基于超效率DEA模型的天津市科技進(jìn)步效率評(píng)價(jià)研究

摘 要：天津市作為中國(guó)東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心城市，近年來(lái)科技進(jìn)步水平得到長(zhǎng)足發(fā)展。通過(guò)對(duì)天津市科技進(jìn)步發(fā)展水平的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，運(yùn)用超效率DEA模型對(duì)天津市 2001—2010 年的科技進(jìn)步效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，針對(duì)天津市科技進(jìn)步存在的問(wèn)題提出相關(guān)的對(duì)策建議，為其實(shí)現(xiàn)率先建成創(chuàng)新型城市提供參考。

關(guān)鍵詞：科技進(jìn)步；效率；超效率DEA；天津市

中圖分類號(hào)：F4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）17-0094-02

引言

天津市作為中國(guó)東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心城市，科技進(jìn)步綜合水平位居前列，其中科技經(jīng)費(fèi)投入大幅增加，科技活動(dòng)直接產(chǎn)出成果顯著，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化取得長(zhǎng)足進(jìn)步，科技進(jìn)步環(huán)境得到明顯改善，科技支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用進(jìn)一步顯現(xiàn)?？萍歼M(jìn)步是天津經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要的決定性因素，科技進(jìn)步效率的高低直接關(guān)系到科技進(jìn)步的效果。本文對(duì)天津市科技進(jìn)步發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并運(yùn)用超效率DEA模型對(duì)天津市 2001—2010 年的科技進(jìn)步效率進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)，力圖分析天津市科技進(jìn)步存在的問(wèn)題并提出相關(guān)的對(duì)策和建議。

一、天津市科技進(jìn)步發(fā)展水平的現(xiàn)狀分析

（一）科技投入

天津市將科技投入作為最重要的戰(zhàn)略投資，科技人才隊(duì)伍不斷發(fā)展壯大。2010年，天津市科技活動(dòng)人員總量達(dá)到151 702人，比2005年增長(zhǎng)65%。其中，從事科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)人員達(dá)到20 790人，比2005年增長(zhǎng)72.67%；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)RD人員2010年達(dá)到49 591人，占全社會(huì)RD人員的比重從2005年的55.0%上升到2010年的60.3%，提高了5.3個(gè)百分點(diǎn)。

天津市科技經(jīng)費(fèi)投入不斷增加，財(cái)政科技撥款從2005年的13.65億元增加到2010年的43.25億元，增長(zhǎng)了217%；RD經(jīng)費(fèi)支出從2005年的72.92億元增加到2010年的22.56億元，比2005年增長(zhǎng)215%，占GDP的比重達(dá)到2.52%，在全國(guó)31個(gè)省市中排名第3位。政府資金引導(dǎo)作用明顯，圓滿完成了“十一五”科技規(guī)劃年度目標(biāo)，為提升自主創(chuàng)新能力和科技進(jìn)步水平提供了強(qiáng)有力的科技支撐。

（二）科技產(chǎn)出

“十一五”期間，天津科技活動(dòng)產(chǎn)出水平明顯提高，在全國(guó)31個(gè)省市中排名第3，直接產(chǎn)出取得豐碩成果，自主創(chuàng)新水平明顯增強(qiáng)。反映自主創(chuàng)新水平的發(fā)明專利增長(zhǎng)速度最快，2010年，天津?qū)＠暾?qǐng)受理量為25 142件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)量為7 656件；專利申請(qǐng)授權(quán)量為10 998件，其中發(fā)明專利授權(quán)量為1 933件，均比2005年翻了一番。2010年，天津市簽訂技術(shù)合同9 541項(xiàng)，技術(shù)合同成交金額達(dá)到119.79億元，躍居全國(guó)第6位。技術(shù)合同成交額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為1.41%，高于全國(guó)0.91%的平均水平。

（三）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是天津市重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，近年來(lái)航空航天、電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、環(huán)?？萍籍a(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，開(kāi)發(fā)了一批具有國(guó)際領(lǐng)先水平的重大創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品，對(duì)天津經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率不斷增長(zhǎng)，為構(gòu)筑自主創(chuàng)新高地提供引擎。2010年，天津市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)值4 781.84億元，比上年增長(zhǎng)21.84%，占全市工業(yè)產(chǎn)值30.6%，實(shí)現(xiàn)增加值1 328.3億元，增長(zhǎng)23.95%。2005—2010年間，天津市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)了123%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)了118%，利稅增長(zhǎng)了136%。

二、模型、變量及實(shí)證分析

對(duì)研究對(duì)象效率的評(píng)價(jià)方法很多，由于很難從科技進(jìn)步的投入與產(chǎn)出之間找出顯著的函數(shù)關(guān)系，因此，采用超效率DEA模型對(duì)天津市2001—2010 年的科技進(jìn)步效率進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。

