市場失靈與藥用野生動物資源保護規(guī)制

瞿丹楓

南京中醫(yī)藥大學經(jīng)貿(mào)管理學院，江蘇南京 210046

資源配置中政府與市場的關(guān)系問題，始終是經(jīng)濟學分析的一個基本問題。傳統(tǒng)經(jīng)濟理論對這一問題的分析，基本上是采用兩分法的方式，即認為在市場成功的領(lǐng)域，由市場機制來配置資源；而在市場失靈的領(lǐng)域，則由政府來配置資源。

本文試圖分析在市場機制的調(diào)節(jié)下，藥用野生動物資源配置的自發(fā)調(diào)節(jié)，即不存在政府規(guī)制的情況下，具備了一定條件以后，藥用野生動物資源能否由市場機制保證。如果市場機制可以在具備一定條件的情況下，自發(fā)調(diào)節(jié)藥用野生動物資源配置，則政府沒有必要進行規(guī)制，從而減少了規(guī)制的成本。

1 市場失靈

19世紀初法國經(jīng)濟學家薩伊提出著名的薩伊定律：需求創(chuàng)造自身的供給。即在一個完全自由的市場經(jīng)濟中，由于供給會創(chuàng)造自己的需求，因而社會的總需求始終等于總供給[1]。然而在現(xiàn)實經(jīng)濟中，市場一般不能實現(xiàn)理論中的高效率，即產(chǎn)生市場失靈。市場失靈主要表現(xiàn)在壟斷、外部影響、非私人物品和不完全信息四個方面。一般體現(xiàn)為錯誤的產(chǎn)量選擇而導(dǎo)致的效率損失[2]。

藥用野生動物資源是一種稀缺性資源，其在市場配置方面的失靈主要表現(xiàn)在外部影響和非私人物品兩個方面。

1.1 外部不經(jīng)濟對資源配置的影響

外部影響是指私人成本與社會成本不相等或私人收益與社會收益不相等的現(xiàn)象。社會收益超過私人收益的外部影響稱為外部經(jīng)濟或正外部性，社會成本超過私人成本的外部影響稱為外部不經(jīng)濟或負外部性。在藥用野生動物資源保護中，假設(shè)一家合法養(yǎng)殖藥用野生動物的企業(yè)和一家存在假冒偽劣生產(chǎn)藥用野生動物行為的企業(yè)，對于消費者而言，合法經(jīng)營企業(yè)所提供的產(chǎn)品能夠滿足消費者的需求從而帶來正外部性，由于消費者對市場上的藥用野生動物產(chǎn)品產(chǎn)生信任并一般不能區(qū)分真藥用野生動物和假藥用野生動物時，生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品的企業(yè)就會以次充好，從中牟利。消費者購買了假冒偽劣產(chǎn)品后，由于不能達到正常的藥用功能，消費者便對產(chǎn)品市場產(chǎn)生不信任，進而影響合法經(jīng)營企業(yè)的生產(chǎn)和銷售，同時違法經(jīng)營行為也會對環(huán)境造成破壞，合法經(jīng)營企業(yè)在無形中也要承擔資源恢復(fù)和補償?shù)某杀?，產(chǎn)生負外部性。

在上述外部不經(jīng)濟的例子中，違法經(jīng)營企業(yè)除了需支付自己生產(chǎn)所需的私人成本外，還需支付其違法生產(chǎn)所帶來的負面影響的成本，這兩項成本之和稱為違法經(jīng)營企業(yè)的社會成本。社會成本超過了私人成本。設(shè)社會邊際成本為MCs，私人邊際成本為MCp，社會最優(yōu)產(chǎn)量應(yīng)滿足MR=MCs，此時得到的產(chǎn)量為Q1。但違法經(jīng)營企業(yè)卻不考慮社會為它付出的成本，仍按照MR=MCp的原則選擇產(chǎn)量Q2，Q2＞Q1。外部不經(jīng)濟使生產(chǎn)中配置了過多的資源從而私人確定的產(chǎn)量高于社會最優(yōu)的產(chǎn)量。由于合法經(jīng)營企業(yè)與違法經(jīng)營企業(yè)之間很難達成一致，同時外部影響的大小難以準確度量，所以私人確定的產(chǎn)量始終不能等于社會最優(yōu)產(chǎn)量，潛在的帕累托難以改進，經(jīng)濟運行就一直處于資源配置失當?shù)臓顟B(tài)。

