施工索賠現(xiàn)狀分析與對策

劉德泉

【摘 要】工程建設索賠在國際工程承包中已成慣例，是一種以合同和法律為依據(jù)，合情合理的處理損失補償?shù)恼斝袨?，它是在正常履行合同的基礎上爭取合理的償付。

【關鍵詞】索賠現(xiàn)狀；分析對策

在正常的情況下，工程承包能得到的利潤約占工程合同額的3%～10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額高達合同額的10%～20%，甚至有些項目工程索賠額超過合同額?！爸袠丝康蛢r，賺錢靠索賠”這句話，也充分反映了索賠工作在工程建設中的重要作用。

1.施工索賠現(xiàn)狀分析

工程建設索賠在國際工程承包中已成慣例，是一種以合同和法律為依據(jù)，合情合理的處理損失補償?shù)恼斝袨?，它是在正常履行合同的基礎上爭取合理的償付。無論承包人還是發(fā)包人，都有權利提出索賠，索賠同守約、合同并不矛盾，它本身就是市場經(jīng)濟中合作的一部分。只要是符合有關慣例的，就應理直氣壯地、主動地向對方索賠。

1.1我國落后的施工索賠現(xiàn)狀

目前我國市場化程度不夠，施工索賠還不是建筑行業(yè)的通行做法。在施工索賠過程中還存在著許多問題，嚴重制約了我國建筑業(yè)的發(fā)展。

20世紀80年代，云南魯布革引水發(fā)電工程中首次采用國際工程管理模式，索賠概念也由此進入中國。同國外建筑企業(yè)相比，我國市場意識、風險意識以及競爭意識都不強，工程索賠還是一個薄弱環(huán)節(jié)。如小浪底工程中，僅僅因為一個工人在施工過程中掉了4顆釘子，外方管理人員經(jīng)及時取證，向中方索賠，浪費材料費達28萬元。主管方面的問題是施工企業(yè)不懂索賠、不敢索賠、不會索賠：客觀方面的問題是索賠成本高、建設單位不準索賠、缺乏建筑中介服務機構和專業(yè)性的健全的工程索賠仲裁制度等。

1.2不能正常索賠的后果

①對于需要進行索賠的企業(yè)來說，直接導致經(jīng)濟利益受損，效益下滑；對一些經(jīng)濟實力較強而又注重信譽，注重長遠發(fā)展的企業(yè)來講，可能為了維護雙方的關系，為自己以后的市場和長遠發(fā)展著想，默認放棄索賠；對另外一些企業(yè)來說，則要想方設法通過別的渠道轉嫁由于不能索賠所產(chǎn)生的損失；而對于索賠的對象企業(yè)來講，可能造成其應當產(chǎn)生的成本減少或不發(fā)生，造成企業(yè)或行業(yè)不合理、不公平利潤的產(chǎn)生。由此則容易產(chǎn)生行業(yè)或集團腐敗現(xiàn)象。②正常的索賠不能實行，不利于市場經(jīng)濟的良性發(fā)展，如因為施工質量下降而導致豆腐渣工程的產(chǎn)生，會發(fā)生嚴重的工程質量與安全事故。③不利于合同管理，會使我國的建筑行業(yè)走向惡性循環(huán)，不利于承發(fā)包雙方自身素質和管理水平的提高，從而降低競爭能力，難以實現(xiàn)與國際市場的接軌。④不能通過索賠手段使風險正常轉移。

1.3承包商的處境

現(xiàn)如今，建筑市場的競爭先對激烈，存在較多的施工隊伍及較大的業(yè)主選擇范圍，因此在其中，業(yè)主所處的位置較為有利，對主動權進行掌握，因此，在合同中，業(yè)主通常會對較為苛刻的合同條件進行提出。然而施工方由于生計的壓力，通常只能對合同條件進行接受，在工程中，處于被動地位的則是承包商，為了使關系搞好，往往不會由于業(yè)主不認真進行合同執(zhí)行而對其進行索賠。即使承包商想嚴格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法達到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實施環(huán)境。在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，雙方處于失衡狀態(tài)。

2.造成索賠現(xiàn)狀的因素分析

對與造成索賠現(xiàn)狀的因素，主要可以從主觀和客觀兩個方面進行分析。

2.1客觀因素

①在買方市場起支配作用和項目建設市場中，業(yè)主方、承包方在執(zhí)行合同時的地位不平等，業(yè)主方以絕對的強勢壓倒承包方。②長期的計劃經(jīng)濟影響，使得無論是業(yè)主方還是承包方，對索賠重要性的認識不足。把大量精力放在工程進度、質量、成本與安全的控制上，忽略了直接影響效益的索賠工作。③合同中規(guī)定的苛刻的索賠條款對承包方索賠十分不利，導致索賠不能成立。④政策的不完善，是索賠訴訟程序復雜，延誤最佳索賠實際；而索賠過程中巨大的費用支出，也常常會是成功索賠的承包商得不償失，進而對索賠望而卻步。

