技術(shù)交易視角下高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率分析

摘要：并從技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)和教育部相關(guān)統(tǒng)計(jì)兩個(gè)統(tǒng)計(jì)體系的數(shù)據(jù)分析視角切入，對(duì)北京地區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行了分析。認(rèn)為北京地區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移存在高校定位不準(zhǔn)、組織建設(shè)缺失、制度建設(shè)不足等問(wèn)題。對(duì)于政府促進(jìn)北京地區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的措施及建議有：明確高校和科研單位的技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)，并引導(dǎo)其建立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)、制定高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)政策，加強(qiáng)對(duì)高校技術(shù)交易的管理和監(jiān)督等。

關(guān)鍵詞：技術(shù)交易；高校技術(shù)轉(zhuǎn)移；效率

中圖分類(lèi)號(hào)：G64；F724

一、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義及重要性

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移有廣義和狹義之分，廣義的技術(shù)轉(zhuǎn)移是指大學(xué)的發(fā)明、原理及方法從研究組織（大學(xué)）向研究使用者（主要是企業(yè)）轉(zhuǎn)移的任何過(guò)程和階段。如 Parker和 Zilberm an 認(rèn)為大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移是指大學(xué)的基本理解、信息和創(chuàng)新向單個(gè)或多個(gè)企業(yè)等私有或準(zhǔn)私有部門(mén)轉(zhuǎn)化的任何過(guò)程，這里的技術(shù)不但包括一般意義上的大學(xué)成型的技術(shù)，還包括一些基本規(guī)律、基本原理、隱性和顯性知識(shí)等內(nèi)容。另外，還有狹義的技術(shù)，這主要指大學(xué)已經(jīng)成型或成熟的技術(shù)，例如，美國(guó) NSB（National Science Board）將知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)移做過(guò)比較，認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移尋求滿(mǎn)足那些更直接的、特定的產(chǎn)業(yè)需求，這里的技術(shù)是可以滿(mǎn)足特定市場(chǎng)需求的、大學(xué)與企業(yè)共同研發(fā)出的技術(shù)。①我國(guó)有學(xué)者將其定義為：“技術(shù)由原有載體（高等院校及技術(shù)開(kāi)發(fā)人員）轉(zhuǎn)向其他社會(huì)主體或?yàn)槠渌黧w所掌握、擁有、使用的經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)。技術(shù)提供方與接受方之間是以經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系為紐帶的，經(jīng)買(mǎi)賣(mài)或合作關(guān)系實(shí)現(xiàn)，以貿(mào)易形態(tài)表現(xiàn)出來(lái)。”②

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移包括兩個(gè)方面——橫向和縱向。高校橫向的技術(shù)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)為高校依靠自身的技術(shù)和人力優(yōu)勢(shì)，為社會(huì)和企業(yè)開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)等服務(wù)，以更好地發(fā)揮社會(huì)服務(wù)功能；高校的縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移則表現(xiàn)為，把研究成果通過(guò)某種渠道轉(zhuǎn)讓出去，并在生產(chǎn)鏈的下游實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品化、商品化并形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

本文的研究對(duì)象“北京地區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移”是從廣義的視角出發(fā)，指位于北京地區(qū)內(nèi)（含北京市屬、非市屬）的有技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)移活動(dòng)的所有高校將其科學(xué)研究成果、科學(xué)知識(shí)等從科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域向生產(chǎn)力領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的過(guò)程。

