率比較高。這一點(diǎn)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)在未來(lái)與現(xiàn)在的權(quán)衡中，就意味著認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要未來(lái)更多的邊際成本與之相平衡。這無(wú)疑會(huì)加劇認(rèn)證機(jī)構(gòu)有意降低認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的行為，人為認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的降低，必然會(huì)導(dǎo)致在有機(jī)生產(chǎn)領(lǐng)域滋生出大量的契約失效行為。

如果個(gè)別有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證工作中放松了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，即在執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證檢查的過(guò)程中有意存在偏差，這將會(huì)產(chǎn)生兩種相反的收入效應(yīng)影響該機(jī)構(gòu)的決策：一是直接收入效應(yīng)。有機(jī)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的降低，引入了原本被嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)拒之門(mén)外的邊際企業(yè)和農(nóng)戶(hù)，這將直接提高該機(jī)構(gòu)近期的經(jīng)濟(jì)收益；二是間接收入效應(yīng)。個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)降低，將低質(zhì)量產(chǎn)品引入市場(chǎng)，這會(huì)降低整個(gè)市場(chǎng)中食品的平均質(zhì)量。如果食品質(zhì)量降低的信息被消費(fèi)者了解，由于食品的信用品特性，這將很容易在消費(fèi)者中形成連鎖信息反應(yīng)。①并且由于消費(fèi)者很難通過(guò)花費(fèi)時(shí)間和努力去確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供信息的真實(shí)質(zhì)量，這種連鎖反應(yīng)會(huì)形成得很快。在這種條件下，消費(fèi)者群體可能會(huì)以外推預(yù)期②的形式預(yù)測(cè)其他機(jī)構(gòu)的認(rèn)證情況，食品的質(zhì)量問(wèn)題將被放大化，食品的市場(chǎng)價(jià)格將會(huì)出現(xiàn)下跌。在動(dòng)態(tài)上，較低的標(biāo)準(zhǔn)將減少那些本來(lái)能達(dá)到更高標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)和農(nóng)戶(hù)的努力程度，那些本來(lái)能夠達(dá)到更高標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)和農(nóng)戶(hù)，現(xiàn)在同只能夠達(dá)到較低標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)較大群體的企業(yè)和農(nóng)戶(hù)一樣，其產(chǎn)品擁有相同的質(zhì)量證書(shū)。與之相對(duì)照的是，已經(jīng)降低了的有機(jī)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)向農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)傳遞著一個(gè)較大群體企業(yè)與農(nóng)戶(hù)的信息，這些企業(yè)與農(nóng)戶(hù)本來(lái)很有可能被激勵(lì)去付出努力，使其產(chǎn)品達(dá)到更高的品質(zhì)。標(biāo)準(zhǔn)的降低導(dǎo)致的“證書(shū)膨脹”將會(huì)減少有機(jī)認(rèn)證證書(shū)為企業(yè)和農(nóng)戶(hù)帶來(lái)的收入擴(kuò)展，一個(gè)極端的情況是，高質(zhì)量的企業(yè)和農(nóng)戶(hù)有可能選擇退出有機(jī)市場(chǎng)。這將減少該認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)存和潛在的具有長(zhǎng)期合作可能的客戶(hù)群體，同時(shí)也將減少該機(jī)構(gòu)預(yù)期的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)收入，這是認(rèn)證機(jī)構(gòu)有意降低認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所導(dǎo)致的間接收入效應(yīng)。

