產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟效應及其作用機制研究

胡黎明 汪 立 趙瑞霞

(湖南科技大學商學院，湖南湘潭411201)

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是近一個世紀以來最典型的國際經(jīng)濟現(xiàn)象之一，它是一個具有時間和空間維度的動態(tài)過程，在這一過程中生產(chǎn)要素在不同區(qū)域間進行優(yōu)化組合。近十多年來，伴隨著國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡問題，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為解題的路徑并成為國內(nèi)各界關(guān)注的焦點。本文運用新古典增長理論，試圖分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟效應及其作用機制問題。

一、相關(guān)文獻綜述

關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟效應問題的研究是從20世紀60年代Mac Dougall(1960)首次把溢出效應作為對外直接投資的一個重要現(xiàn)象進行分析開始的，之后，中外學者從理論與實證的角度對此進行了大量的研究。而Caves(1974)的研究則具有里程碑意義，他認為，外資企業(yè)對本地企業(yè)勞動生產(chǎn)率的促進作用可以體現(xiàn)在三個方面:分配效率、技術(shù)效率的提高和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的加快。Krugman(1991)提出了一個兩地區(qū)、兩部門的一般均衡區(qū)位模型，指出在較低的運輸成本下，制造業(yè)的區(qū)域轉(zhuǎn)移會帶來集聚經(jīng)濟效益。之后，Krugman(1994)進一步指出，這種集聚經(jīng)濟效益主要通過勞動力市場共享、中間產(chǎn)品的供求關(guān)系和技術(shù)外溢及資本外在性表現(xiàn)出來。在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，“技術(shù)”和“資本”這兩種外在性長期存在分界，相對于“技術(shù)外部性”而言，Krugman更關(guān)注“資本外部性”。目前學術(shù)界基本的看法是，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟效應的存在性已經(jīng)在理論分析上獲得了一致認可，但關(guān)于實證研究的結(jié)果卻不一致。主流觀點對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟效應存在正負兩個方面的爭論(Kokko，1996)，對正效應的分析認為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通過資本擠入(Dorothee，2011)、競爭效應、培訓效應(陳剛等，2001)、示范 －模仿效應(魏后凱，2003)、鏈接效應、工資效應等加速了承接地的資本形成、技術(shù)提升及勞動就業(yè)(龔雪等，2008)。對負效應的分析則認為作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主體的跨國公司要么憑借高技術(shù)水平“擠占”了國內(nèi)市場(Miguel，2009)，對內(nèi)資部門造成沖擊，阻礙了其技術(shù)水平的提升(蔣殿春等，2005)，要么依據(jù)產(chǎn)業(yè)梯度，轉(zhuǎn)移技術(shù)含量低的邊際產(chǎn)業(yè)或勞動力密集的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，無助于承接地區(qū)的技術(shù)提高(許經(jīng)勇，2009)。

在研究方法上，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應的實證研究主要采用的是計量模型法。Feder(1982)認為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應受到多個變量的影響，表現(xiàn)在模型中的解釋變量就有多個，可以用單方程多元線性回歸模型來分析。而Kokko(1996)認為，使用單方程模型的實證研究，對競爭產(chǎn)生的溢出效應及學習與模仿產(chǎn)生的溢出效應沒有明確地區(qū)分，前者是轉(zhuǎn)移企業(yè)和承接地原有企業(yè)之間共同作用、相互競爭的結(jié)果，而后者卻可能是由于轉(zhuǎn)移資本的數(shù)量之間存在某種形式的比例關(guān)系。因此，他從承接地原有企業(yè)與轉(zhuǎn)移企業(yè)相互作用的角度出發(fā)，構(gòu)造了用于檢驗產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應的聯(lián)立方程模型。除了計量模型研究法外，學者們也嘗試尋找其他更合適的研究方法，如問卷調(diào)查法和案例研究法等(陳濤濤，2005)。

從研究內(nèi)容來講，學者們關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟效應的研究大多側(cè)重于資本效應、溢出效應等某一方面的存在性和作用機理，很少有學者把這些效應綜合起來進行考察，這與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為一種一攬子資源的實際情況不相符;從研究方法上來講，目前的研究主要是通過對宏觀層面的面板數(shù)據(jù)或截面數(shù)據(jù)的回歸分析來進行計量檢驗。然而，在回歸模型的設置、要素的獨立性、自變量的選擇、誤差項的隨機性等方面大多存在相應的技術(shù)問題。這樣，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地的總體經(jīng)濟效用究竟是正面的還是負面的，現(xiàn)有的實證研究還不能給出一個令人信服的結(jié)論。同時，這些總量統(tǒng)計指標缺乏微觀基礎，從而對于指導我國區(qū)域經(jīng)濟建設的實踐作用有限。鑒于此，本文從理論推演入手，來綜合探討產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟效應及其作用機制。

