德國數(shù)字出版法律制度的現(xiàn)狀與趨勢

[摘　要]　德國數(shù)字出版法律制度在立法、司法、執(zhí)法、版權(quán)保護、未成人保護和數(shù)字內(nèi)容管理等方面都形成了自己的特點。未來，德國數(shù)字出版法律將呈現(xiàn)出繼續(xù)側(cè)重保護傳統(tǒng)出版商利益，適當放松圖書館合理使用權(quán)，適當限制著作權(quán)集體管理組織的權(quán)利等趨勢。

[關(guān)鍵詞]　德國出版業(yè) 數(shù)字出版　法律制度

[中圖分類號]　G239 [文獻標識碼]　A [文章編號]　1009-5853（2013）　01-0086-04

當前全球出版業(yè)正在經(jīng)歷新一輪技術(shù)革命，數(shù)字出版已成為世界出版大國、強國參與國際競爭的戰(zhàn)略選擇，因此各國都在積極制定相關(guān)法律法規(guī)來保障數(shù)字出版的發(fā)展。作為世界三大圖書出版市場之一的德國與中國同屬大陸法系國家。本文擬通過分析德國數(shù)字出版法律制度的現(xiàn)狀、特點及發(fā)展趨勢，為我國數(shù)字出版法律制度建設(shè)起到一定的參考作用。

1　德國數(shù)字出版法律制度的現(xiàn)狀

像其他主要發(fā)達國家一樣，數(shù)字出版在德國發(fā)展很快。德國政府出臺了一系列法律對其進行調(diào)節(jié)。這些法律的頒布、實施對德國數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的健康、有序發(fā)展起到了基礎(chǔ)性的規(guī)范和保障作用。但目前數(shù)字出版的許多潛力在德國還沒有充分發(fā)揮出來，如在電子書領(lǐng)域，2011年德國電子書僅占國內(nèi)圖書市場（不含專業(yè)書和課本）1%的份額[1]。德國現(xiàn)階段并沒有用于調(diào)節(jié)數(shù)字出版的專門法律，現(xiàn)行有關(guān)數(shù)字出版的法律主要從對國家法律的修改和補充而來。下面是根據(jù)德國涉及數(shù)字出版的法律發(fā)布的時間順序而做的統(tǒng)計（見表1）。

2　德國數(shù)字出版法律制度的特點

2.1　立法、司法、執(zhí)法方面

立法方面。合作立法，鼓勵多方利益團體參與立法，充分聽取代表不同利益的聲音，同時將法律草案等文書公開，保證作為社會最基本成員的民眾可以全程追蹤立法的全過程。如《著作權(quán)法》的修訂就體現(xiàn)了公開、合作的基本原則。德國聯(lián)邦司法部主持修訂全過程，就重點問題組織召開聽證會。參與其中的有著作權(quán)人協(xié)會代表、消費者代表、作品使用人代表、設(shè)備及存儲設(shè)備產(chǎn)業(yè)代表、著作權(quán)集體管理組織代表、學(xué)術(shù)界和聯(lián)邦州的專業(yè)人士等，并定期將最新的立法動向和討論結(jié)果向社會公眾公布，供全民進行立法追蹤并提出草案異議的上書[2]。

司法方面。由于法律頒布后各方總會存在對具體規(guī)定理解上的差異，德國法院通過對具體案件做出謹慎而且符合成文法精神的公正判決，為立法給出統(tǒng)一的解釋并確定法律的適用范圍和方式。如在《著作權(quán)法》司法實踐中，德國政府就不斷地將司法判例中確認的著作權(quán)受保護對象的新類型如數(shù)據(jù)庫以及新的權(quán)利人及其新的請求權(quán)吸納到法律中[3]。