從歷史視角來(lái)看，高校曾經(jīng)歷兩次學(xué)術(shù)革命：由學(xué)者 Jencks和 Riesman定義的第一次“academic revolution”即學(xué)術(shù)革命發(fā)生于19世紀(jì)末期，此時(shí)高校開(kāi)始將其學(xué)術(shù)目標(biāo)定位于新知識(shí)的發(fā)明和創(chuàng)造，并成為高校的主要任務(wù)和職能。20世紀(jì)中期，為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形式，高校積極地通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)化，將其所產(chǎn)生的知識(shí)和技術(shù)等轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。這就成為高校除教學(xué)、研究之外的又一個(gè)新功能。學(xué)者 Henry Etzkowitz 稱(chēng)其為“第二次學(xué)術(shù)革命”。至此，高等院校已不再單單是進(jìn)行教學(xué)與科研的機(jī)構(gòu)，而且還承擔(dān)起使知識(shí)流動(dòng)，并轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新的源泉的責(zé)任。高校通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值，使之服務(wù)于社會(huì)，成為社會(huì)的財(cái)富。這也就是大學(xué)的第三功能——服務(wù)社會(huì)。高校服務(wù)社會(huì)的功能主要依賴(lài)于將高校所創(chuàng)造出的先進(jìn)知識(shí)、技術(shù)、科研成果轉(zhuǎn)移至社會(huì)中，實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，從而完成高校知識(shí)的流動(dòng)與應(yīng)用，這實(shí)際上就是高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題?？梢哉f(shuō)，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移，不僅是高校服務(wù)社會(huì)的重要途徑，也是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生存力的重要通道，更是全面促進(jìn)民族創(chuàng)新力發(fā)展的重要抓手，因此，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題非常重要。

二、基于技術(shù)交易的北京地區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率分析

分析北京地區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況可以從多個(gè)視角切入，包含多層次的內(nèi)容，本文僅從技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)和教育部相關(guān)統(tǒng)計(jì)兩個(gè)統(tǒng)計(jì)體系的數(shù)據(jù)分析視角切入，力求反映北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的總體情況和關(guān)鍵問(wèn)題。

（一）高校技術(shù)交易份額持續(xù)下降

從近7年來(lái)北京地區(qū)高校技術(shù)合同成交項(xiàng)數(shù)和成交額指標(biāo)來(lái)看，其在北京技術(shù)市場(chǎng)的占比均呈現(xiàn)持續(xù)下降的趨勢(shì)（見(jiàn)表1），說(shuō)明高校HYwBujIbUCg7TEqqefOMuA==技術(shù)轉(zhuǎn)移份額持續(xù)下降，市場(chǎng)占有率低，技術(shù)轉(zhuǎn)移效率不高。

近7年來(lái)，北京技術(shù)市場(chǎng)中北京地區(qū)高校技術(shù)合同成交總項(xiàng)數(shù)呈持續(xù)上升態(tài)勢(shì)，由2006年的2866項(xiàng)增長(zhǎng)到2012年的3466項(xiàng)（見(jiàn)圖1）。但是，與北京技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)交易合同成交總項(xiàng)數(shù)一直上漲相比，高校技術(shù)合同成交項(xiàng)數(shù)出現(xiàn)先上升再下降、又上漲的態(tài)勢(shì)。同時(shí)，高校技術(shù)交易合同數(shù)占北京總數(shù)的比重始終在7%以下，尤其是“十二五”時(shí)期以來(lái)，下降了1.2個(gè)百分點(diǎn)。這說(shuō)明，高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)并沒(méi)有伴隨技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展和規(guī)模的擴(kuò)大而增多，相對(duì)而言，其市場(chǎng)活躍度在降低。

從技術(shù)合同成交額來(lái)看，近7年，北京高校技術(shù)合同成交額一直處于增長(zhǎng)趨勢(shì)，已經(jīng)由2006年的12億元增加到2012年的24.3億元，增長(zhǎng)了一倍多。但是，盡管北京高校技術(shù)合同成交額的絕對(duì)值在不斷增長(zhǎng)，但其占北京技術(shù)合同成交總額的比重并不大，2006年到2010年期間，比重在1.0%和1.7%之間波動(dòng)，始終沒(méi)有超過(guò)2%，并且近5年連續(xù)下降，2012年占比重僅為1.0%。這說(shuō)明，高校在北京技術(shù)市場(chǎng)中的技術(shù)交易份額在不斷萎縮，市場(chǎng)占有率不斷減少（見(jiàn)圖2）。

（二）高校專(zhuān)利技術(shù)輸出能力相對(duì)不高

在此，可以以專(zhuān)利交易量/授權(quán)量的比值表示專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率，該指標(biāo)反映了在現(xiàn)有的專(zhuān)利數(shù)量下，實(shí)際實(shí)現(xiàn)價(jià)值的專(zhuān)利量。