2.2主管因素

①承包在索賠領域涉足尚淺，從概念的認識到證據(jù)的收集都存在很多缺陷，對自己索賠權利的認識也不甚清晰，這種淡薄的索賠意識使承包方不能合理維護自己的索賠權利。②企業(yè)粗方式的管理方式不能為索賠提供有效的保證，常常導致索賠依據(jù)不足或錯過索賠時機。③我國建筑施工企業(yè)內部經(jīng)濟管理人才甚缺，索賠專門人士匱乏。④承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在著千絲萬縷的聯(lián)系，使索賠難以公正進行。⑤索賠經(jīng)驗及索賠實例資料貧乏。⑥索賠意識薄弱，對索賠管理的重要性沒有足夠的認識。

3.完善索賠的建議

3.1加強索賠意識

①強化市場經(jīng)濟意識在市場經(jīng)濟環(huán)境中，經(jīng)濟效益使企業(yè)的生存之本。有了經(jīng)濟意識，就能時時處處關注工程成本的變化，對由于工程內容、數(shù)量、質量、進度等變化引起的額外費用隨時向業(yè)主提出索賠。②認真學習《合同法》，全面熟悉建設法律法規(guī)索賠意識的增加來自合同意識的增加，而合同意識則是樹立索賠意識的基礎。作為工程承包的乙方必須熟悉有關法律文件，做到自覺守法、正確用法，善于用法律武器保護自己的合法權利不受侵害。③加強工程項目管理，努力提高管理水平要索賠成果，必須提高整個工程項目的管理水平。④加強風險意識的培養(yǎng)。

3.2強化索賠管理

①加強合同管理：簽訂一個有利的合同使索賠成功的前提，對合同了如指掌，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有與合同不符的情況，或在合同實施中出現(xiàn)有爭議的問題，就應作進一步分析，進行索賠處理。②加強計劃管理：工期索賠的得計算是由于工程總的計劃和實際的施工網(wǎng)絡關鍵線路分析得到的，因此加強計劃管理有利于施工索賠。③加強成本管理：承包商施工過程中應時刻掌握成本動態(tài)，定期進行成本核算和分析，既滿足成本控制的需要，又滿足索賠取證的需要。④加強文檔管理：作為索賠文件的重要組成部分，證據(jù)關系到索賠的成敗，承包上應注重取得經(jīng)濟活動的證據(jù)，必須保持完整的實際工程記錄。

3.3提高經(jīng)營管理隊伍素質

索賠工作人員要具備多種知識，這就要求建立一個完善的人才知識結構，對內挑選部分優(yōu)秀的工程人員進行培訓，同時從外界直接引進專門人才，這樣才能更好、更快地與國際接軌。索賠人員在實踐過程中，應注重相關知識的有機結合，不斷總結經(jīng)驗才能展開更好地開展索賠工作。

3.4建立健全相關法規(guī)制度

目前我國建設法規(guī)不夠健全，在很大程度上阻礙了施工索賠地發(fā)展。進一步完善施工的法規(guī)制度，不僅可以推進和規(guī)范（下轉第150頁）（上接第148頁）索賠的發(fā)展，而且可以從根本上減少因索賠而引發(fā)地糾紛，促進建設市場地健康發(fā)展。如“我國施工擔保制度不健全，建議在《建設工程施工合同條件》中對其進行完善；索賠中存在的不利的外界障礙或條件在實際中是大量存在的，而且分析判斷起來也比較復雜，找不到一個單獨地詳細地條款，建議對其進行補充完善；建議在相應的法規(guī)中，簡化索賠訴訟程序；此外，明確和規(guī)范索賠條款的可索賠項目組成，提高索賠的可操作性也勢在必行。

4.結語

為提高我國索賠水平，改善我國索賠現(xiàn)狀，加強索賠意識勢在必行；加強合同管理，加強計劃管理，加強成本管理，加強文檔管理是加強索賠管理的必經(jīng)之路；提高經(jīng)營管理隊伍的素質，是解決我國索賠人匱乏問題的關鍵；建立健全相關法規(guī)制度是提高我國索賠水平的保障。 [科]

【參考文獻】

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