經(jīng)濟(jì)犯罪刑罰的經(jīng)濟(jì)評(píng)析

摘 要：經(jīng)濟(jì)犯罪是指發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的為獲取經(jīng)濟(jì)利益危害經(jīng)濟(jì)秩序的一種犯罪行為。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來分析現(xiàn)行的刑罰制度，可以深度挖掘以自由刑為主的刑罰制度是否適合這些新興的經(jīng)濟(jì)犯罪，尤其是利用其職務(wù)資格進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)犯罪，從而尋找對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪最佳的刑罰制裁模式。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)犯罪；刑罰收益成本；博弈

中圖分類號(hào)：DF623 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）14-0263-02

一、經(jīng)濟(jì)犯罪與刑罰的概述

籠統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)犯罪是指發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的犯罪，即一種或一系列能通過非體力性手段、采用隱蔽的方法或詭計(jì)，以使非法避免付出或者損失金錢財(cái)物的，或者獲取經(jīng)濟(jì)或個(gè)人利益的行為[1]。我國(guó)經(jīng)濟(jì)犯罪與經(jīng)濟(jì)刑法的研究受德國(guó)影響較大，形成了大經(jīng)濟(jì)刑法學(xué)、中經(jīng)濟(jì)刑法學(xué)、小經(jīng)濟(jì)刑法學(xué)，從而也形成了大、中、小三個(gè)經(jīng)濟(jì)犯罪概念。大經(jīng)濟(jì)犯罪概念，是指違反國(guó)家工業(yè)、農(nóng)業(yè)、財(cái)政、金融、稅收、價(jià)格、海關(guān)、工商、森林、水產(chǎn)、礦水等經(jīng)濟(jì)管理法規(guī)，或者盜竊、侵吞、騙取、哄搶、非法占有公共財(cái)物和公民的合法財(cái)物，破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和經(jīng)濟(jì)建設(shè)，使國(guó)家、集體、和人民的利益遭受嚴(yán)重?fù)p失，依法應(yīng)受到刑事處罰的行為。中經(jīng)濟(jì)犯罪概念，是指一切侵吞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系，依照法律應(yīng)當(dāng)受到刑事處罰的行為。小經(jīng)濟(jì)犯罪概念，是指行為人為了謀取不法利益，濫用商品的生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)等環(huán)節(jié)上所允許的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)權(quán)限，違反所有直接與間接調(diào)整經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法規(guī)，危害社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序的行為[2]。我國(guó)刑罰分為主刑和附加刑，主刑包括死刑、無期徒刑、有期徒刑、拘役、管制；附加刑包括罰金、沒收財(cái)產(chǎn)、剝奪政治權(quán)利。在司法實(shí)踐中，法官量刑時(shí)自由刑居主導(dǎo)地位，財(cái)產(chǎn)刑只作為輔助手段，從未啟動(dòng)管制刑。

二、經(jīng)濟(jì)犯罪刑罰的博弈

博弈論試圖研究既存在沖突又存在合作的情況下的決策行為。博弈是一種競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，在該狀態(tài)中，兩個(gè)或更多的局中人都在追求他們各自的利益，沒有人能夠支配結(jié)果，在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，每個(gè)局中人都擁有一定的資源。國(guó)家對(duì)犯罪人適用什么刑罰，是國(guó)家、犯罪人、受害人和普通公民博弈的過程。在博弈中國(guó)家處于支配的地位，均衡各方利益后最后做出實(shí)施某種刑罰的決策。國(guó)家在對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪人適用什么樣的刑罰博弈過程中，怎樣才能獲得最大的刑罰利潤(rùn)。用一個(gè)等式表示，刑罰利潤(rùn)是刑罰總成本與刑罰總收益之差，即刑罰利潤(rùn)（LR）等于刑罰總收益（SY）減去刑罰總成本（CB）：

