縱向課題與橫向課題比較研究

摘 要：項(xiàng)目是經(jīng)濟(jì)社會(huì)科技發(fā)展的載體，正如國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)指出：“當(dāng)今時(shí)代，一切都是項(xiàng)目，一切也將成為項(xiàng)目”，項(xiàng)目已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的引擎。盡管項(xiàng)目的劃分標(biāo)準(zhǔn)不同，但是目前我們國(guó)家尤其是科研院、所，將項(xiàng)目一般劃分為縱向項(xiàng)目橫向項(xiàng)目。如何劃分和正確評(píng)價(jià)縱向項(xiàng)目、橫向項(xiàng)目，對(duì)于提高中國(guó)科研投資的利用率、調(diào)動(dòng)研發(fā)人員的積極性，完善科研管理等方面都是很有很重要的意義。在查閱資料時(shí)發(fā)現(xiàn)，這方面又很少有人研究，因此從縱向與橫向項(xiàng)目的內(nèi)涵、特征、意義、評(píng)價(jià)以及轉(zhuǎn)換機(jī)制方面，對(duì)縱向項(xiàng)目與橫向項(xiàng)目的進(jìn)行研究。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目；縱向項(xiàng)目；橫向項(xiàng)目

中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）15-0264-02

一、“項(xiàng)目”系統(tǒng)分類

目前，從學(xué)科大類上講：分為社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)兩大類；根據(jù)科研課題的來源一般分為：縱向課題與橫向課題兩大類?？v向課題是指：從國(guó)家、部委和省市納入財(cái)政計(jì)劃的科研撥款中直接獲得經(jīng)費(fèi)的“項(xiàng)目”，熟知有973 863、自然基金、社會(huì)科學(xué)基金、軍口“項(xiàng)目”、“科技計(jì)劃項(xiàng)目”、各部委的“項(xiàng)目”等。橫向課題就是通過技術(shù)合作獲得研發(fā)經(jīng)費(fèi)的課題。橫向課題一般都是具體部門、具體企業(yè)為了解決工作中難題和技術(shù)難關(guān)，而制定的項(xiàng)目，通過提供項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)與研發(fā)酬勞而實(shí)現(xiàn)的項(xiàng)目委托方與受托方的直接合作。橫向課題多是由地方政府委托一些機(jī)構(gòu)，企業(yè)委托專門機(jī)構(gòu)或研發(fā)單位進(jìn)行科技難題攻關(guān)或者針對(duì)某一方面工作作為項(xiàng)目委托實(shí)施。國(guó)家級(jí)課題：應(yīng)該由兩部分構(gòu)成：一部分是國(guó)家處于發(fā)展戰(zhàn)略考慮而設(shè)定的重大“項(xiàng)目”與攻關(guān)課題。這類課題屬于非常規(guī)課題。國(guó)家根據(jù)需要采取委托或者招標(biāo)的方式進(jìn)行；一類是常規(guī)課題，有國(guó)家指定具體負(fù)責(zé)部門進(jìn)行一年一度的招標(biāo)課題。比如國(guó)家自然科學(xué)基金（重點(diǎn)“項(xiàng)目”、常規(guī)“項(xiàng)目”、“青年”項(xiàng)目”、社會(huì)科學(xué)基金（重點(diǎn)“項(xiàng)目”、常規(guī)“項(xiàng)目”、青年“項(xiàng)目”）等；部委“項(xiàng)目”：就是國(guó)家各部委根據(jù)本部門的情況，根據(jù)需要擬定招標(biāo)的課題。

省級(jí)課題包括：省政府指定的負(fù)責(zé)部門進(jìn)行招標(biāo)的課題，包括社科基金課題和自然科學(xué)基金課題以及省政府各職能部門根據(jù)部門需要發(fā)布的招標(biāo)課題。

市級(jí)課題：一般是市政府或者委托相關(guān)部分發(fā)布的招標(biāo)課題：一般是社科聯(lián)、科技局發(fā)布的招標(biāo)課題。