（一）超效率DEA模型

超效率DEA模型的基本思想是：在對(duì)該決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)，將其排除在決策單元的參考集之外。對(duì)于DEA有效的決策單元（效率評(píng)價(jià)值為1），超效率模型將其生產(chǎn)前沿面進(jìn)行重新計(jì)算推移，使得最終計(jì)算出來(lái)的效率值大于經(jīng)典CCR模型效率值；而對(duì)于DEA無(wú)效的決策單元（效率評(píng)價(jià)值小于1），其生產(chǎn)的前沿面不會(huì)發(fā)生變化，評(píng)價(jià)結(jié)果與CCR模型是一致的，也就是說(shuō)，超效率DEA模型能夠區(qū)分出DEA有效的決策單元之間的差異，能夠?qū)λu(píng)價(jià)的決策單元進(jìn)行有效的排序。

（二）變量的選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

利用超效率DEA模型對(duì)天津市科技進(jìn)步效率進(jìn)行評(píng)價(jià)的關(guān)鍵是合理選取評(píng)價(jià)指標(biāo)。利用天津市統(tǒng)計(jì)年鑒與科技活動(dòng)有關(guān)部門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)初選指標(biāo)進(jìn)行篩選，保證投入指標(biāo)間的相對(duì)獨(dú)立及產(chǎn)出指標(biāo)間的相關(guān)性。本文建立了以下評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：

投入指標(biāo)：科技活動(dòng)人員；研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員；科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出；研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出；產(chǎn)出指標(biāo)：專利申請(qǐng)授權(quán)量；科技成果；技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。

本文選擇天津市2001—2010年科技進(jìn)步投入產(chǎn)出相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的同類決策單元，數(shù)據(jù)來(lái)源于《天津市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002—2011）和《天津科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002—2011）。

（三）實(shí)證分析

超效率DEA方法不需要考慮量綱，無(wú)需對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化化處理，因此，運(yùn)用EMS軟件對(duì)2001—2010年天津市科技進(jìn)步數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到其效率變動(dòng)情況，如表1所示。

從表1中可以更清楚地看出，天津市科技進(jìn)步的整體效率呈現(xiàn)出有波動(dòng)的上升趨勢(shì)，只有2005年的超效率值小于1，但也很接近有效，其他年份的超效率值均大于1，這表明天津市科技進(jìn)步的效率較高。通過(guò)超效率DEA分析得到2001—2010年天津市科技進(jìn)步效率從高到低的排序是：2010、2001、2002、2004、2006、2003、2009、2007、2008、2005。

三、對(duì)策建議

從以上分析可以看出，天津市科技進(jìn)步總體水平較高；用超效率DEA模型分析，結(jié)果顯示，其科技活動(dòng)效率活動(dòng)水平也較高，但與真正實(shí)現(xiàn)“率先建成創(chuàng)新型城市”的目標(biāo)還有一定的差距。因此，我們主要從以下幾個(gè)方面提出建議。

（一）多渠道籌集資金，加大科技支持力度

天津市科技投入資金總量規(guī)模與北京市、上海市相比偏小。2005—2010年間，天津市地方財(cái)政科技撥款盡管逐年有所增加，但占地方財(cái)政支出的比重僅在3%上下，分別低于北京2 個(gè)百分點(diǎn)、上海 1.5 個(gè)百分點(diǎn)，而且經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差距也直接影響了對(duì)科技的支持力度，造成天津科技投入規(guī)模偏小。因此，應(yīng)該拓寬渠道，多方籌集科技發(fā)展需要的資金，形成以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)科技投入為主體、社會(huì)廣泛參與的多元化創(chuàng)新投入體系。

（二）加大高素質(zhì)創(chuàng)新人才的引進(jìn)和培養(yǎng)

人才是科技發(fā)展的生力軍，天津市科研人員與其他創(chuàng)新城市相比，高端人才比例偏低，人才結(jié)構(gòu)有待調(diào)整，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)還沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)，應(yīng)建立具有吸引力、能發(fā)揮創(chuàng)造力的科技活動(dòng)平臺(tái)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，以重大科技項(xiàng)目和大專院校為載體，加大引進(jìn)人才的力度，充分發(fā)揮高校、科研院所、高新技術(shù)園區(qū)和大中型企業(yè)引進(jìn)和培養(yǎng)人才的作用，建立科學(xué)合理的人才選拔、培養(yǎng)、激勵(lì)和評(píng)價(jià)機(jī)制，吸引和培養(yǎng)更多創(chuàng)新人才。

（三）整合現(xiàn)有科技資源，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力

天津市企業(yè)RD經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入的比重，開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)比重等指標(biāo)排名靠后，企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，科技成果轉(zhuǎn)化方式單一，因此，應(yīng)注重整合現(xiàn)有科技資源，企業(yè)、高校、市場(chǎng)和社會(huì)的連接機(jī)制，實(shí)現(xiàn)高校、科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)資源與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源充分對(duì)接，建立和完善高校、科研院所的知識(shí)創(chuàng)新資源向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新順暢流動(dòng)和轉(zhuǎn)移的社會(huì)機(jī)制，繁榮技術(shù)市場(chǎng)，打通從實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)業(yè)化的路徑，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率。

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[責(zé)任編輯 仲 琪]