三、由認(rèn)證回歸契約的途徑

降低認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的直接效應(yīng)為該機(jī)構(gòu)帶來(lái)的是收益，而間接效應(yīng)帶來(lái)的則是損失。這樣的一對(duì)收益和損失的沖突，使得該認(rèn)證機(jī)構(gòu)在決定降低標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中存在一個(gè)利弊關(guān)系的權(quán)衡。顯然，當(dāng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)降低到為該機(jī)構(gòu)所帶來(lái)的邊際收益等于邊際損失時(shí)，該機(jī)構(gòu)就會(huì)在降低標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)衡上取得平衡。不僅如此，由于有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)聲譽(yù)的部分相關(guān)性（即各機(jī)構(gòu)共同使用國(guó)家授權(quán)的有機(jī)標(biāo)志進(jìn)行食品認(rèn)證，有機(jī)標(biāo)志的聲譽(yù)由各機(jī)構(gòu)共同生產(chǎn)與維護(hù)），間接效應(yīng)所帶來(lái)的邊際成本是由全行業(yè)共同承擔(dān)的，也就是說(shuō)，該機(jī)構(gòu)單方面降低認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的行為對(duì)于整個(gè)有機(jī)認(rèn)志行業(yè)具有很強(qiáng)的外部不經(jīng)濟(jì)性，這將進(jìn)一步激勵(lì)該機(jī)構(gòu)有意降低認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的契約失效行為。這一點(diǎn)在認(rèn)證行業(yè)建立之初更是如此。這是因?yàn)檎J(rèn)證機(jī)構(gòu)在建立之初的內(nèi)部貼現(xiàn)率比較高。對(duì)各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)而言，降低標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大客戶(hù)群體所帶的邊際收益是即時(shí)的，而降低標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證聲譽(yù)受損導(dǎo)致的客戶(hù)規(guī)模萎縮的邊際成本，是間接的、部分承擔(dān)的、并且是在長(zhǎng)期中緩慢累積的。因此，從動(dòng)態(tài)上比較全面地分析認(rèn)證機(jī)構(gòu)在短期即時(shí)的邊際收益，和長(zhǎng)期累積的邊際成本之間的權(quán)衡，必須要考慮認(rèn)證機(jī)構(gòu)收益現(xiàn)金流的折現(xiàn)問(wèn)題。這就涉及到了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的內(nèi)部折現(xiàn)率。我們知道，內(nèi)部折現(xiàn)率是由機(jī)構(gòu)目前的邊際投資收益率決定的，并且邊際投資收益率越高，內(nèi)部折現(xiàn)率就會(huì)越高，即機(jī)構(gòu)未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值就將越低。而在認(rèn)證機(jī)構(gòu)成立之初，機(jī)構(gòu)面臨的恰好就是邊際投資收益率比較高的情況。

如果在分析中進(jìn)一步考慮到多個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)行為的互動(dòng)影響，我們可以發(fā)現(xiàn)如果政府缺乏對(duì)認(rèn)證市場(chǎng)中秩序的有效監(jiān)管，認(rèn)證機(jī)構(gòu)個(gè)體理性的選擇有可能引致認(rèn)證機(jī)構(gòu)集體墮入一個(gè)競(jìng)相降低標(biāo)準(zhǔn)的惡性循環(huán)。這是因?yàn)?，在認(rèn)證市場(chǎng)中，如果當(dāng)其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)注意到某個(gè)機(jī)構(gòu)的契約失效行為，并意識(shí)到自身的努力與權(quán)益正在遭受這種契約失效行為的侵蝕和損害時(shí)，這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)就會(huì)無(wú)意維持對(duì)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的堅(jiān)持。對(duì)于它們而言，在認(rèn)證過(guò)程中主動(dòng)地放松對(duì)客戶(hù)資質(zhì)的篩選以及主動(dòng)降低認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)無(wú)疑是一種占優(yōu)策略。但是這種個(gè)體理性的占優(yōu)決策可能會(huì)形成一個(gè)集體非理性的選擇，即這可能會(huì)在認(rèn)證市場(chǎng)上引致一場(chǎng)關(guān)于降低標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)。顯然，這會(huì)加速食品市場(chǎng)逆向選擇的淘汰過(guò)程。

通過(guò)嚴(yán)格的客戶(hù)篩選，可以減少在利益誘致下，不顧資質(zhì)稟賦、盲目選擇有機(jī)生產(chǎn)的中小企業(yè)與農(nóng)戶(hù)的數(shù)量。這些企業(yè)與農(nóng)戶(hù)原本很有可能在嚴(yán)格的有機(jī)認(rèn)證檢查中失敗，從而陷入經(jīng)濟(jì)的窘境。更為重要的是，由于同群效應(yīng)作用，③那些通過(guò)有機(jī)認(rèn)證的優(yōu)質(zhì)企業(yè)與農(nóng)戶(hù)，將繼續(xù)吸引同一社區(qū)更多的企業(yè)與農(nóng)戶(hù)參與到有機(jī)生產(chǎn)過(guò)程中，而且它們也為這些企業(yè)與農(nóng)戶(hù)提供了示范作用，提高了那些稀缺的有機(jī)農(nóng)業(yè)技術(shù)以及特殊營(yíng)銷(xiāo)渠道的可獲得性。事實(shí)上，嚴(yán)格的認(rèn)證資格檢查將不僅增加最有能力的企業(yè)和農(nóng)戶(hù)組群的收入，而且也將增加從事普通農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶(hù)收入。因?yàn)橄M(fèi)者明白，隨著有機(jī)農(nóng)業(yè)體系的逐步建立，生態(tài)環(huán)境的改善，普通農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的平均品質(zhì)也提高了。

