遼寧省招商引資質(zhì)量評價體系構(gòu)建*

宋永輝， 孫俊超， 王 瑩， 高 超

(1. 沈陽工業(yè)大學(xué) a. 經(jīng)濟學(xué)院， b. 管理學(xué)院， 沈陽 110870； 2. 凌源鋼鐵股份有限公司， 遼寧 朝陽 122504)

“十一五”時期，遼寧省在引進外資、利用外資方面取得了一定的成績，2006年實際利用外資額59.855 4億美元。進入“十二五”時期，2011年遼寧省實際利用外資達到242.7億美元，比上年增長17.0%。為更科學(xué)合理地構(gòu)建招商引資質(zhì)量評價體系，本文將把招商引資綜合質(zhì)量劃分為投資環(huán)境質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)升級質(zhì)量、創(chuàng)新能力、綠色環(huán)境質(zhì)量及社會責(zé)任5個方面。2012年起，遼寧省招商引資工作將以提高經(jīng)濟增長效率為核心，以優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)為主線，提高引進外資質(zhì)量，在進一步擴大利用外資規(guī)模的同時，切實實現(xiàn)由“規(guī)模擴張型”向“質(zhì)量效益型”的根本轉(zhuǎn)變。為提升遼寧省引進外資、利用外資的質(zhì)量，全面、客觀、科學(xué)地評價引進外資的效應(yīng)水平，遼寧省應(yīng)建立一個科學(xué)有效的外資引進質(zhì)量評價體系，從而推動招商引資工作高效、有序地開展。

一、文獻綜述

近年來，諸多學(xué)者對招商引資質(zhì)量問題進行了研究。饒華、吳容(2008)利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型對江西省引進外資質(zhì)量進行評價，建立了江西省招商引資質(zhì)量評價體系，以實現(xiàn)對外資的事前評價，并通過算例說明該方法的有效性。他們建立了江西省引進外資質(zhì)量評價體系，設(shè)定一級指標(biāo)4個：技術(shù)水平(技術(shù)成熟度、技術(shù)先進性、外資擁有的專利數(shù)量)、經(jīng)營管理水平(企業(yè)獲得相關(guān)管理體系認證、企業(yè)排名、管理隊伍素質(zhì))、外資所屬行業(yè)情況(與產(chǎn)業(yè)政策的符合性、該行業(yè)競爭激烈程度)、投資情況(投資規(guī)模、資金來源、投資具體地區(qū))[1]。2010年，由杭州市人民政府國內(nèi)經(jīng)濟合作辦公室與浙江財經(jīng)學(xué)院、浙大城市學(xué)院等學(xué)校和部門聯(lián)合組成專家組，創(chuàng)造性地建立了一套國內(nèi)招商引資綜合評價體系。該體系建立了一、二、三級評價指標(biāo)，并對指標(biāo)賦予了權(quán)重[2]。夏李君(2011)從理論層面剖析了利用外資質(zhì)量影響因素，認為外資質(zhì)量主要用外資企業(yè)平均規(guī)模、生產(chǎn)本地化程度、出口導(dǎo)向程度、技術(shù)密集型行業(yè)利用外資情況、研發(fā)水平等進行度量，并通過構(gòu)建計量模型進行實證檢驗，尤其是對面板數(shù)據(jù)模型進行了嚴格的設(shè)定檢驗，以提高估計結(jié)果的精度[3]。2008年，商務(wù)部出臺了《招商選資綜合評價體系》，設(shè)立的評價指標(biāo)包括5個大項60余個小項，并對指標(biāo)進行了詳細的解釋，注明了數(shù)據(jù)來源①具體指標(biāo)參見外資司.商務(wù)部關(guān)于建立招商選資綜合評價體系的指導(dǎo)意見(商資發(fā)〔2008〕510號)[EB/OL].[2008-12-22].http：//file.mofcom.gov.cn/moffile/search/pages/detail.jsp?seqno=13056.。

還有一些學(xué)者對我國招商引資的現(xiàn)狀以及問題進行了分析和總結(jié)[4-8]。如李向民等(2010)提出遼寧省利用外資在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資軟環(huán)境等方面存在問題。為與遼寧省招商引資工作進行比較，本文還借鑒了黃傳榮等(2010)的研究，指出上海招商引資工作重視產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)等問題，并介紹了面板數(shù)據(jù)方法[9-14]。