以“十一五”時(shí)期為例，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率維持在1.1%到2.2%之間，總體比率較低（見(jiàn)圖3）。與其他專(zhuān)利技術(shù)賣(mài)方，即企業(yè)（內(nèi)資企業(yè)、港澳臺(tái)商投資企業(yè)、外商投資企業(yè)、個(gè)體經(jīng)營(yíng)、境外企業(yè)）、科研機(jī)構(gòu)及其他類(lèi)別（機(jī)關(guān)法人、自然人等）相比，高等院校專(zhuān)利輸出能力較弱。2010年北京輸出專(zhuān)利技術(shù)合同中，企業(yè)輸出專(zhuān)利技術(shù)合同702項(xiàng)，成交額為131.1億元，比上年增長(zhǎng)12.3%，占專(zhuān)利技術(shù)合同成交總額的97.3%。高等院校輸出合同23項(xiàng)，成交額為1182萬(wàn)元，比上年下降59.1%，占0.1%?？蒲袡C(jī)構(gòu)輸出合同33項(xiàng)，成交額為1251萬(wàn)元，比上年下降85.6%，占0.1%。北京技術(shù)市場(chǎng)中，專(zhuān)利主要賣(mài)方是企業(yè)（見(jiàn)表2）。

（三）高校用于技術(shù)轉(zhuǎn)移的投入相對(duì)較少

2005到2010年間，北京地區(qū)高校的科技經(jīng)費(fèi)支出逐年上漲，2010年為148.7億元，比2005年增長(zhǎng)了1.4倍，年均增速為20.9%。其中，研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出總體上也成上漲趨勢(shì)，但是增長(zhǎng)幅度略低于總科技經(jīng)費(fèi)支出。而科技經(jīng)費(fèi)中用于研究與發(fā)展活動(dòng)的比例在56%到69%之間波動(dòng)，占比較高這些說(shuō)明，總體上北京高校科技創(chuàng)新活動(dòng)越來(lái)越活躍（見(jiàn)表3和圖4）。

科技經(jīng)費(fèi)支出中用于R&D成果應(yīng)用的比例較低，只有2006年突破10%，達(dá)到12.7%，從2007年開(kāi)始持續(xù)下降，2007年達(dá)到8.2%、2008年為4.3%，2009和2010年僅為3%左右（見(jiàn)圖5）。這在一定程度上說(shuō)明，高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的投入較少，科技成果轉(zhuǎn)化積極性不高。

（四）技術(shù)交易反映的高校投入產(chǎn)出績(jī)效不高

跟據(jù)《北京統(tǒng)計(jì)年鑒2012》的數(shù)據(jù)，2011年全市高等院校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出123.4億元，按實(shí)際工作時(shí)間計(jì)算的R&D人員全時(shí)當(dāng)量為3.0萬(wàn)人年；科研機(jī)構(gòu)的分別為434.3億元和8.4萬(wàn)人年；企業(yè)的分別為365.5億元和9.8萬(wàn)人年。以每?jī)|元R&D科技經(jīng)費(fèi)的技術(shù)合同項(xiàng)數(shù)、每?jī)|元R&D科技經(jīng)費(fèi)的技術(shù)合同成交額、每萬(wàn)名全時(shí)研究人員的技術(shù)合同成交額作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，可以比較高校和科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的科技投入產(chǎn)出績(jī)效（見(jiàn)表4）。

根據(jù)表4，從技術(shù)交易視角來(lái)看，高校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)產(chǎn)出績(jī)效明顯低于企業(yè)，而高校略高于科研機(jī)構(gòu)。這是由于企業(yè)作為經(jīng)營(yíng)性單位，其技術(shù)交易的主動(dòng)性更大，而高校和科研機(jī)構(gòu)更多的注意力集中在科學(xué)研究方面，技術(shù)經(jīng)營(yíng)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性明顯低于企業(yè)。但是，國(guó)家巨額資助下的高校和科研院所的投入產(chǎn)出績(jī)效不高，以及其科技成果流向和轉(zhuǎn)化程度值得關(guān)注。

三、北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題分析

北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題主要有：高校定位和職能不清晰、組織建設(shè)缺失、制度建設(shè)不足等。下文將對(duì)這些問(wèn)題逐個(gè)進(jìn)行分析。