LR=SY-CB

其中刑罰總收益（SY）是國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪分子適用刑罰所取得的利益，刑罰總成本（CB）是國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪分子適用刑罰所需費(fèi)用。一般刑罰總成本（CB）包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：一是國(guó)家設(shè)立刑罰機(jī)關(guān)投入的人力、物力、財(cái)力等資源；二是刑罰機(jī)關(guān)行使權(quán)力所需費(fèi)用：三是機(jī)會(huì)成本，國(guó)家用這些資源投資其他方面可能獲得的利益。一般刑罰總收益（SY）包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：一是國(guó)家因適用刑罰所獲得的直接利益，例如適用財(cái)產(chǎn)刑國(guó)庫的收入；二是國(guó)家因適用刑罰所獲得的間接利益，例如剝奪犯罪分子再次犯罪的機(jī)會(huì)從而減少給社會(huì)帶來的損失：三是因?qū)Ψ缸锓肿拥膽土P給受害者帶來的安撫作用。因刑罰方法的不同刑罰總成本和刑罰總收益的內(nèi)容也不同，下面分別進(jìn)行評(píng)析。

三、經(jīng)濟(jì)犯罪刑罰的經(jīng)濟(jì)評(píng)析

（一）經(jīng)濟(jì)犯罪中適用生命刑的經(jīng)濟(jì)評(píng)析

生命刑、即死刑，是剝奪犯罪分子生命的刑罰方法，是最嚴(yán)厲的一種刑罰。我們從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，討論對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪適用生命刑，國(guó)家能否獲得刑罰利潤(rùn)。國(guó)家要想獲得刑罰利潤(rùn)，只有滿足下列不等式時(shí)才能獲得刑罰利潤(rùn)。

刑罰收益（SY）≥刑罰成本（CB）

對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪分子適用生命刑，生命是刑罰成本的一項(xiàng)內(nèi)容。另外刑罰成本還包括執(zhí)行死刑的費(fèi)用，及犯罪分子以后可能給社會(huì)創(chuàng)造的財(cái)富機(jī)會(huì)成本。刑罰收益就是對(duì)犯罪分子的教育和懲罰，對(duì)受害者及一般公民的安撫作用。因而，上述不等式變形為：

教育+懲罰+安撫作用≥生命+執(zhí)行刑罰費(fèi)用+機(jī)會(huì)成本

人都死了，也就談不上對(duì)他的教育。經(jīng)濟(jì)犯罪多是對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的破壞，一般可以用經(jīng)濟(jì)利益給予受害者以補(bǔ)償，起到安撫作用。刑罰成本則包括人的生命。生命是無價(jià)的，無法用經(jīng)濟(jì)利益來衡量，不管怎樣解釋上述不等式是絕對(duì)不成立的。國(guó)家不可能獲得刑罰利潤(rùn)，除非在經(jīng)濟(jì)犯罪中犯罪分行為直接傷害的人的生命安全，如生產(chǎn)有毒有害的食品，致使人因食用中毒死亡。則此時(shí)經(jīng)濟(jì)刑罰不等則表現(xiàn)為

生命十教育+懲罰+安撫作用≥生命+執(zhí)行死刑費(fèi)用+機(jī)會(huì)成本

因而，除對(duì)直接傷害人生命安全的經(jīng)濟(jì)犯罪適用死刑外，應(yīng)禁止死刑的適用。這不僅符合我國(guó)堅(jiān)持少殺、嚴(yán)禁錯(cuò)殺和濫殺的基本刑事政策、而且也適應(yīng)當(dāng)今世界限制和廢除死刑的國(guó)際潮流。在其他保留死刑的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)犯罪不適用死刑。

（二）經(jīng)濟(jì)犯罪刑罰中適用自由刑的經(jīng)濟(jì)評(píng)析

自由刑是以剝奪或限制犯罪分子人身自由為內(nèi)容的刑罰方法，自由刑因具有矯正性、伸縮性、個(gè)別性、隔離性等優(yōu)點(diǎn)而成為世界各國(guó)刑罰體系的核心。下面我們分別對(duì)其進(jìn)行評(píng)析