除了杭州市出臺了國內(nèi)招商引資評價指標(biāo)體系之外，天津市和云南省也建立了國內(nèi)招商引資質(zhì)量綜合評價考核辦法，分別以市或省為單位，以打分并賦權(quán)重為算法，從引資規(guī)模、資金到位程度及產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向等方面來評價全省或全市的招商引資工作質(zhì)量。這些研究為本文提供了相關(guān)理論基礎(chǔ)。

二、近十年遼寧省招商引資概況

2011年，遼寧省新簽外商投資企業(yè)1 050家，合同外資額196.4億美元，實際利用外資242.7億美元，比上年增長17.0%[15]。2010年，遼寧省實際利用外資3 000萬美元以上的項目158個，比上年同期增長58%，總投資額達到101.4萬美元?！笆晃濉逼陂g，遼寧省新批合同外資額1 000萬美元以上的大項目3 500個，合同外資額1 100億美元，分別占全省的40%和88%，比“十五”期間增長10%和35%；全省實際投資超千萬美元的大項目963個，實際利用外資354.96億美元，占全省的58.2%，比“十五”期間增長1倍以上。2011年是“十二五”開局之年，遼寧省外商投資超千萬美元的項目369個，占全省實際利用外資的62.5%，超億美元大項目28個，占全省實際利用外資的21.7%。2011年全年，遼寧省全社會固定資產(chǎn)投資17 726.3億元，比上年增長30%。表1為2001—2010年遼寧省利用外資概況。

表1 2001—2011年遼寧省利用外資概況 萬美元

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2002—2012年《遼寧省統(tǒng)計年鑒》整理而得。

(一) 遼寧省利用外資特點分析

1. 利用外資總額增加

2011年，遼寧省實際利用外資額增長17%，是2001年實際利用外資額的5.76倍。2001年簽訂利用外資協(xié)議1 893項，金額59.2億美元；2010年簽訂1 480項，金額256.35億美元，是2001年的4.33倍。可見，遼寧省利用外資總額不斷增加?！笆晃濉逼陂g超千萬以上的大項目和合同外資額分別比“十五”期間增長10%和35%，說明遼寧省招商引資單個項目數(shù)額明顯提升。實際投資的知名跨國公司有日本松下電器、美國微軟、德國大眾汽車、德國寶馬、德國德固賽、韓國STX、泰國正大、大洋百貨集團等。

2. 投資地區(qū)布局有所改變

自2006年起，遼寧省提出大力發(fā)展沿海經(jīng)濟帶、打造“五點一線”的戰(zhàn)略構(gòu)想，確立了5個重點區(qū)域，將遼寧省對外開放工作的重點放在大連長興島臨港工業(yè)區(qū)、遼寧(營口)沿海產(chǎn)業(yè)基地、遼西錦州灣沿海經(jīng)濟區(qū)(包括錦州西海工業(yè)區(qū)和葫蘆島北港工業(yè)區(qū))、遼寧丹東產(chǎn)業(yè)園區(qū)、大連花園口工業(yè)園區(qū)5個區(qū)域，并對其給予政策上的扶持。2000年，遼寧省外資投資額中大連占據(jù)半壁江山，達到51%；而丹東、錦州、撫順等地投資額占比幾乎為0，可見招商引資過程中存在地區(qū)不平衡問題。但經(jīng)過10年的發(fā)展，到2011年遼寧省引進外資的地區(qū)格局發(fā)生了很大變化，大連與沈陽依舊處于領(lǐng)跑地位，但相比2000年引資差距大幅降低；其他地區(qū)特別是遼西北地區(qū)引資額有大幅提升，所占比重較2000年有了較大提高。

3. 外商投資以制造業(yè)為主，振興老工業(yè)基地的重點項目增多

改革開放至今，遼寧省引進外資的行業(yè)一直以制造業(yè)為主，在科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域未有大的突破。2010年，遼寧省新批外資項目1 480個，其中制造業(yè)463個；裝備制造業(yè)利用外資項目257個，合同外資額17.25億美元，實際利用外資額8.84億美元，同比增長283.37%，占全省實際投資總額的42.31%。