1.2 非私人物品對資源配置的影響

藥用野生動物資源在非私人物品性中表現(xiàn)為公共資源。公共資源指不具有排他性、但具有競爭性的物品[3]。藥用野生動物是一種具有“多重”價值屬性的資源，如提供生態(tài)服務(wù)及基因多樣性與生物多樣性等。它在消費上往往表現(xiàn)出非排他性和競爭性[4]。

根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，消費公共資源的邊際效用也是遞減的。假設(shè)藥用野生動物資源量為固定。公共資源的非排他性使得消費者在消費時不用付費（這也是“搭便車”動機的由來），于是每一個消費者的邊際成本都為零，因為邊際收益等于邊際成本，所以消費者會不斷地進行消費，直至個人邊際收益為零。然而此時社會邊際成本不但不為零而且還會隨著消費量的增加而遞增，所以公共資源的消費行為會影響社會福利。

哈丁最早提出的“公地悲劇”形象地說明了公共資源導(dǎo)致的市場失靈現(xiàn)象[5]。公地悲劇常被形式化為囚徒困境博弈，雙方參與者為博弈的局中人，且都會本著規(guī)避風險偏好追求個人自身利益最大化，然而博弈均衡結(jié)果并不一定是帕累托最優(yōu)。奧斯特羅姆認為，公地悲劇、囚徒困境和合成謬誤是公共事務(wù)治理所面臨的三大難題，而且這些問題都是“搭便車”問題。如果所有人都參與“搭便車”，那就不會產(chǎn)生集體利益；如果有些人提供集體物品，而另一些人“搭便車”，就會導(dǎo)致集體物品的供給達不到最優(yōu)水平[6]。

2 藥用野生動物資源保護規(guī)制在市場失靈時的解

2.1 外部問題內(nèi)部化

由上文分析得知，藥用野生動物資源保護的外部不經(jīng)濟其實是私人成本社會化，違法經(jīng)營企業(yè)將自己的利益建立在合法經(jīng)營企業(yè)受損的基礎(chǔ)上，合法經(jīng)營企業(yè)需要為違法經(jīng)營企業(yè)造成的資源損失及聲譽損壞等社會影響買單。因此，要解決外部不經(jīng)濟，就要實現(xiàn)私人成本內(nèi)部化。

2.1.1 庇古稅 庇古稅是指通過收費或稅收等手段對藥用野生動物資源利用進行補償。設(shè)違法經(jīng)營企業(yè)為了得到更高的利潤，生產(chǎn)單位以次充好的藥用野生動物原料，此時，合法經(jīng)營企業(yè)需要為違法經(jīng)營企業(yè)的違法行為承擔成本為e（x），假定合法經(jīng)營企業(yè)的利潤可以忽略不計，這樣兩家企業(yè)的利潤函數(shù)是：πx=max[px－c（x）]，πy=－e（x）。 假設(shè)這兩家企業(yè)的成本函數(shù)是遞增且凸的，則企業(yè)的均衡產(chǎn)量由Xq=c′（Xq）給定。但是由于外部不經(jīng)濟，私人成本確定的產(chǎn)量高于社會最優(yōu)產(chǎn)量。在這種情況下，對企業(yè)x征收庇古稅，提高其私人成本，當征收的稅額與其私人成本之和恰好等于社會成本，企業(yè)x則會按照社會最優(yōu)的要求來確定產(chǎn)量。假設(shè)對企業(yè)x征收的稅額為t，那么現(xiàn)在利潤最大化的一階條件為：P=c′（X）+t，由此得出價格等于邊際社會成本所決定的有效率的企業(yè)x的產(chǎn)出水平xe。