1.剝奪人身自由的自由刑

根據(jù)剝奪人身自由的時(shí)間長(zhǎng)短分為長(zhǎng)期自由刑和短期自由刑，前者指無期徒刑、有期徒刑，后者是指拘役刑。國(guó)家要獲得刑罰利潤(rùn)仍要滿足不等式：

刑罰收益（SY）≥刑罰成本（CB）

在對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪適用自由刑時(shí)，刑罰成本包括：一是人身自由痛苦；二是執(zhí)行自由刑的費(fèi)用，如監(jiān)獄的日常開支；三是機(jī)會(huì)成本即犯罪分子不被剝奪自由可能給社會(huì)創(chuàng)造的財(cái)富。刑罰收益包括：一是對(duì)犯罪分子的懲罰；二是對(duì)犯罪分子和一般人的教育；三是給受害者帶來的安撫作用。因此，不等式可變?yōu)椋?/p>

教育+懲罰+安撫作用≥自由痛苦+執(zhí)刑費(fèi)用+機(jī)會(huì)成本

對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪人適用剝奪人身自由的自由刑，不僅減少了在服刑期間再次犯罪的機(jī)會(huì)，而且也能很好地懲罰和教育犯罪分子。尤其對(duì)狡猾奸詐、較高智商、唯利是圖、犯罪心理相當(dāng)頑固的經(jīng)濟(jì)犯罪分子更加有效。對(duì)這些犯罪分子僅處以罰金、很難預(yù)防其兩次犯罪。在經(jīng)濟(jì)罪犯看來，只要成功一次，失去的總能補(bǔ)回來，今天罰了他，明天他有機(jī)會(huì)依然會(huì)再次冒險(xiǎn)，無怪乎有些經(jīng)濟(jì)犯罪分子不怕罰、只怕關(guān)。

但剝奪人身自由的自由刑也有局限性，尤其是因經(jīng)濟(jì)犯罪情節(jié)并不嚴(yán)重，被處以短期自由刑的經(jīng)濟(jì)犯罪分子，更易產(chǎn)生副作用鍵而走險(xiǎn)；二是對(duì)于初犯，常表現(xiàn)為：一是對(duì)主觀惡性小的犯罪分子，極易促使犯罪分子自暴自棄，偶犯、極易促使犯分子受惡性感染，增強(qiáng)犯罪意識(shí)；三是短期自由刑不能有效發(fā)揮教育犯罪分子的作用，同時(shí)也難以收到刑罰之一般預(yù)防效果的作用。

2.限制人身自由的自由刑的經(jīng)濟(jì)評(píng)析

即指管制刑，是指由人民法院判決，對(duì)犯罪分子不關(guān)押，但限制其一定自由，交由公安機(jī)關(guān)管束和人民群眾監(jiān)督改造的刑罰方法。一般對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪不太嚴(yán)重的適用管制刑，約束其一定的人身自由，使其受到適當(dāng)?shù)膽土P。

3.經(jīng)濟(jì)犯罪中適用財(cái)產(chǎn)刑的經(jīng)濟(jì)評(píng)析

財(cái)產(chǎn)刑是以剝奪犯罪人的財(cái)產(chǎn)為內(nèi)容的刑罰方法，其具有經(jīng)濟(jì)性，有效性、可計(jì)量性，可附加性、可糾正性等優(yōu)點(diǎn)。非法經(jīng)濟(jì)利益可以直接用金錢財(cái)物予以量化，其價(jià)值最終可用經(jīng)濟(jì)利益來衡量。國(guó)家在對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪適用財(cái)產(chǎn)刑最有可能獲得刑罰利潤(rùn)，滿足下列不等式：

財(cái)產(chǎn)十教育+懲罰≥財(cái)產(chǎn)刑十執(zhí)行費(fèi)用+機(jī)會(huì)成本

但是，我國(guó)財(cái)產(chǎn)刑分為罰金和沒收財(cái)產(chǎn)兩種，關(guān)于沒收財(cái)產(chǎn)的規(guī)定值得商榷。首先，沒收的財(cái)產(chǎn)沒有區(qū)分合法財(cái)產(chǎn)和非法財(cái)產(chǎn)，沒收個(gè)人的合法收入沒有法律依據(jù)。其次，分則中規(guī)定對(duì)于犯罪分子的違法所得予以追繳。因此，如果非法的收益追繳后，那么再?zèng)]收的財(cái)產(chǎn)全部是個(gè)人的合法收入。因而筆者建議，規(guī)定了罰金刑和非法收益追繳制度，沒收財(cái)產(chǎn)的規(guī)定實(shí)屬不必要。