(二) 遼寧省利用外資存在的問題

1. 投資結(jié)構(gòu)失衡加劇了地區(qū)投資結(jié)構(gòu)偏差

隨著我國對外開放的發(fā)展，外資流入數(shù)額增加、規(guī)模擴大。遼寧省利用外資在全社會固定投資中的比重規(guī)模上已經(jīng)超過國家預(yù)算內(nèi)投資，成為固定資產(chǎn)投資中僅次于企業(yè)自籌資金和國內(nèi)貸款的第三大資金來源。利用外資的比例不斷增加，意味著外資對遼寧省投資結(jié)構(gòu)的影響加大，而外資在地區(qū)間投資結(jié)構(gòu)的不合理必然加劇投資結(jié)構(gòu)偏差，突出體現(xiàn)在地區(qū)投資結(jié)構(gòu)偏差和產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)偏差兩個方面。據(jù)分析，遼寧省外資投資集中在大連和沈陽地區(qū)，而遼西北地區(qū)引進外資數(shù)額明顯偏低，導(dǎo)致地區(qū)投資結(jié)構(gòu)失衡，影響了區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。

2. 產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)偏差加劇

外資產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)的不均衡導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，加劇了遼寧省產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)的偏差，導(dǎo)致出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性過剩，供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)錯位，內(nèi)需拉動乏力。外資產(chǎn)業(yè)投向失衡主要可以從三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡的角度來分析。單從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，2011年遼寧省第三產(chǎn)業(yè)利用外資116.3億美元；在第二產(chǎn)業(yè)中，外商投資的首選行業(yè)是制造業(yè)，其次是房地產(chǎn)業(yè)，而相應(yīng)年份的衛(wèi)生、體育和社會福利業(yè)，教育、文化藝術(shù)和科學(xué)研究的投資比例偏低。外商在三次產(chǎn)業(yè)的投資結(jié)構(gòu)直接影響了投資質(zhì)態(tài)結(jié)構(gòu)的合理化，這主要體現(xiàn)在勞動密集型產(chǎn)業(yè)占絕對優(yōu)勢而知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)投資卻嚴重不足上，其結(jié)果是出現(xiàn)低水平重復(fù)建設(shè)，且容易造成市場價格扭曲，使市場價格不能客觀真實地反映市場價值變動，增加了我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度。

3. 外資來源地比較單一

目前，遼寧省雖然已經(jīng)吸引了來自世界上近100個國家和地區(qū)的外商直接投資，但主要集中在香港、日本、韓國、英國、美國、臺灣、新加坡等國家和地區(qū)。2010年，在遼寧省實際投資處于前6位的國家和地區(qū)是香港、韓國、日本、美國、臺灣和英國，其中排名前5位的國家和地區(qū)投資總額為161.5億美元，占遼寧省實際利用外資額的77.8%?？梢?，遼寧省外資引進來源單一，主要以香港、日韓等亞洲國家和地區(qū)為主，缺乏以技術(shù)領(lǐng)先的德國、丹麥等國家的外商投資。

4. 外資帶來的環(huán)境污染問題嚴重

目前遼寧省利用外資主要集中在制造業(yè)，而制造業(yè)是產(chǎn)生污染物最多最嚴重的行業(yè)。一些地方政府在引資中為了追求政績，好大喜功、不計成本地盲目引進外資，存在重數(shù)量輕質(zhì)量、重引進輕監(jiān)管的問題，導(dǎo)致一些低水平、高消耗、高污染的外資企業(yè)仍然具有生存空間，這種以犧牲環(huán)境來發(fā)展經(jīng)濟的發(fā)展模式導(dǎo)致遼寧省環(huán)境污染問題比較嚴重。

5. 投資軟環(huán)境不完善

投資軟環(huán)境不完善是困擾遼寧省招商外資的大問題。雖然遼寧省委、省政府每年都制定各種政策和措施以保證招商引資工作順利進行，但在具體實施過程中還存在著諸多問題，主要表現(xiàn)為思想觀念陳舊、工作作風(fēng)渙散、服務(wù)意思淡薄、官僚主義嚴重。遼寧省在招商引資中存在重先期招商輕后期服務(wù)、重引資輕規(guī)矩等傾向；審批環(huán)節(jié)繁瑣、政策落實不力、服務(wù)不到位，結(jié)果往往是“招來了商，卻留不住商”。這在某種程度上阻礙了遼寧招商引資工作的順利進行。