橫向課題沒有明確的級(jí)別劃分一般以課題金額來劃分，執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)不一。一般為重大課題、一般性攻關(guān)課題等。它們的共性就是通過技術(shù)合作獲得經(jīng)費(fèi)來源，或者經(jīng)過委托代理，提供咨詢服務(wù)獲得資金來源。一般是為具體委托方直接獲得科研經(jīng)費(fèi)的，而不是各級(jí)財(cái)政撥款。它的系統(tǒng)性不強(qiáng)，往往課題也沒有明確的級(jí)別劃分。橫向課題應(yīng)該分科技類、社科類，由于科技類橫向課題往往是解決生產(chǎn)生活中的實(shí)際問題，研究成果直接接受實(shí)踐的檢驗(yàn)，一般驗(yàn)收檢驗(yàn)都比較容易，因而問題也比較少。社科類橫向課題存在的問題較多。由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)問題研究很難用定量的方法衡量，因而它的評(píng)價(jià)體系很難建立和把握，由于橫向課題缺少中間環(huán)節(jié)，而且發(fā)標(biāo)方與驗(yàn)收方又合二為一，因此課題的公正性以及有效性很難把握，因此，社會(huì)科學(xué)的橫向課題，應(yīng)該做到兩個(gè)避免：避免走形式，避免有名無實(shí)。采用問責(zé)制等。目前很多地區(qū)都請(qǐng)一些權(quán)威的高校和研究機(jī)構(gòu)做城市發(fā)展規(guī)劃，研究發(fā)現(xiàn)很多城市的發(fā)展規(guī)劃雷同，這種現(xiàn)象的產(chǎn)生，說明橫向課題存在的弊端。

二、縱向課題與橫向課題特征研究

（一）縱向課題特征：層次性、正規(guī)性、權(quán)威性、基礎(chǔ)性、全面性

縱向課題由于經(jīng)費(fèi)來源以及招標(biāo)范圍，具有明顯的層次性。國(guó)家級(jí)課題有國(guó)家財(cái)政撥款，一般招標(biāo)范圍面向全國(guó)，成果評(píng)定也通過全國(guó)的專家進(jìn)行。省級(jí)課題一般由省財(cái)政撥款，招標(biāo)范圍一般也在省內(nèi)，一般也有省內(nèi)專家評(píng)定，個(gè)別省份也有請(qǐng)省外專家的，但專家?guī)焱凰茋?guó)家級(jí)課題在全國(guó)范圍內(nèi)遴選專家。市級(jí)課題也是如此。由此可見，縱向課題可以很容易地劃分出層次，因而具有層次鮮明的特點(diǎn)。第二，縱向課題具有正規(guī)性。由于縱向課題獲得的路徑比較規(guī)范，評(píng)審也比較公正，結(jié)題要求比較嚴(yán)格等，一般認(rèn)為，縱向課題經(jīng)過層層審查把關(guān)，特別是采用專家?guī)爝M(jìn)行盲審、函評(píng)等方式，縱向課題的嚴(yán)肅性和權(quán)威性逐步得到社會(huì)的認(rèn)可。第三，縱向課題的不同層次課題，選題都涵蓋本層次范圍內(nèi)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的關(guān)鍵性的問題，因而課題“項(xiàng)目”一般具有基礎(chǔ)性和覆蓋面寬的特點(diǎn)。在這一點(diǎn)上，社科類課題與自然科學(xué)類課題有所不同，社會(huì)科學(xué)類課題往往比較宏觀，自然科學(xué)類課題一般比較具體，但基礎(chǔ)性特點(diǎn)，確是二者共同的特點(diǎn)。