執(zhí)法方面。德國政府對于網(wǎng)上的違法犯罪活動采取實名制和網(wǎng)上警察策略。實名制即德國人接入互聯(lián)網(wǎng)時應(yīng)向網(wǎng)絡(luò)運營商提供必要的個人信息；網(wǎng)上警察即德國聯(lián)邦內(nèi)政部總體負責網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容監(jiān)管，下設(shè)名為“數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)無嫌疑調(diào)查中心”的調(diào)查機構(gòu)ZARD，俗稱“網(wǎng)上警察”[4]，內(nèi)政部下屬的聯(lián)邦刑偵局24小時系統(tǒng)跟蹤網(wǎng)上內(nèi)容的發(fā)布情況?！峨娦欧?wù)法》要求網(wǎng)絡(luò)運營商保留用戶上網(wǎng)數(shù)據(jù)一段時間，警方和安全部門可以經(jīng)過一定的法律程序向其索取有關(guān)用戶的網(wǎng)上信息。

2.2　數(shù)字版權(quán)保護方面

2.2.1　過度保護著作權(quán)人權(quán)益

在公共利益和著作權(quán)人合法權(quán)益的制衡中，德國《著作權(quán)法》選擇了更多地維護著作權(quán)人的利益，表現(xiàn)在以下幾個方面。一是圖書館的“合理使用”權(quán)利受到極大限制。文獻傳遞必然涉及復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等數(shù)字版權(quán)問題，文獻傳遞版權(quán)侵權(quán)的風險也會增大。因此德國規(guī)定圖書館電子文獻傳遞不再被允許，如《著作權(quán)法》第53條a規(guī)定：“本法允許通過預(yù)訂，由公立圖書館復(fù)制、并以郵寄或傳真?zhèn)魉驮趫蠹垺㈦s志上已發(fā)表的作品或已出版作品的小部分”，同時規(guī)定：“網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的例外不適用于圖書館，圖書館向讀者在線提供作品，必須向版權(quán)人征得授權(quán)或繳納版權(quán)使用費?！盵5]這可能導(dǎo)致作為社會基本成員的普通民眾將不易獲得相關(guān)信息，電子文獻傳遞的社會公益性和資源共享將受到損害，公立圖書館作為社會信息來源的公共功能被削弱。二是對私人復(fù)制進行非常嚴格的限定。如《著作權(quán)法》第53條a還規(guī)定：“其他電子形式的復(fù)制和傳送僅限于圖片格式，僅為了教學(xué)目的或科學(xué)研究，不以盈利為目的”[6]。雖然不需付費，只要得到權(quán)利人同意即可復(fù)制，但只限于圖片格式的復(fù)制，而且權(quán)利人可以因復(fù)制行為可能導(dǎo)致著作權(quán)市場變小、損害其經(jīng)濟利益而不同意復(fù)制。這一規(guī)定可能帶來教育科研成本上升，對德國學(xué)術(shù)研究的長遠發(fā)展是不利的。

2.2.2　著作權(quán)集體管理組織發(fā)揮重要作用

數(shù)字化使得私人復(fù)制變得更加容易，《著作權(quán)法》第54條至54h條對私人復(fù)制版權(quán)補償金制度進行了規(guī)定。54條第1款規(guī)定：“報酬請求權(quán)只能由著作權(quán)集體管理組織完成，著作權(quán)權(quán)利人或其首要使用人不能以自己的名義向復(fù)制設(shè)備及存儲載體生產(chǎn)商請求支付報酬?！盵7]現(xiàn)行《著作權(quán)法》取消了德國一直以來沿用的法定設(shè)備稅額度制度，并在《著作權(quán)法實施法》中規(guī)定了制定設(shè)備稅額度的新程序：“在制定復(fù)制設(shè)備和存儲設(shè)備稅額度時，由著作權(quán)集體管理組織和相關(guān)生產(chǎn)商協(xié)會就合理的額度和簽訂共同合同進行協(xié)商，如果協(xié)商失敗，著作權(quán)集體管理組織有權(quán)在提供經(jīng)驗性調(diào)查結(jié)果的前提下制定額度。”[8]設(shè)備稅額制度和版權(quán)補償金制度是協(xié)調(diào)版權(quán)專有和公眾獲取作品之間利益平衡的重要條款，著作權(quán)集體管理組織在其中被賦予如此重要的權(quán)利，充分體現(xiàn)了其在版權(quán)保護中的重要作用。