4.經(jīng)濟(jì)犯罪刑罰中適用資格刑的經(jīng)濟(jì)評(píng)析

資格刑，又稱能力刑、權(quán)利刑、名譽(yù)刑，是指剝奪犯罪分子享有或行使一定權(quán)利的資格的刑罰方法。沒有限制其人身自由，最大限度地降低了刑罰的機(jī)會(huì)成本，最大程度地增加了刑罰的利潤(rùn)。滿足下列不等式：

教育+懲罰≥剝奪資格+機(jī)會(huì)成本

《中華人民共和國(guó)刑法》第54條：剝奪政治權(quán)利包括下列權(quán)利：一是選舉權(quán)和被選舉權(quán)；二是出版、集會(huì)，給社、游行、示威自由的權(quán)利；三是擔(dān)任國(guó)家機(jī)關(guān)職務(wù)的權(quán)利；四是擔(dān)任國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位和人民團(tuán)體領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的權(quán)利。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域利用職務(wù)資格的犯罪與日俱增，因而僅有上述一種資格刑是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠用的。我們可以借鑒德國(guó)經(jīng)濟(jì)刑法中規(guī)定的保安處分措施，禁止從事某種特定職業(yè)。

四、經(jīng)濟(jì)犯罪刑罰資源的配置

刑罰方法對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪分子來說，財(cái)產(chǎn)刑是必不可少的。而有些經(jīng)濟(jì)犯罪是利用其職務(wù)之便利而實(shí)施的，因而剝奪其他職務(wù)資格，也是預(yù)防某些經(jīng)濟(jì)犯罪分子再次犯罪行之有效的方法。但是有些經(jīng)濟(jì)犯罪，如財(cái)產(chǎn)刑、資格刑并不能起到很好的一般預(yù)防作用，即不足以威懾社會(huì)上不穩(wěn)定分子，因而對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪分子適用適當(dāng)?shù)淖杂尚淌欠浅１匾?。除了極少數(shù)直接威脅人生命健康的經(jīng)濟(jì)犯罪，一般對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪行為不宜適用生命刑。即對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪分子，以自由刑和財(cái)產(chǎn)刑結(jié)合適用，才能滿足下列不等式，使刑罰利潤(rùn)最大化。

教育十懲罰十財(cái)產(chǎn)≥自由+機(jī)會(huì)成本

如果是利用職務(wù)資格進(jìn)行的犯罪，則輔以資格刑。在這一點(diǎn)可以借簽美國(guó)的經(jīng)濟(jì)刑罰制度，如果法官認(rèn)為罪犯對(duì)社會(huì)不再具有危害性，并且罪犯具有特殊技能，他會(huì)尋找其他懲戒方式，以減少社會(huì)因監(jiān)獄經(jīng)費(fèi)而承擔(dān)過多的費(fèi)用。在司法實(shí)踐中，這些刑罰常常作為緩刑的附加條件加以適用。這類刑罰主要有以下幾種：一是社會(huì)服務(wù)，二是通知受害人，三是家庭拘禁，四是禁止從事某種工作、某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和某種職業(yè)。在經(jīng)濟(jì)犯罪中除非犯罪行為直接侵害了人的生命安全，一般不適用死刑。

參考文獻(xiàn)：

[1] 周密.美國(guó)經(jīng)濟(jì)犯罪和經(jīng)濟(jì)刑法研究[M].北京：北京大學(xué)出版社，1991：20.

[2] 李曉明.經(jīng)濟(jì)刑法學(xué)[M].北京：群眾出版社，2000：77.

[責(zé)任編輯 杜 鵑]