（一）高校職能和定位還不清晰

一方面，多年來(lái)高?？萍冀?jīng)費(fèi)主要來(lái)源于各級(jí)政府，2011年，北京地區(qū)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額為1233547萬(wàn)元，其中有66.32%來(lái)自于政府。經(jīng)費(fèi)也主要用于應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展。2011年高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)中用于基礎(chǔ)研究的為367159萬(wàn)元，占經(jīng)費(fèi)支出總額的29.76%，用于應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出為866388萬(wàn)元，占R&D經(jīng)費(fèi)支出總額的70.24%。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用的結(jié)構(gòu)上可以看出，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出大部分是用于與技術(shù)應(yīng)用有直接關(guān)系的項(xiàng)目，高校在科技創(chuàng)新體系中不僅承擔(dān)著知識(shí)創(chuàng)新的任務(wù)，同時(shí)也大量承擔(dān)著技術(shù)創(chuàng)新的任務(wù)。因此，高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中不僅承擔(dān)科技創(chuàng)新任務(wù)，也應(yīng)成為技術(shù)擴(kuò)散的生力軍，擔(dān)負(fù)起技術(shù)轉(zhuǎn)化的責(zé)任。但是，對(duì)于高校的這一功能定位，目前并不清晰。

另一方面，國(guó)際上的大學(xué)特別是研究型大學(xué)，已經(jīng)在經(jīng)歷由知識(shí)創(chuàng)造到通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的職能轉(zhuǎn)變。大學(xué)承擔(dān)社會(huì)公共服務(wù)職能，在國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)中的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)、固化在人腦中的知識(shí)和能力大規(guī)模、低成本、較便捷地向產(chǎn)業(yè)界流動(dòng)，應(yīng)用于生產(chǎn)和生活實(shí)踐。而我國(guó)高校仍以知識(shí)創(chuàng)新和培養(yǎng)人才為主，拘泥于對(duì)既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估價(jià)值的保值增值。并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到技術(shù)作為一種生產(chǎn)要素，必須和人力、資本以及固化的生產(chǎn)條件結(jié)合后才能實(shí)現(xiàn)價(jià)值。同樣，技術(shù)作為一種有條件的資產(chǎn)，必須在一定的條件下也就是發(fā)生流轉(zhuǎn)或應(yīng)用于生產(chǎn)時(shí)才具有資產(chǎn)性?？梢哉f(shuō)，高校通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)來(lái)回報(bào)和服務(wù)社會(huì)的意識(shí)和職能仍未完全建立。

（二）組織建設(shè)缺失

組織建設(shè)缺失主要體現(xiàn)為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)職能不明確、高校與企業(yè)之間對(duì)接效果不佳等。

1.高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)職能不明確

在大學(xué)建設(shè)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要措施。目前，各高校都建有技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科技處、科研院、科技園、投資公司等內(nèi)設(shè)或獨(dú)立機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移、投融資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，它們?cè)诖龠M(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面發(fā)揮了重要作用。

但總體來(lái)看，這些部門(mén)或機(jī)構(gòu)力量分散，功能定位不明確，服務(wù)功能不完善。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的發(fā)展與我國(guó)產(chǎn)業(yè)布局和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展還很不協(xié)調(diào)，還不能適應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移需要，不能滿(mǎn)足政府和各類(lèi)企業(yè)多樣化、系統(tǒng)化、高層次的需求。③目前，部分高校的專(zhuān)利辦公室只負(fù)責(zé)本校專(zhuān)利技術(shù)的申請(qǐng)、保護(hù)等管理工作，在對(duì)專(zhuān)利實(shí)施效果進(jìn)行后續(xù)跟蹤和利用專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散為高校提供增值服務(wù)方面能力不足。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)中既懂技術(shù)又善經(jīng)營(yíng)、了解政策法規(guī)且具備融資管理能力的復(fù)合型人才相當(dāng)缺乏。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)所應(yīng)承擔(dān)的國(guó)家公共財(cái)政計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的責(zé)任和義務(wù)缺乏明確的法律規(guī)定。

2.高校與企業(yè)之間技術(shù)對(duì)接效果不佳

高校與企業(yè)之間技術(shù)對(duì)接的效果直接關(guān)系到高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效。當(dāng)前，北京高校與企業(yè)的技術(shù)對(duì)接效果并不理想，主要是由于以下原因：