2.2.3　版權(quán)保護多邊化、國際化

數(shù)字時代技術(shù)的不斷發(fā)展和進步打破了國家之間文化和信息交流的地理界限，數(shù)字版權(quán)也呈現(xiàn)全球化保護的狀況。從德國著作權(quán)保護的歷程來看，是一個積極應(yīng)對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的過程，是不斷多邊化、多元化、國際化的過程。作為文化輸出大國，德國版權(quán)保護以全球一體化觀念為指導(dǎo)，致力于推動和建立國際版權(quán)保護秩序，除了積極在全球范圍內(nèi)簽訂雙邊和多邊協(xié)定，還通過主動參與國際版權(quán)保護規(guī)則的制定，力爭以國內(nèi)法影響和引導(dǎo)國際規(guī)則的建立，以便在國際版權(quán)保護規(guī)則中充分反映本國意志以維護本國的文化和經(jīng)濟利益。如《保護文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》就是德國和其他幾個國家為了實現(xiàn)每個締約國都保障締約國國民和本國國民在版權(quán)上享有同樣的權(quán)利而決定通過的。此外，德國著作權(quán)法的重要淵源除了起著重要作用的歐盟指令（如《歐盟信息社會版權(quán)與相關(guān)權(quán)利協(xié)調(diào)指令》）之外，還包括國際公約，特別是《世界版權(quán)公約》《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)定）、《保護表演者、唱片制作者與播放者羅馬公約》等。

2.3　未成年人保護方面

德國政府十分重視在數(shù)字環(huán)境下對未成年人的保護?！段：η嗌倌甑赖碌某霭嫖锖推渌襟w傳播的法律》明確規(guī)定：“音像載體、數(shù)據(jù)存儲設(shè)備、圖片和其他表現(xiàn)形式等同于文字作品”，“ISP可以通過選聘一位保護青少年特派員或者選擇加強自律的方式來履行保護未成年人的義務(wù)，兩者必選其一。如果ISP沒有選擇兩者中任何一個，根據(jù)該法規(guī)定，被視為違反了行政法規(guī)，需要承擔法律責任”[9]。為了既保證數(shù)字環(huán)境下的言論出版自由又能夠有效保護未成年人，德國《多媒體法》根據(jù)所傳播內(nèi)容的潛在危害程度將有關(guān)保護未成年人的規(guī)定創(chuàng)造性地分成三個步驟：第一步，修正《刑法典》和《違反治安條例法》的相關(guān)條款，將出版物概念擴大到電子網(wǎng)絡(luò)，誰提供了危害青少年健康的不法內(nèi)容，誰就要受到刑事追究；第二步，由聯(lián)邦有害青少年出版物檢察署將有害健康的內(nèi)容記錄在案，只有當這些內(nèi)容通過技術(shù)手段確保未成年人無法獲得時方可傳播；第三步，ISP有義務(wù)接受政府委派的青少年保護特派員對其進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，特派員參與ISP服務(wù)計劃的制定以及制定使用特定服務(wù)的條件限制[10]。

2.4　數(shù)字內(nèi)容管理方面

2.4.1　網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商分類責任制度

ISP應(yīng)該如何對其平臺上發(fā)表和傳播的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容負責？德國的做法是對ISP應(yīng)承擔的法律責任采取分層次處理的規(guī)定?！峨娦欧?wù)法》確立分類責任制度。這也是該法最具創(chuàng)造性的內(nèi)容，即：首先，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對其所提供的網(wǎng)上信息內(nèi)容負全部責任；其次，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對其所提供的來自第三方的網(wǎng)上信息內(nèi)容，只有在不違背《電信服務(wù)法》有關(guān)保守電信秘密規(guī)定的情況下，在技術(shù)上有可能阻止且進行阻止不超過其承受能力，按普通法律有阻止義務(wù)的情況下，才對內(nèi)容負有責任；最后，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對那些只是通過他們促成使用的源自第三方的網(wǎng)上信息不承擔責任。同時，《電信服務(wù)法》也規(guī)定，大眾傳播媒介的服務(wù)如以電視節(jié)目形式出現(xiàn)的電視購物、電子報刊信息或者電視圖文服務(wù)歸屬于《大眾媒介服務(wù)洲際協(xié)議》的管轄范圍[11]。

