科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理及防范措施初析

摘 要：針對(duì)科研項(xiàng)目的管理現(xiàn)狀及大型科研項(xiàng)目特點(diǎn)，科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理日趨重要。該文就科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、類別及防范措施等進(jìn)行了分析與探討。

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理 防范措施

中圖分類號(hào)：G3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2013）05（b）-0199-01

科研項(xiàng)目管理包含經(jīng)濟(jì)管理、計(jì)劃管理、質(zhì)量管理、物資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理，目前的我國(guó)科研項(xiàng)目管理仍屬于粗放式的不規(guī)范管理，效率低，在一定程度上制約了項(xiàng)目研制。同時(shí)，科研項(xiàng)目特點(diǎn)為跨專業(yè)領(lǐng)域、跨單位聯(lián)合研制，配套單位多且隸屬關(guān)系不同，協(xié)作管理復(fù)雜，項(xiàng)目技術(shù)管理極具挑戰(zhàn)性，管理難度較大，合理開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)策劃及管控在科研項(xiàng)目中尤為必要。目前，風(fēng)險(xiǎn)管理還處于起步階段，完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系還沒有形成，因此，在科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中還存在著諸多的問題。

1 科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述

風(fēng)險(xiǎn)管理主要是指按照已有的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制，并且對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤，對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)過程進(jìn)行評(píng)估的過程。科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，主要包括科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃等過程。

現(xiàn)階段，我國(guó)科研項(xiàng)目在項(xiàng)目管理組織上采用矩陣式組織機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目執(zhí)行過程中普遍對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不夠，還沒有意識(shí)到提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平的重要作用。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制停留在前期和表面，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、成本和質(zhì)量所能達(dá)到的程度預(yù)測(cè)有偏差，給項(xiàng)目的進(jìn)行和順利完成造成了潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2 科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)因素

大型科研項(xiàng)目具有周期長(zhǎng)、投入大、協(xié)作面廣、技術(shù)難度大等特點(diǎn)，對(duì)這些特點(diǎn)有全面認(rèn)識(shí)才能對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行有效管理。

隨著科研項(xiàng)目的規(guī)模逐步擴(kuò)大，領(lǐng)域逐漸拓寬，項(xiàng)目的研制也從幾年到幾十年不等，周期越來越長(zhǎng)。全新的飛機(jī)研制從論證立項(xiàng)到生產(chǎn)定型一般要10年左右時(shí)間。其投入的資金相當(dāng)巨大。大型科研項(xiàng)目牽涉面廣，協(xié)作單位眾多。技術(shù)難度大。大型科研項(xiàng)目往往是跨領(lǐng)域的前沿技術(shù)，質(zhì)量要求高，技術(shù)不見底，研究難度大。同時(shí)還要求高可靠性，給研制帶來巨大難度。由大型科研項(xiàng)目特點(diǎn)分析可知，存在以下風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 科研項(xiàng)目中時(shí)間控制的風(fēng)險(xiǎn)

科研項(xiàng)目研制周期長(zhǎng)，不可控因素較多，同時(shí)技術(shù)狀態(tài)變更頻繁，一個(gè)技術(shù)指標(biāo)的調(diào)整會(huì)影響整個(gè)方案的變更，因此在預(yù)定胡時(shí)間節(jié)點(diǎn)上存在多頻度、動(dòng)態(tài)的調(diào)整，甚至存在原定計(jì)劃節(jié)點(diǎn)完全被推翻的情況。因此，時(shí)間進(jìn)度的控制力度將影響整個(gè)科研項(xiàng)目的進(jìn)展。

2.2 科研項(xiàng)目中成員變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

很多科研項(xiàng)目的組織形式，大多都是采用矩陣式結(jié)構(gòu)，由于研制周期長(zhǎng)，往往從立項(xiàng)到項(xiàng)目定型要10年時(shí)間，同一崗位的項(xiàng)目成員或負(fù)責(zé)人可能在研制過程中被多次替換。有些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人隨意的增加或者替換原有項(xiàng)目組成員。

2.3 科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)

科研項(xiàng)目所需經(jīng)費(fèi)數(shù)量大，隨著研制階段的深入，原經(jīng)費(fèi)估算可能會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)估計(jì)不足，經(jīng)費(fèi)可能會(huì)超過預(yù)算。有的課題負(fù)責(zé)人為了爭(zhēng)取項(xiàng)目，在立項(xiàng)時(shí)有意調(diào)低經(jīng)費(fèi)需求，造成研制過程中經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重緊張。一般情況下，科研項(xiàng)目的編制時(shí)期應(yīng)當(dāng)盡可能多的爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)，但是在沒有對(duì)實(shí)際執(zhí)行情況進(jìn)行充分考慮時(shí)，就容易造成經(jīng)費(fèi)緊張或者是經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)。