一是企業(yè)的組織管理能力不利于承接高校技術(shù)轉(zhuǎn)移。我國(guó)企業(yè)的發(fā)展還沒(méi)有提升到科學(xué)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)上來(lái)，還是停留在價(jià)格戰(zhàn)等低層次的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)模式。企業(yè)作為技術(shù)接收方，其組織管理關(guān)系到其對(duì)人才的吸引、對(duì)技術(shù)的評(píng)價(jià)、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理等諸多問(wèn)題，從而造成企業(yè)科研能力低，難以與高校技術(shù)對(duì)接。

二是高校的技術(shù)研發(fā)與技術(shù)供給和企業(yè)的需求不對(duì)接，致使企業(yè)無(wú)法承接高校技術(shù)轉(zhuǎn)移。部分科技計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目與市場(chǎng)需求脫節(jié)。近年來(lái)，一些高校承擔(dān)的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)數(shù)量與所獲得的經(jīng)費(fèi)總量逐年增加，但計(jì)劃項(xiàng)目成果的市場(chǎng)化率仍然偏低，與全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)的快速增長(zhǎng)相比仍顯滯后。主要原因是具有市場(chǎng)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化前景的立項(xiàng)項(xiàng)目比例較少，立項(xiàng)項(xiàng)目與市場(chǎng)需求脫節(jié)，在后期轉(zhuǎn)化中存在先天不足。

（三）制度建設(shè)不足

制度建設(shè)不足主要體現(xiàn)在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移激勵(lì)制度、技術(shù)市場(chǎng)管理與登記制度、政策法規(guī)環(huán)境等方面。

1.高校技術(shù)轉(zhuǎn)移激勵(lì)制度需進(jìn)一步改革

現(xiàn)有對(duì)科研人員的激勵(lì)政策落實(shí)不到位，激勵(lì)機(jī)制不完善是造成創(chuàng)新障礙最根本的原因之一?？蒲腥藛T在我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)中的作用和成績(jī)未能通過(guò)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)予以肯定。

一是高校的科技成果的評(píng)價(jià)機(jī)制不健全，鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的激勵(lì)機(jī)制還不完善。目前，高?？蒲谐晒墓芾砗驮u(píng)價(jià)還主要體現(xiàn)在成果鑒定、論文發(fā)表和獲獎(jiǎng)數(shù)量上，并以此作為學(xué)校老師上崗聘任、職稱(chēng)評(píng)定的參考依據(jù)，而成果所產(chǎn)生的專(zhuān)利及其實(shí)施情況未納入評(píng)價(jià)指標(biāo)。此外，科研人員仍然被束縛于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不確定、利益分配不清晰、職務(wù)成果轉(zhuǎn)讓是否屬?lài)?guó)有資產(chǎn)流失等重重制度障礙之中，科研人員投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移的熱情被大大抑制。

二是高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移中還未建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為基礎(chǔ)的利益分配機(jī)制，高?？蒲谐晒鲀r(jià)入股在產(chǎn)權(quán)界定、評(píng)估作價(jià)、收益分配、審批程序、股權(quán)退出、企業(yè)上市等環(huán)節(jié)存在諸多政策性障礙。盡管，2002年科技部和財(cái)政部發(fā)布的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》和2003年科技部發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》，規(guī)定科研項(xiàng)目研究成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益。2006年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織修訂的 《專(zhuān)利法修訂草案》明確提出，承擔(dān)國(guó)家投資的科研項(xiàng)目完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位。但是，對(duì)于科研人員個(gè)人的權(quán)益沒(méi)有規(guī)定，相關(guān)利益分配機(jī)制也未涉及，我國(guó)基于創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)框架體系也從未真正建立。目前，國(guó)家現(xiàn)行政策將高校無(wú)形資產(chǎn)管理視同實(shí)物資產(chǎn)管理，將高校技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散視同對(duì)外投資。事實(shí)證明，諸多體制性障礙限制了高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)入股行為，阻礙了高校創(chuàng)新成果進(jìn)入市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值最大化，制約了企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與資本運(yùn)作，嚴(yán)重違背了經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，有悖于以科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略。