2.4.2　數(shù)字內(nèi)容管轄效力延伸至域外

跨國性和全球性是數(shù)字出版內(nèi)容傳播的一個重要特點，由此導(dǎo)致國家司法管轄權(quán)的沖突。為了消除來自境外的侵害，德國將本國法律對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的管轄效力延伸至域外，即德國刑法條款可適用于德國用戶能夠通過互聯(lián)網(wǎng)接受到的任何內(nèi)容，只要其觸犯了刑法，那么不管該內(nèi)容的提供者是否是德國公民，置身何處，從理論上說都要接受德國法律的制裁[12]。這在德國聯(lián)邦最高刑事法院2000年12月對“托賓案”的裁定中得到了確認。當然，這不僅要解決在境外執(zhí)法這一難題，而且涉及諸如“一個國家的法律能否超越邊界，適用于其國境之外的外國人”等問題，實際上“托賓Z3zzmdJS+5A+/z93PnBQu8uyUUBo14mwgcA/wo57HSQ=案”在當年就因此招致許多批評。由此看來，司法管轄權(quán)沖突由于全球數(shù)字內(nèi)容的瞬時流動變得相當復(fù)雜和棘手，需要國際協(xié)調(diào)和合作。

3　德國數(shù)字出版法律制度的發(fā)展趨勢

在數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈上下游主體的利益博弈過程中，德國數(shù)字出版法律制度的發(fā)展呈現(xiàn)以下趨勢。

3.1　繼續(xù)側(cè)重保護傳統(tǒng)出版商的利益

德國法律更側(cè)重于保護傳統(tǒng)出版商的利益。　根據(jù)《限定圖書價格法》，德國一直實行書價統(tǒng)一制度。這一規(guī)定已延伸至電子書領(lǐng)域，即：所有上架新書一律統(tǒng)一標價，無論是在大型書店、小型書店還是網(wǎng)上書店，新書發(fā)行的前18個月價格統(tǒng)一，電子書的價格與該書精裝本的價格相同[13]。這樣的規(guī)定強調(diào)圖書的內(nèi)容價值，可以有效避免電子書行業(yè)的價格混戰(zhàn)和國外企業(yè)的市場壟斷，并保護國內(nèi)中小書店免受大書店惡性競爭的擠壓[14]。從執(zhí)行后果來看，這一方面保護了德國傳統(tǒng)出版發(fā)行企業(yè)的利益和本土文化的多樣性；但是從另一方面來看，該規(guī)定在一定程度上違背了市場規(guī)律，從長遠來看并不利于德國文化出版的國際競爭。

此外，德國電子書與紙質(zhì)書最大的區(qū)別在于兩者消費增值稅不同：電子書為19%，而紙質(zhì)書僅為7%，因此只有降低電子書的增值稅才能使德國電子書產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展。然而問題在于歐盟明確禁止成員國降低電子書增值稅。法國是歐盟第一個選擇降低電子書增值稅率的國家，由于違反了歐盟禁止降稅的規(guī)定，目前正在接受歐盟委員會的調(diào)查。因此未來一段時間內(nèi)德國在這方面的法律基本上不會有所改變。

由上述兩方面的情況推測，德國法律將繼續(xù)側(cè)重保護傳統(tǒng)出版商的利益。

3.2　解禁圖書館電子文獻傳遞，適當放松合理使用權(quán)

