淺析船舶司法拍賣的效力

摘 要：中國(guó)是法院扣押和拍賣船舶數(shù)量較大的國(guó)家。2008年，CMI正式成立了船舶司法出售問題的國(guó)際工作組，近年來中國(guó)對(duì)船舶司法拍賣的討論一直是學(xué)界熱議的話題，在2012年北京舉辦的國(guó)際海事委員會(huì)（CMI）第四十屆大會(huì)上，擬起草的《北京公約》中也重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了船舶司法拍賣的存在價(jià)值及理論基礎(chǔ)。其中，對(duì)于船舶司法拍賣的效力問題的討論，旨在明確當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、認(rèn)定船舶的所有權(quán)，以及明確原船舶所有人的瑕疵擔(dān)保責(zé)任等方面發(fā)揮著重要的作用。

關(guān)鍵詞：船舶司法拍賣；船舶扣押；船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移；效力

中圖分類號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）19-0275-02

船舶司法拍賣意在轉(zhuǎn)移船舶所有權(quán)，與普通的動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的區(qū)別在于，船舶司法拍賣有其特殊性。首先，在拍賣之前船舶需先經(jīng)請(qǐng)求權(quán)人申請(qǐng)，并由法院對(duì)船舶予以扣押。然后，由法院裁定是否準(zhǔn)予拍賣船舶，并且在拍賣前，還需由法院委托船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)船舶進(jìn)行檢驗(yàn)以及評(píng)估，并出具書面報(bào)告。船舶在拍賣時(shí)不可避免地會(huì)有優(yōu)先權(quán)、抵押權(quán)等擔(dān)保物權(quán)的存在，如果買受人在拍賣時(shí)無法取得船舶的清潔物權(quán)，而后對(duì)船舶進(jìn)行處分時(shí)也會(huì)產(chǎn)生權(quán)利爭(zhēng)議。

一、船舶司法拍賣效力認(rèn)定

船舶司法拍賣的法律效力旨在轉(zhuǎn)移船舶所有權(quán)，但對(duì)于轉(zhuǎn)移船舶所有權(quán)的效力認(rèn)定方面，各個(gè)國(guó)家的規(guī)定又有些許出入，這就使得買受人在競(jìng)得船舶之后，會(huì)由于別國(guó)的司法拍賣的效力不同，存在船舶所有權(quán)瑕疵，所有權(quán)人無法正常行使權(quán)力。

根據(jù)拍賣標(biāo)的物所附著權(quán)力的性質(zhì)，各國(guó)在立法上分別采取承受主義、涂銷主義、剩余主義等不同的處理模式[1]。承受主義反映了民法中所有權(quán)繼受取得以及物權(quán)的絕對(duì)性的特征，即買受人需要承受船舶上所負(fù)擔(dān)的擔(dān)保物權(quán)或用益物權(quán)，不因拍賣程序而消滅。涂銷主義恰恰相反，其主張船舶上負(fù)擔(dān)的各種權(quán)利均因拍賣程序而消滅，除當(dāng)事人另有約定外，船舶被司法拍賣后原來負(fù)擔(dān)的船舶優(yōu)先權(quán)、抵押權(quán)等均消滅，買受人取得清潔物權(quán)。剩余主義為保障不同序位的債權(quán)人利益，只有當(dāng)拍賣價(jià)款足以清償債權(quán)人債權(quán)或有剩余的情況下，才允許對(duì)船舶進(jìn)行司法拍賣。

國(guó)際上比較通用的是采用涂銷主義，1993年《船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)國(guó)際公約》中規(guī)定：“船舶一旦在一個(gè)締約國(guó)被強(qiáng)制出售，船舶抵押權(quán)、船舶優(yōu)先權(quán)不再與該船有關(guān)，但當(dāng)事人另有約定的除外?！睘楸Ｕ蟼鶛?quán)人因拍賣而消滅的對(duì)物的優(yōu)先受償權(quán)，涂銷主義涂銷主義要求拍賣程序及相應(yīng)的拍賣款分配程序必須滿足正當(dāng)程序原則的基本要求，使船舶的市場(chǎng)價(jià)值得到充分實(shí)現(xiàn)[1]，也符合訴訟的公正和效率原則。