（二）橫向課題的特征：橫向性、應(yīng)用性、時(shí)效性 、專業(yè)性、間斷性

橫向課題的橫向性是指研究人員直接與委托單位和部門簽訂立項(xiàng)合同，由委托方直接支付課題經(jīng)費(fèi)，被委托方直接按照委托方的要求進(jìn)行科學(xué)研究的一種課題方式。因?yàn)闄M向課題不經(jīng)過中間組織環(huán)節(jié)，因而具有橫向性。第二，一般橫向課題都是委托方在現(xiàn)實(shí)工作中遇到的急需解決，自己又無法完成的課題，因此往往橫向課題具有應(yīng)用性強(qiáng)的特點(diǎn)，一般課題的成果可以直接解決委托方遇到的問題。第三，因?yàn)闄M向課題是因?yàn)槲蟹接龅絾栴}或者需要而設(shè)立，這就意味著橫向課題一般時(shí)間要求比較強(qiáng)，具有時(shí)效性的特征。如果在短時(shí)間內(nèi)沒有得到解決，研究成果出來可能也時(shí)過境遷，沒有應(yīng)用價(jià)值了。第四，橫向課題由于以解決具體問題為目的，因而往往課題專業(yè)性比較強(qiáng)；第五，橫向課題的不確定性。由于沒有組織者專門從事組織工作，而是委托方遇到問題。遇到需要時(shí)與受托方簽訂“項(xiàng)目”合同的一種方法，因而，它不具備規(guī)律性，因而簽訂時(shí)間和次數(shù)不確定。

三、縱向課題與橫向課題的評(píng)價(jià)

正是由于縱向課題與橫向課題的特征，對(duì)于二者的評(píng)價(jià)與重視程度存在著差異。一般科研部門，特別是高校，把科研工作的中心放在縱向課題上，縱向課題的數(shù)量與層次是表征一所高?？蒲兴降闹匾笜?biāo)，因此縱向課題的管理是科研處的重要工作；申報(bào)國(guó)家自然科學(xué)基金與社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目就成了各個(gè)科研單位與高?？蒲泄芾砗诵墓ぷ鳌Ｓ绕涫巧鐣?huì)科學(xué)基金，盡管經(jīng)費(fèi)有限，但各單位還是對(duì)此趨之若鶩，把縱向課題層次和數(shù)量看作是一個(gè)單位一個(gè)學(xué)校科研水平和能力的尺度和標(biāo)準(zhǔn)，自然也是衡量一個(gè)人科研能力學(xué)術(shù)水平的標(biāo)準(zhǔn)。橫向課題往往被看作是科研人員獲得資金的主要路徑?？粗乜v向課題，從一個(gè)方面說明，縱向課題獲得的路徑比較規(guī)范，評(píng)審比較嚴(yán)格公正，結(jié)果要求比較公正有關(guān)。一般認(rèn)為，縱向課題經(jīng)過層層審查把關(guān)，特別是采用專家?guī)爝M(jìn)行盲審、函評(píng)等方式的采用，縱向課題的嚴(yán)肅性和權(quán)威性逐步得到社會(huì)的認(rèn)可。橫向課題由于來源的局限性，評(píng)審過程很難實(shí)現(xiàn)縱向課題那樣系統(tǒng)規(guī)范的評(píng)審，往往是雙方互相信任的結(jié)果。因此，橫向課題在評(píng)價(jià)方面的分量輕于縱向課題也是情有可原的。但是，也應(yīng)該看到，由于橫向課題的特點(diǎn)，它在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用越來越重要，因此忽略橫向課題的作用對(duì)于推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步是很不利的。毋庸置疑，橫向課題業(yè)已成為推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的最有效的路徑之一，如何評(píng)價(jià)和促進(jìn)縱向課題和橫向課題的發(fā)展是中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要問題。

首先橫向課題比縱向課題更能夠體現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合；更能促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化；更能有的放矢地解決生產(chǎn)和生活中的實(shí)際問題，因此合理的評(píng)價(jià)橫向課題與縱向課題是中國(guó)科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的一個(gè)重要問題。