德國對于圖書館電子文獻傳遞的有關(guān)限制性規(guī)定受到了很大爭議，使得圖書館“合理使用”舉步維艱，為此圖書館界也在努力爭取修改此項規(guī)定。目前，德國法律不接受圖書館用戶公平利用免費文獻信息數(shù)據(jù)庫資源的權(quán)利，使得圖書館文獻傳遞服務(wù)限于停頓狀態(tài)。

版權(quán)法中合理使用的最大特點是保護公共利益，推動科技和文化進步。公共利益是判斷合理使用的重要原則。數(shù)字時代的特點就是追求信息資源共享，不能因為在數(shù)字文獻傳遞過程中可能涉及侵權(quán)問題就終止圖書館的文獻傳遞。因此，德國著作權(quán)法將進一步在信息技術(shù)與文獻傳遞等用戶需求上尋求平衡點，加強圖書館文獻傳遞服務(wù)與著作權(quán)人利益保護的平衡。

3.3　適當限制著作權(quán)集體管理組織的權(quán)利

德國法律給著作權(quán)集體管理組織賦予了諸多權(quán)利，使其在數(shù)字版權(quán)保護方面發(fā)揮了非常重要的作用。在近幾年的發(fā)展中，著作權(quán)集體管理組織已經(jīng)在相關(guān)領(lǐng)域擁有壟斷性地位或存在壟斷性行為，如阻止一名作家從一個收費協(xié)會轉(zhuǎn)至另一個收費協(xié)會，阻止一個收費協(xié)會向本土之外的商業(yè)使用者進行許可等。目前這已引起各方注意。歐盟在《2001版權(quán)指令》中明確指出：“尤其是在數(shù)字環(huán)境情況下，有必要確保收費團體在遵守競爭規(guī)則方面實現(xiàn)更高水平的合理性和透明度”[15]。作為歐盟重要成員的德國必須遵守歐盟指令，因此拒絕著作權(quán)集體管理組織在某個領(lǐng)域的壟斷性地位或者依靠其壟斷性地位制定不合理、不透明的規(guī)定，將是德國信息社會著作權(quán)法第三階段修改需要考慮的問題。

注　釋

[1]德國電子書市場規(guī)模尚小但潛力初現(xiàn)[OL].[2012-07-26].http：//www.cpp114.com/news/newsShow_194175.htm

[2][3][7][8][15]史楠.德國著作權(quán)法修改及實施研究[D].北京：中國政法大學(xué)，2011

[4]德國依法打擊網(wǎng)絡(luò)違法行為[OL].[2012-04-20].http：//news.eastday.com/w/20110420/u1a5849788.html

[5][6]德國《著作權(quán)法》第53條a：本法允許通過預(yù)訂，由公立圖書館復(fù)制、并以郵寄或傳真?zhèn)魉驮趫蠹?、雜志上已發(fā)表的作品或已出版作品的小部分，只要根據(jù)第53條預(yù)訂者允許使用該作品。其他電子形式的復(fù)制和傳送僅限于圖片格式，并僅為了教學(xué)目的或是科學(xué)研究，并不以盈利為目的。除此之外的電子形式的復(fù)制和傳送只有在社會公眾不能在自己選擇的時間、地點，依據(jù)合同協(xié)議以合理的條件取得作品或已出版作品的部分時才被允許。

[9][11][12]郝振省．互聯(lián)網(wǎng)及手機出版法律制度研究[M]．北京：中國書籍出版社，2008

[10]唐緒軍.破舊與立新并舉，自由與義務(wù)并重：德國“多媒體法”評介[J].新聞與傳播研究，1997（9）：55-61

[13]歐洲大國搶占數(shù)字出版時代新商機[OL].[2012-05-18].http：//www.keyin.cn/plus/view.php？aid=911747&pageno=2&type=

[14]德國電子書市場持續(xù)增長[OL].[2010-05-09].http：//www.bookdao.com/article/4707/

（收稿日期：2012-10-19）