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟效應的理論模型

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移被認為是直接資本輸入和間接知識溢出的重要源泉，因此隨著對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接，往往會對區(qū)域經(jīng)濟增長產(chǎn)生巨大的促進作用，這也是我國各地區(qū)競相招商引資的重要動因。索洛以柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎，推導出一個新古典經(jīng)濟增長模型。這一模型的特殊之處在于，對于經(jīng)濟增長不僅從既定生產(chǎn)函數(shù)的角度來思考，而且認識到更優(yōu)良的技術(shù)會提升生產(chǎn)函數(shù)的水平。他認為經(jīng)濟增長主要取決于資本、勞動和技術(shù)三項要素，并通過索洛余值的計算方法測定它們在經(jīng)濟增長中的作用。其模型可簡單變換為:

上述公式表明，收入增長率(ΔY/Y)主要取決于三類因素:一是技術(shù)進步率(ΔA/A);二是勞動投入增長率(ΔL/L);三是資本投入增長率(ΔK/K)。之后，運用這一基本思想來分析經(jīng)濟增長最為著名的是美國經(jīng)濟學家丹尼森，他把經(jīng)濟增長因素歸為兩大類:一是生產(chǎn)要素投入量，主要為勞動和資本;二是生產(chǎn)要素生產(chǎn)率，主要體現(xiàn)在廣義的技術(shù)進步。事實上，國內(nèi)外許多關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應的計量模型都是從柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)的，但由于研究的側(cè)重點不同，學者們通過對柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進行變換，往往關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應的某一方面。索羅的新古典經(jīng)濟增長模型為分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地經(jīng)濟增長的促進作用提供了一個基本的理論框架(如圖1)?？梢钥闯?，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟效應主要表現(xiàn)為:技術(shù)效應、就業(yè)效應、資本效應以及以這三類效應綜合而形成的區(qū)域經(jīng)濟增長效應。

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟效應的作用機制

圖1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移驅(qū)動承接地經(jīng)濟增長的作用機制

1.生產(chǎn)率提升機制。相對于承接地企業(yè)而言，進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的企業(yè)擁有先進的技術(shù)、成熟的管理經(jīng)驗、完善的營銷手段和技巧等優(yōu)勢。一方面，這些優(yōu)勢會伴隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移直接復制到承接地，這也就是技術(shù)引入對承接地生產(chǎn)率的提升機制。另一方面，其在承接地的投資、經(jīng)營活動會通過多種渠道對承接地的經(jīng)濟產(chǎn)生溢出效應，從而提高承接地的全要素生產(chǎn)率。具體而言，學者們普遍認為溢出渠道有三種:一是行業(yè)競爭。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移改變了承接地的市場結(jié)構(gòu)，加劇了承接地企業(yè)競爭，從而迫使承接地企業(yè)改進技術(shù)和管理，提高資源利用效率;二是關(guān)聯(lián)傳染。轉(zhuǎn)移企業(yè)通過與承接地企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)上下游聯(lián)系，進而改進供應商或采購商的技術(shù)與管理。另外，在某些情況下，承接地企業(yè)僅僅通過觀察、模仿就可以學習到轉(zhuǎn)移企業(yè)的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗;三是人員培訓。轉(zhuǎn)移企業(yè)的員工通過專業(yè)培訓或“干中學”方式積累一定的技術(shù)和知識后，流動到承接地企業(yè)，從而提高了本地企業(yè)的生產(chǎn)率。通過這些途徑，承接地的生產(chǎn)率得到了提升，表現(xiàn)為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一種綜合技術(shù)效應。