四、對(duì)策建議

基于以上分析，為了規(guī)范我國(guó)有機(jī)認(rèn)證市場(chǎng)秩序，有效促進(jìn)我國(guó)有機(jī)農(nóng)業(yè)體系的順利發(fā)展，在今后的工作實(shí)踐中，各級(jí)政府相關(guān)部門(mén)在提高檢查、監(jiān)督效率和質(zhì)量的同時(shí)，還要將注意力放在在以下兩個(gè)方面：一方面政府相關(guān)部門(mén)有必要在技術(shù)咨詢(xún)、保險(xiǎn)、稅收、融資等方面，采取確實(shí)可行的措施和步驟，幫助、扶持從事有機(jī)生產(chǎn)的企業(yè)和農(nóng)戶(hù)，以降低他們選擇正常生產(chǎn)行為的預(yù)期成本，降低契約失效行為滋生的動(dòng)機(jī)；另一方面，在有機(jī)農(nóng)業(yè)體系的初建階段，政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資格認(rèn)定與審查工作，同時(shí)相應(yīng)地在政策、稅收、補(bǔ)貼、資助上給予有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)以足夠的激勵(lì)與約束，使其能夠更加注重長(zhǎng)期聲譽(yù)，從而使其擔(dān)負(fù)起嚴(yán)格篩選客戶(hù)并按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真進(jìn)行有機(jī)食品生產(chǎn)的檢查和認(rèn)證工作。這是因?yàn)椋挥杏袡C(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自覺(jué)地通過(guò)某種確定的程序嚴(yán)格進(jìn)行客戶(hù)篩選，才能使得那些具有稟賦優(yōu)勢(shì)的企業(yè)和農(nóng)戶(hù)通過(guò)認(rèn)證并從事有機(jī)生產(chǎn)。這可以確保食品生產(chǎn)體系的產(chǎn)品品質(zhì)和有機(jī)認(rèn)證聲譽(yù)。通過(guò)嚴(yán)格的客戶(hù)篩選，可以為有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)培養(yǎng)比較穩(wěn)定的長(zhǎng)期合作伙伴，這不僅是有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)良好聲譽(yù)的基礎(chǔ)，而且也是其長(zhǎng)期穩(wěn)定收益的可靠保證。

參考文獻(xiàn)：

[1] 單吉堃.有機(jī)認(rèn)證在有機(jī)農(nóng)業(yè)發(fā)展中的基礎(chǔ)性作用[J].中國(guó)農(nóng)村觀察，2012，（2）：51-56.

[2] 鄭風(fēng)田，劉璐琳，有機(jī)認(rèn)證制度與全球農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究綜述[J].江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，（6）：72-76.

[責(zé)任編輯 王 莉]

①連鎖信息反應(yīng)在本文中是指?jìng)€(gè)體消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)決定遵從其他消費(fèi)者的選擇。

②外推預(yù)期，在本文中是指消費(fèi)者認(rèn)為有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程中，問(wèn)題能夠被暴露是個(gè)小概率事件，因此，消費(fèi)者一旦知道了被暴露出來(lái)的問(wèn)題，就會(huì)預(yù)期實(shí)際存在的問(wèn)題可能更嚴(yán)重。

③同群效應(yīng)指的是這樣一種現(xiàn)象：一個(gè)人的行為不僅受到價(jià)格、收入等個(gè)體自身經(jīng)濟(jì)利益的激勵(lì)影響，同時(shí)也會(huì)受到他周?chē)呐c他相同地位的其他人影響。