首先，完善縱向課題的題庫建設(shè)。發(fā)現(xiàn)問題等于解決問題的一半。因此課題的選擇非常重要。如果在20世紀(jì)五六十年代，我們國(guó)家沒有把建設(shè)的目標(biāo)放在生產(chǎn)和國(guó)防領(lǐng)域，那么我們就不會(huì)有兩彈一星的成功發(fā)射，就不可能在那么短的時(shí)間內(nèi)完成中國(guó)工業(yè)體系的構(gòu)建。目前由于一年一度的縱向課題招標(biāo)，也許是項(xiàng)目數(shù)量越來越多，覆蓋面越來越大的緣故，也許是考慮學(xué)科之間的平衡等等因素，選題的質(zhì)量有下降的趨勢(shì)。以某省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目為例，項(xiàng)目學(xué)科分類由于太過細(xì)致，因此很多課題劃分很成問題，哲學(xué)里面的問題實(shí)際屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)科，理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的項(xiàng)目很多都屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且項(xiàng)目的前瞻性、科學(xué)性、系統(tǒng)性均無從體現(xiàn)，特別是這些項(xiàng)目結(jié)題之后，根本就沒有任何應(yīng)用的途徑，所以這樣的項(xiàng)目從設(shè)立到結(jié)題應(yīng)該說就是為立項(xiàng)而立項(xiàng)，為結(jié)題而結(jié)題，這些項(xiàng)目的科研價(jià)值、社會(huì)價(jià)值都沒有充分發(fā)揮出來。因此這樣的投入應(yīng)該是一種巨大的浪費(fèi)。而我們國(guó)家每年投入的縱向科研經(jīng)費(fèi)幾乎占到了RD投入的80%。因此從項(xiàng)目的設(shè)立、到招標(biāo)到結(jié)題以至于結(jié)題后研究成果的去向（也就是應(yīng)用）應(yīng)該形成一個(gè)系統(tǒng)。為了確保項(xiàng)目選擇的權(quán)威性、科學(xué)性、前瞻性，從嚴(yán)格命題開始，應(yīng)該組成命題征集組、命題評(píng)議專家組，建立動(dòng)態(tài)項(xiàng)目庫，對(duì)選中的課題給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)；項(xiàng)目征集可以通過多種途徑來實(shí)施。

第二，強(qiáng)化和規(guī)范橫向課題選題機(jī)制、審核機(jī)制、效用評(píng)價(jià)機(jī)制、獎(jiǎng)懲機(jī)制。尤其是經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)類“項(xiàng)目”更應(yīng)該規(guī)范上述機(jī)制。只有健全上述機(jī)制，橫向課題才會(huì)真正得到社會(huì)的認(rèn)可，才能充分發(fā)揮橫向項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)社會(huì)科技發(fā)展中的作用。

第三，建立項(xiàng)目生成與縱橫向項(xiàng)目轉(zhuǎn)換機(jī)制。筆者認(rèn)為，橫向課題與縱向課題轉(zhuǎn)換有以下幾種方法可以考慮：一種是積分轉(zhuǎn)化法，可以根據(jù)資金額度轉(zhuǎn)換科研積分。比如國(guó)家社會(huì)基金規(guī)劃項(xiàng)目為100科研積分，① 橫向課題可以按照萬元得一積分等方式轉(zhuǎn)換；二是審核評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)換。項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，通過相應(yīng)級(jí)別的專家鑒定，認(rèn)定成果轉(zhuǎn)換同等級(jí)別的縱向課題；三是獎(jiǎng)勵(lì)轉(zhuǎn)換。根據(jù)獎(jiǎng)勵(lì)的級(jí)別轉(zhuǎn)換相應(yīng)的縱向項(xiàng)目的級(jí)別；最后橫向課題的后續(xù)研究可以成為申報(bào)縱向課題的前期基礎(chǔ)。

[責(zé)任編輯 魏 杰]