2.就業(yè)創(chuàng)造機制。依據(jù)新古典增長理論，在充分就業(yè)實現(xiàn)之前，在技術(shù)水平和資本－勞動比不變的前提下，勞動投入的增加直接促進了經(jīng)濟增長。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地的就業(yè)創(chuàng)造機制主要通過兩個途徑來實現(xiàn)。一方面，由于勞動力流動存在區(qū)域限制，轉(zhuǎn)移的企業(yè)除了高層管理人員可能來自轉(zhuǎn)出地，其他崗位的勞動者則主要來自承接地。而且，許多勞動密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移正是為了獲取承接地的勞動力比較優(yōu)勢而轉(zhuǎn)移的。這樣，就造成了承接地就業(yè)崗位的直接增加。另一方面，通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，改變了承接地勞動力市場原有的均衡結(jié)構(gòu)，使勞動力的需求曲線向右上方移動，從而提升了承接地的整體工資水平。而工資水平的提升，又會促使勞動力供應的增加，這樣，承接地就必須進一步細化分工，來衍生出更多的就業(yè)崗位，以便吸納因工資水平提高而集聚的勞動力。從另一個角度來看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之所以能夠促進承接地產(chǎn)生就業(yè)效應，是因為轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)一般來說，都需要相對高技術(shù)能力的勞動力，這促使承接地更加重視教育，大力培養(yǎng)高技能的勞動力。隨著高技能勞動力供給量的增加，高技能勞動力密集型工序開始顯現(xiàn)出成本優(yōu)勢，進一步促進了相關(guān)產(chǎn)業(yè)不斷向承接地轉(zhuǎn)移，這就意味著承接地就業(yè)空間得到拓展。

3.資本累積機制。資本對于一國經(jīng)濟增長的重要性一直是主流經(jīng)濟學家的一個核心觀點。從某種意義上來講，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是資本跨區(qū)域、跨國界流動的結(jié)果?？傮w而言，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)為承接地的資本存量的增加。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地資本存量擴張的影響機制主要通過兩條途徑實現(xiàn):一是直接的資本引進，即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的流量資本促使承接地存量資本的增加。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移直接增加了承接地可用于投資的資金，彌補承接地的資金缺口，為承接地的經(jīng)濟增長提供了一段時期內(nèi)持續(xù)穩(wěn)定的資本要素供給，有利于承接地經(jīng)濟增長的短期穩(wěn)定性。二是資本優(yōu)化，即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶動了承接地的投資，使承接地總投資的增量超過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移本身的增量，或者說產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接地投資存在互補關(guān)系。資本擠入能夠通過擴大承接地資本供給規(guī)模和結(jié)構(gòu)性調(diào)整促進其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和未來增長的持續(xù)性。

以上分析通過引入新古典增長的基本理論模型，從技術(shù)、就業(yè)及資本三個方面出發(fā)來全面考察產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促使承接地經(jīng)濟增長的機制，從而避免了當前研究大多只關(guān)注其中某一方面的偏頗。值得注意的是，這些研究方法有其現(xiàn)實根源。在改革開放初期，我國以對外直接投資(FDI)為主要形式的承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要是為了彌補國內(nèi)資金缺口，利用外資進行經(jīng)濟建設，強調(diào)的是資本效應。到了20世紀90年代中后期，中國在利用FDI的政策上提出“以市場換技術(shù)”策略，旨在通過開放部分國內(nèi)市場，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來引進技術(shù)，提高我國的科技水平，主要強調(diào)的是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)效應。這些對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應的理解具有歷史局限性，并不全面。本文認為要全面認識產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應，就必須分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移如何促進承接地經(jīng)濟增長，也就是明確其在經(jīng)濟增長過程中的作用機制。事實上，在當前我國一些地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實踐中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地經(jīng)濟增長主要是通過資本效應、技術(shù)效應及就業(yè)效應來綜合發(fā)揮作用的。

四、結(jié)語

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為實現(xiàn)我國區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措，是優(yōu)化生產(chǎn)力空間布局、形成合理產(chǎn)業(yè)分工體系的有效途徑，是推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的必然要求。研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟效應對中西部地區(qū)制定承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)劃，設計產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移引導政策非常重要。為此，本文在新古典增長理論的基礎上，比較系統(tǒng)地探討了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟效應問題。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地的影響是多方面的，主要通過生產(chǎn)率提升機制、就業(yè)創(chuàng)造機制及資本累積機制產(chǎn)生技術(shù)效應、就業(yè)效應和資本效應，從而推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。此外，可從以下兩方面繼續(xù)深入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟效應的研究:一是通過區(qū)域社會核算矩陣來建立一般均衡模型，定量地探討承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對區(qū)域主要宏觀經(jīng)濟變量的影響;二是搜集一些典型案例，對承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟效應進行系統(tǒng)的比較分析。

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