在中國(guó)，2004年最高人民法院《關(guān)于民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》中，以司法解釋的形式確認(rèn)了以涂銷主義為主的拍賣效力模式，但是在實(shí)體法和程序法上還存在不一致的規(guī)定，例如，中國(guó)《海商法》第29條第1款規(guī)定：“船舶優(yōu)先權(quán)，除本法第26條規(guī)定的外，因下列原因之一而消滅，（1）具有船舶優(yōu)先權(quán)的海事請(qǐng)求，自優(yōu)先權(quán)產(chǎn)生之日起滿一年不行使；（2）船舶經(jīng)法院強(qiáng)制出售；（3）船舶滅失。”《海商法》中僅規(guī)定了法院的強(qiáng)制出售可以消滅船舶優(yōu)先權(quán)，但對(duì)于船舶抵押權(quán)等其他權(quán)利的消滅未做細(xì)致性的規(guī)定，在具體程序的運(yùn)用時(shí)也會(huì)產(chǎn)生適用的歧義以及法官的過度自由裁量。

而在1999年頒布的《中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法》中，亦未對(duì)船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移的性質(zhì)作出明確的規(guī)定，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于海事法院拍賣被扣押船舶清償債務(wù)的規(guī)定》被拍賣船舶所有權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)自移交時(shí)轉(zhuǎn)移，買受人對(duì)船舶移交前所負(fù)的債務(wù)不承擔(dān)任何責(zé)任[1]。但就法院扣押船舶能否取得船舶所有權(quán)，扣押后船舶原所有權(quán)是否消滅，買受人是基于原始取得還是繼受取得船舶所有權(quán)，在目前的立法中還無法找到依據(jù)，但基于誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則分析，為保證交易公平高效的進(jìn)行，船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移僅發(fā)生在原所有權(quán)人和買受人之間，國(guó)家公權(quán)力不宜過多的干涉，在司法實(shí)踐中，也多以繼受原則為主。

二、船舶司法拍賣無效的救濟(jì)

《中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法》（以下簡(jiǎn)稱《海訴法》）第41條規(guī)定：“競(jìng)買人之間惡意串通的，拍賣無效。參與惡意串通的競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)拍賣船舶費(fèi)用并賠償有關(guān)損失。海事法院可以對(duì)參與惡意串通的競(jìng)買人處最高應(yīng)價(jià)10%以上30%以下的罰款?！痹凇睹袷聫?qiáng)制執(zhí)行法草案（第四稿）》中，對(duì)無效拍賣的情形規(guī)定了以下幾種情況：競(jìng)買人之間、競(jìng)買人與拍賣人之間惡意串通，給他人造成損害；拍賣前未發(fā)布拍賣公告；拍賣日期距公告日起不足法定期限；拍賣物以低于底價(jià)的價(jià)格拍定；拍賣人或被執(zhí)行人故意隱瞞拍賣物重大瑕疵[2]。對(duì)于船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移中國(guó)確立的是嚴(yán)格的登記主義，目的是為了保障交易安全，因船舶屬于價(jià)值巨大的特殊的動(dòng)產(chǎn)，一旦發(fā)生權(quán)屬糾紛將會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人利益承受巨大的損失甚至有破產(chǎn)的危險(xiǎn)，所以在交付沒有重大瑕疵，在買受人對(duì)瑕疵的承受限度內(nèi)，都可以認(rèn)定交付是有效的。

中國(guó)對(duì)船舶司法拍賣的無效的規(guī)定較少也是出于對(duì)當(dāng)事人信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)，司法權(quán)在買受人承受的瑕疵范圍內(nèi)并不過多的干涉當(dāng)事人雙方的交易，只有當(dāng)競(jìng)拍存在惡意串通等嚴(yán)重危害買受人利益和社會(huì)公共秩序的情況下，才認(rèn)定拍賣無效。而且，無效的事由往往是在拍賣結(jié)束之后才被發(fā)現(xiàn)，此時(shí)標(biāo)的物可能已經(jīng)轉(zhuǎn)移到買受人一方，如果斷然的要求買受人返還勢(shì)必會(huì)使買受人利益受損，故有必要建立拍賣無效的救濟(jì)機(jī)制，最大程度上保障當(dāng)事人的利益。

當(dāng)存在競(jìng)買人之間惡意串通致使船舶司法拍賣無效時(shí)，法院可以依照《海訴法》的規(guī)定，給予競(jìng)買人相應(yīng)的處罰?！吨腥A人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法》第41條：“競(jìng)買人之間惡意串通的，拍賣無效。參與惡意串通的競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)拍賣船舶費(fèi)用并賠償有關(guān)損失。海事法院可以對(duì)參與惡意串通的競(jìng)買人處最高應(yīng)價(jià)10%以上30%以下的罰款?！被蛘吲馁u前未發(fā)布拍賣公告、拍賣日期及公告日期不足法定期限、拍賣物以低于底價(jià)的價(jià)格拍定以及拍賣人故意隱瞞拍賣物重大瑕疵等情況下，法院應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任[2]。