三、遼寧省招商引資質(zhì)量評價體系的構(gòu)建原則與指標(biāo)解釋

1. 構(gòu)建原則

遼寧省招商引資質(zhì)量評價體系的構(gòu)建應(yīng)遵循以下幾大原則：(1)系統(tǒng)性原則，既保證指標(biāo)體系的內(nèi)在聯(lián)系，又將其作為一個整體進行研究。(2)科學(xué)性原則，指標(biāo)體系應(yīng)根據(jù)招商引資的內(nèi)涵及相關(guān)理論建立，這樣才能較好地反映實際情況，充分體現(xiàn)其科學(xué)性。(3)導(dǎo)向性原則，指標(biāo)體系的設(shè)計應(yīng)突出對“選資”成效的評價，有效引導(dǎo)利用外資由重規(guī)模向重質(zhì)量轉(zhuǎn)變。(4)可操作性原則，評價指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)具有可獲性，定量指標(biāo)應(yīng)具有可測性，定性指標(biāo)應(yīng)能通過一定的量化手段找到相應(yīng)數(shù)據(jù)，各指標(biāo)的計算應(yīng)易于具體操作。

2. 指標(biāo)選取與解釋

本文根據(jù)中外學(xué)者對外資質(zhì)量影響因素的研究，參考商務(wù)部(2008)《關(guān)于建立招商選資綜合評價體系的指導(dǎo)意見》和杭州市人民政府國內(nèi)經(jīng)濟合作辦公室與浙江大學(xué)城市學(xué)院等院校合作提出的《杭州市招商引資評價指標(biāo)體系》中的評價指標(biāo)及權(quán)重，結(jié)合遼寧省特點對招商引資質(zhì)量評價體系的指標(biāo)進行了選取。該指標(biāo)體系分為3個層次——目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層。目標(biāo)層只有1個元素，是分析問題的預(yù)定目標(biāo)或理想結(jié)構(gòu)；準(zhǔn)則層又稱功能層，主要表示系統(tǒng)評價方面，設(shè)置5個指標(biāo)；指標(biāo)層是系統(tǒng)的具體評價指標(biāo)，設(shè)置21個指標(biāo)。本文建立的遼寧省招商引資質(zhì)量評價指標(biāo)體系如表2所示。

四、指標(biāo)計算與分析

針對遼寧省招商引資質(zhì)量的各評價指標(biāo)，參考專家研究的分級方法對其打分，其中[100，85)為質(zhì)量很高，[85，65)為高，[65，45)為一般，[45，0]為質(zhì)量較差。根據(jù)遼寧省2002—2011年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，按照上述評價等級進行加權(quán)計算，得出表3的結(jié)果。

由表3可見，2002—2011年，遼寧省招商引資質(zhì)量評價值呈震蕩上升趨勢，其中2007年與2009年以后的評價值在[85，65)區(qū)間內(nèi)，屬于引資質(zhì)量較高；2002年在[45，0]區(qū)間內(nèi)，屬于引資質(zhì)量較差；其余5年均在[65，45)區(qū)間內(nèi)，屬于引資質(zhì)量一般。對比表1中的2002—2011年遼寧省實際利用外資額可以發(fā)現(xiàn)，遼寧省利用外資質(zhì)量與實際利用外資額的變化趨勢不同，如2005年遼寧省實際利用外資額僅為359 042萬美元，遠低于2004年，但實際評價質(zhì)量卻高于2004年。可見，遼寧省招商引資質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)升級、社會責(zé)任等均相關(guān)。另從本文核算結(jié)果可以看出，遼寧省在2002年經(jīng)濟泡沫時期引資質(zhì)量較差，隨后引資質(zhì)量呈上升趨勢，2007年與2009年以后引資質(zhì)量達到較高水平，而2008年由于受金融危機影響引資質(zhì)量有所下滑。由以上分析可見，根據(jù)本文建立的遼寧省招商引資質(zhì)量評價體系核算出的質(zhì)量評價值符合實際，該評價體系具有實用價值。

表2 遼寧省招商引資質(zhì)量評價指標(biāo)體系

表3 2002—2011年遼寧省招商引資質(zhì)量評價值

五、結(jié) 語

隨著我國進入“十二五”時期，遼寧省招商引資工作也應(yīng)更加注重質(zhì)量的提升。本文通過建立遼寧省招商引資質(zhì)量評價體系，核算了遼寧省2002—2011年招商引資質(zhì)量評價值。針對評價結(jié)果，建議遼寧省在招商引資工作中提高產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢，著力發(fā)展科技型中小企業(yè)，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)層級提升，建立完善的招商工作機制，整合招商資源，從而實現(xiàn)招商引資工作的實質(zhì)性突破。

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