2.技術(shù)市場(chǎng)管理與登記制度需進(jìn)一步完善

當(dāng)前的技術(shù)市場(chǎng)管理與登記制度對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理和監(jiān)控功能不完善。一是，《北京市技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法》執(zhí)行力度不夠，技術(shù)市場(chǎng)登記是基于自愿的原則，不具備強(qiáng)制性。北京技術(shù)市場(chǎng)管理辦公室僅具備統(tǒng)計(jì)監(jiān)督、信息咨詢(xún)等職能，對(duì)高校技術(shù)交易登記管理乏力；二是，技術(shù)市場(chǎng)登記的激勵(lì)機(jī)制僅僅是減免稅收，而且是事后返還，周期較長(zhǎng)，對(duì)高校而言激勵(lì)作用有限；三是，從技術(shù)交易登記的角度看，登記的合同樣式與高校技術(shù)交易的內(nèi)容匹配度不高，登記的相關(guān)手續(xù)相對(duì)專(zhuān)業(yè)、復(fù)雜。因此，造成北京地區(qū)高校在技術(shù)市場(chǎng)管理部門(mén)認(rèn)定登記的技術(shù)合同和實(shí)際發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移情況有出入。為了更為全面地把握高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移情況，必須進(jìn)一步完善技術(shù)市場(chǎng)管理與登記的相關(guān)制度。

3.我國(guó)政策法規(guī)環(huán)境需進(jìn)一步健全

當(dāng)前，我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)法律體系的缺失主要表現(xiàn)在以下方面：

一是政出多門(mén)，未形成合力。國(guó)家各部門(mén)涉及科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策法規(guī)、部門(mén)規(guī)章眾多，缺少系統(tǒng)性設(shè)計(jì)，未形成全面、統(tǒng)一、規(guī)范的促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化的政策體系，造成政策執(zhí)行中存在阻力和障礙，政策的權(quán)威性和導(dǎo)向作用未能充分體現(xiàn)。

二是對(duì)學(xué)校無(wú)形資產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)法律尚不健全。在我國(guó)法制尚不健全的情況下，學(xué)校無(wú)形資產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效的保護(hù)，如果沒(méi)有嚴(yán)格的管理制度和對(duì)創(chuàng)辦或參股公司規(guī)范的審批程序，就會(huì)造成學(xué)校權(quán)益向個(gè)人或社會(huì)的大量流失；少數(shù)教師不規(guī)范的行為以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中失敗的案例，也會(huì)損害學(xué)校的聲譽(yù)。④

三是稅收政策適用范圍存在局限性。技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅政策只適用于專(zhuān)利所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓和5年全球獨(dú)占許可，而大量高?？蒲谐晒ㄟ^(guò)專(zhuān)利實(shí)施許可和技術(shù)秘密的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)蠂?guó)際慣例和技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本規(guī)律，卻不屬于我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅政策的適用范圍；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要組成部分，而現(xiàn)行營(yíng)業(yè)稅減免政策只適用于技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)华?jiǎng)酬金政策與個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策沒(méi)有直接掛鉤，具體執(zhí)行中存在障礙，已很少有高校辦理獎(jiǎng)酬金提取。

四、政府促進(jìn)北京地區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的措施及建議

為了解決當(dāng)前北京地區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的所面臨的緊迫問(wèn)題，切實(shí)促進(jìn)北京地區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移，有必要從促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性、完善技術(shù)交易管理制度等方面強(qiáng)化政府責(zé)任，采取具體可操作的措施。

（一）明確高校和科研單位的技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)并引導(dǎo)其建立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)

明確將國(guó)家公共財(cái)政投入所形成的科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化列入高校的責(zé)任和義務(wù)；對(duì)兩年內(nèi)不能成功實(shí)施轉(zhuǎn)化的，強(qiáng)制其進(jìn)入由國(guó)家認(rèn)定的國(guó)家級(jí)技術(shù)交易市場(chǎng)進(jìn)行交易；對(duì)科研成果的應(yīng)用、實(shí)施及產(chǎn)業(yè)化情況進(jìn)行跟蹤，將技術(shù)轉(zhuǎn)移成效納入高校考核評(píng)價(jià)體系，同時(shí)納入高?？蒲腥藛T業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)管理體系。

明確高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的職能部門(mén)，鼓勵(lì)研究型大學(xué)新建技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，歸口管理高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。鼓勵(lì)依托高校建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；芯块_(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)成熟技術(shù)和人員向企業(yè)的整體轉(zhuǎn)移。