2.4 科研項(xiàng)目涉及面廣、技術(shù)難度大的風(fēng)險(xiǎn)

大型科研項(xiàng)目涉及面廣、參研部門眾多，較以往的項(xiàng)目協(xié)調(diào)難度大。同時(shí)，大型項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較大，可能由于技術(shù)方面的原因?qū)е虏荒苓_(dá)到預(yù)期的目的。如在立項(xiàng)論證中，對(duì)性能指標(biāo)要求過高，導(dǎo)致項(xiàng)目無法達(dá)到；在方案階段使用了新技術(shù)、新材料、新工藝等，致使科研項(xiàng)目遭受延期；由于技術(shù)不成熟或者出現(xiàn)技術(shù)質(zhì)量問題。

3 科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的防范措施

3.1 合理配置資源

對(duì)資源的合理配置，是保證科研項(xiàng)目能夠順利完成的基礎(chǔ)，參與項(xiàng)目的人員，根據(jù)自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)以及專業(yè)結(jié)構(gòu)，共同完成資源的優(yōu)化。對(duì)于現(xiàn)有的資源和系統(tǒng)進(jìn)行有效的規(guī)劃，為科研項(xiàng)目的順利進(jìn)展提供必要的基礎(chǔ)。

科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)從行政線和技術(shù)線進(jìn)行人員配置，建立以技術(shù)總負(fù)責(zé)人為首的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，成立以行政總指揮為首的管理隊(duì)伍，合理配置人才，搭建有層次的研發(fā)管理團(tuán)隊(duì)。

3.2 科研項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

3.2.1 科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的防范措施

（1）立項(xiàng)前全面的準(zhǔn)備工作：在項(xiàng)目立項(xiàng)之前，就應(yīng)該對(duì)整個(gè)工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、研究、設(shè)計(jì)和計(jì)劃，查找出整個(gè)項(xiàng)目中存在的不確定因素，并根據(jù)工程的具體情況制定出風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與措施，對(duì)于科研項(xiàng)目要進(jìn)行可行性的研究，對(duì)于項(xiàng)目的資源、人才、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等進(jìn)行客觀的評(píng)估論證。并制定多個(gè)備選方案從中選擇最優(yōu)的方案，對(duì)于技術(shù)難題及潛在風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行研究并制定相應(yīng)的防范措施。（2）合同管理防范措施：在簽訂項(xiàng)目合同時(shí)，要對(duì)合同中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的范圍界定清楚、明確交付條款、項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)要合理等，這些得力的合同條款對(duì)于項(xiàng)目開展中的問題解決是十分有利的。

3.2.2 科研項(xiàng)目決策階段的風(fēng)險(xiǎn)管理防范措施

（1）重視市場(chǎng)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理：對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的防范，在決策前要先做好市場(chǎng)分析，并通過新產(chǎn)品及新技術(shù)的提高來增加市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力；對(duì)于物資風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，根據(jù)項(xiàng)目對(duì)原材料的需求量，對(duì)整個(gè)元器件市場(chǎng)給予關(guān)注重視，并進(jìn)行分析從而制定出原料供應(yīng)的合理方案；對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)方案從可靠性、可行性、適用性、經(jīng)濟(jì)性等多個(gè)方面進(jìn)行比較，從而選出最優(yōu)方案。（2）建立完善的管理機(jī)制：對(duì)于管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施是建立合理完善的管理組織結(jié)構(gòu)，并提高決策水平，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，同時(shí)對(duì)決策程序進(jìn)行規(guī)范，加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)制.

3.2.3 科研項(xiàng)目研制階段的風(fēng)險(xiǎn)管理防范措施

做好預(yù)警工作且動(dòng)態(tài)評(píng)估：在研制過程中，要及時(shí)的收集各種信息動(dòng)態(tài)并進(jìn)行分析以做好風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警與預(yù)控工作，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)要及時(shí)采取措施將帶風(fēng)險(xiǎn)帶來的負(fù)面影響及損失；在經(jīng)濟(jì)管理上要注重優(yōu)化資本的結(jié)構(gòu)，增加權(quán)益資本的比重，降低風(fēng)險(xiǎn)，制定出合理的資金籌措方案，加強(qiáng)財(cái)務(wù)對(duì)資金的杠桿作用。

4 結(jié)語

當(dāng)前大型科研項(xiàng)目逐漸增多，風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理的重要組成部分，在研制過程中的重要性不言而喻。對(duì)于大型科研項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿整個(gè)科研研制始末。

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