三、船舶司法拍賣效率的瑕疵擔(dān)保

船舶司法拍賣程序不同于一般的拍賣除了其標(biāo)的物特殊外，還體現(xiàn)在買受人對(duì)所拍得的船舶的瑕疵擔(dān)保請(qǐng)求權(quán)方面。在船舶司法拍賣中，除法律規(guī)定的拍賣無效的情況外還存在某些情況并不當(dāng)然得導(dǎo)致拍賣無效，例如，原船舶抵押權(quán)人請(qǐng)求優(yōu)先受償，船員請(qǐng)求支付工資等，當(dāng)船舶拍賣后無法實(shí)現(xiàn)債權(quán)的情形。例如，青島海事法院曾受理一宗船員工資船舶優(yōu)先權(quán)糾紛案。該案當(dāng)時(shí)船舶被拍賣后，船員以船舶被拍賣前拖欠工資為由起訴當(dāng)時(shí)船舶的買受人，并申請(qǐng)海事法院扣押了當(dāng)事的船舶，要求行使相應(yīng)的船舶優(yōu)先權(quán)。經(jīng)調(diào)解，買受人向原告支付了20萬元的船員工資[3]。

鑒于強(qiáng)制拍賣之前有一段公告程序，拍賣物已被公開展出，買受人對(duì)標(biāo)的物有無瑕疵已有所了解，若買受人明知標(biāo)的物有瑕疵，或出賣人沒有保證標(biāo)的物無瑕疵而買受人因重大過失不知物的瑕疵的，除非出賣人故意隱瞞標(biāo)的物的瑕疵，否則出賣人不承擔(dān)物的瑕疵擔(dān)保責(zé)任。所以，一般認(rèn)為買受人沒有物的瑕疵擔(dān)保請(qǐng)求權(quán)[4]。中國(guó)對(duì)船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移采用的是登記主義，也就是說船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移之前由出賣人承擔(dān)損毀滅失的風(fēng)險(xiǎn)。船舶司法拍賣不同于一般的船舶買賣，在拍賣完成之前，由法院將船舶扣押，此時(shí)船舶仍處于出賣人控制之下但卻無法盡審慎監(jiān)管的職責(zé)，有可能造成船舶損害甚至滅失?！逗ＴV法》第38條規(guī)定：“買受人付清全部?jī)r(jià)款后，原船舶所有人應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)于船舶停泊地以船舶現(xiàn)狀向買受人移交船舶。拍賣船舶委員會(huì)組織和監(jiān)督船舶的移交，并在船舶移交后與買受人簽署船舶移交完畢確認(rèn)書?！焙苊黠@，中國(guó)立法傾向于形式主義，對(duì)于扣押期間船舶受損的風(fēng)險(xiǎn)由買受人承擔(dān)，是違反交易公平原則的，既然在船舶扣押期間原所有人有義務(wù)保管扣押傳播，就應(yīng)當(dāng)盡到善良管理人的職責(zé)，故在其保管期間發(fā)生船舶損害、滅失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。

買受人同時(shí)具有瑕疵擔(dān)保請(qǐng)求權(quán)。但在實(shí)踐中，會(huì)出現(xiàn)原所有人出被拍賣的船舶外再無其他財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，故即使買受人在瑕疵擔(dān)保請(qǐng)求權(quán)之訴中勝訴，還會(huì)出現(xiàn)債務(wù)人履行不能的情況。海事法院一般也不允許買受人因船舶被扣押時(shí)遭受損害而解除拍賣，而是要求買受人先行接受船舶，但可適當(dāng)扣減拍賣價(jià)款，或者由海事法院責(zé)令相關(guān)的責(zé)任人賠償相應(yīng)的損失[5]。

參考文獻(xiàn)：

[1] 向明華.船舶拍賣程序的獨(dú)立價(jià)值[J].武漢大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2008，（2）：179.

[2] 劉寧元.中國(guó)拍賣法律制度研究[M].北京：北京大學(xué)出版社，2008：252-254.

[3] 張湘蘭，向明華.司法拍賣船舶的瑕疵擔(dān)保問題[C].海商法國(guó)際研討會(huì)論文集，2007.

[4] 向明華.船舶司法拍賣的瑕疵擔(dān)保請(qǐng)求權(quán)問題研究[J].法商研究，2008，（5）：116.

[5] 關(guān)正義.船舶扣押法律制度研究[M].北京：法律出版社，2007：200.

[責(zé)任編輯 陳 鶴]