（二）制定高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)政策

擴(kuò)大技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅政策適用范圍，將專(zhuān)利技術(shù)使用權(quán)和技術(shù)秘密納入技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅優(yōu)惠政策范疇。鼓勵(lì)高校科研人員在崗或離崗創(chuàng)業(yè)；職務(wù)發(fā)明成果的所得收益，應(yīng)大部分劃歸參與研發(fā)的科技人員及其團(tuán)隊(duì)擁有；對(duì)于轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果以股份或出資比例等股權(quán)形式給予科技人員個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)，暫不征收個(gè)人所得稅；制定技術(shù)交易獎(jiǎng)酬金政策實(shí)施細(xì)則，明確技術(shù)交易獎(jiǎng)酬金屬所得稅稅前扣除項(xiàng)目，不計(jì)入工資總額，予以個(gè)人所得稅減免。

真正將科技成果所有權(quán)下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位并由其自由收益與處置，國(guó)家保留介入權(quán)。對(duì)財(cái)政性資金資助科研項(xiàng)目形成的科技成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全和重大利益的，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。項(xiàng)目承擔(dān)者可自主處置和收益，收益歸項(xiàng)目承擔(dān)者所有。國(guó)家根據(jù)需要保留無(wú)償使用、開(kāi)發(fā)，使之有效利用和獲取收益的權(quán)利。

應(yīng)制定更加科學(xué)、合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)定和管理辦法或法規(guī)實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步明確承擔(dān)政府資助研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的大學(xué)和研究人員對(duì)研究成果擁有全部或部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的操作規(guī)程，為促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供重要的法律保障，激發(fā)高校教師自身的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力。

（三）加強(qiáng)對(duì)高校技術(shù)交易的管理和監(jiān)督

針對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移情況反映渠道缺失，全面情況難以把握的問(wèn)題，建議加強(qiáng)對(duì)高校技術(shù)交易的管理和監(jiān)督。首先，建議在北京市各教育主管部門(mén)和區(qū)域內(nèi)的高校內(nèi)設(shè)立技術(shù)交易管理部門(mén)，或在高?？萍脊芾聿块T(mén)的職能上增加技術(shù)交易管理的職能，開(kāi)展高校技術(shù)合同登記工作。所設(shè)立的高校技術(shù)合同登記部門(mén)歸口北京技術(shù)市場(chǎng)管理辦公室統(tǒng)一管理，以全面對(duì)高校簽訂的技術(shù)合同進(jìn)行規(guī)范管理和監(jiān)督，切實(shí)貫徹落實(shí)好國(guó)家鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠政策。其次，建議將高校技術(shù)交易額納入高?？己酥笜?biāo)，對(duì)業(yè)績(jī)突出的技術(shù)合同登記部門(mén)給予一定補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。最后，建議建立起政府與高校的數(shù)據(jù)共享機(jī)制，全面把握高校技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。

注釋?zhuān)?/p>

①李應(yīng)博，等. 基于創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)下的我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式[J]. 研究與發(fā)展管理，2007（2）：63-71.

②郭金鵬.大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移理論及其主要地位和作用[J].學(xué)理論，2009（29）.

③劉洪民. 大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展策略研究——基于國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)的分析[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2011（1）.

④梁方君，等. 我國(guó)高等學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移若干問(wèn)題的研究[J]. 華章，2010（34）.

參考文獻(xiàn)：

[1]王新平. 大學(xué)在國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中的地位和作用[J]. 科技進(jìn)步管理，2002（10）.

[2]劉彥. 我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展與問(wèn)題[J]. 中國(guó)科技論壇， 2007（3）.

[3]何建坤，等. 研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移：模式研究與實(shí)證分析[M] . 北京： 清華大學(xué)出版社，2007.

[4]中華人民共和國(guó)教育部科學(xué)技術(shù)司. 2006-2011年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編[M] . 北京：高等教育出版社，2006-2011.

[5]傅正華，韓秋實(shí)，欒忠權(quán). 地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)移研究[M] .北京： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012.

[6]北京技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告編輯委員會(huì). 北京技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告（2011） [M] . 北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2012.

[7]北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì). 北京技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年報(bào) （歷年）[M] . 北京：北京科學(xué)技術(shù)出版社.

（編輯：許麗麗）