同理可得對外部經(jīng)濟的企業(yè)津貼y，也能夠得到符合社會最優(yōu)的產(chǎn)量。

雖然理論上通過庇古稅能夠?qū)崿F(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)量，但是仍有以下幾點需要注意：①稅收必須直接強加在產(chǎn)生外部性的行為上。如果企業(yè)的違法行為所帶來的社會成本很小，甚至沒有影響，那么征稅將導(dǎo)致資源配置失當。②政府在實施賦稅和津貼的過程中必須知道兩個企業(yè)由外部性引起的成本和收益的大量信息，否則，上述方案無法達到最優(yōu)。

當前，藥用野生動物資源保護屬于多部門規(guī)制管理，在這種管理主體不明確的管理模式下，庇古手段更加缺乏科學的定價評估。

2.1.2 科斯手段 科斯發(fā)現(xiàn)，一定條件下并不需要賦稅、津貼和企業(yè)合并，市場機制本身就可以自動地糾正外部影響帶來的低效率[7]。這就是著名的科斯定理。

科斯定理是說，只要財產(chǎn)權(quán)明確，并且交易費用為零，則無論在開始時財產(chǎn)權(quán)是如何安排的，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。無論產(chǎn)權(quán)配置規(guī)定企業(yè)x有無外部不經(jīng)濟的權(quán)利，兩企業(yè)通過市場協(xié)商都會使它們的產(chǎn)量符合帕累托最優(yōu)的原則。假設(shè)賦予企業(yè)y有阻止企業(yè)x實施外部不經(jīng)濟行為的權(quán)利，此時兩企業(yè)之間存在協(xié)議，當企業(yè)x付給企業(yè)y費用T，企業(yè)x可以產(chǎn)生外部水平xe。企業(yè)x當且僅當它由于這個協(xié)議所得到的福利和拒絕這個福利所損失的一樣多時才會選擇接受這個協(xié)議。

這種解決外部性問題的方法相對于庇古手段的一個顯著優(yōu)點是，它只要求企業(yè)之間知道相互的偏好，而不需要政府掌握大量信息。企業(yè)知道相互偏好，對于通過協(xié)議取得最優(yōu)結(jié)果是重要的，如果不是這樣，協(xié)議不一定能導(dǎo)致最優(yōu)結(jié)果。

然而在我國，藥用野生動物資源的法律主體是國家，這種資源配置方式還需要面對許多法律與制度的挑戰(zhàn)。

2.2 公共資源條件下市場失靈的解

理論證明，什么時候提供公共資源是一種帕累托改進，取決于人們的支付意愿和公共資源的總成本。如果保留價格總額大于公共資源成本，肯定存在著某種支付方案，是擁有這種公共物品的境況比不擁有它的境況要好。但是，保留價格是有財富分配決定的，這就涉及到人們對于購買公共產(chǎn)品的偏好。假設(shè)使用同種藥用野生動物資源為原料的企業(yè)x和企業(yè)y，分別決定他們是否出資，對他們所使用的藥用野生動物資源進行保護。假設(shè)保護成本為50，每家企業(yè)對于保護所愿意支付的最大貨幣量（保留價格）為30，此時，形成的博弈矩陣如下：

使用同種藥用野生動物資源為原料的兩家企業(yè)的博弈矩陣

這時，兩家企業(yè)的唯一那身均衡為（不出資，不出資）。這一結(jié)果意味著兩家企業(yè)都不會為藥用野生動物資源進行保護，從社會角度看，這時的帕累托是低效率的，因為公共物品的“搭便車”傾向?qū)ζ髽I(yè)的誘惑力太大，純粹個人主義機制不會產(chǎn)生最優(yōu)數(shù)量的公共產(chǎn)品。為了克服這種公共物品的有效供給不足，一個常用的補救方法是集體選擇，即通常所說的投票表決。假設(shè)三家企業(yè)投票表決是否為藥用野生動物資源進行保護，設(shè)保護成本為99，企業(yè)x的保留價格為90，企業(yè)y和企業(yè)z的保留價格均為30。一旦進行保護，每家企業(yè)在開始時都需要支付成本33，于是企業(yè)y和企業(yè)z投反對票，最終投票結(jié)果為反對保護。盡管這里rx+ry+rz=150＞99，但投票機制卻否定了這個提案。這是因為每個個體的偏好不一樣，但是投票機制賦予每個個體的權(quán)益是相同的。

要保證公共資源的有效保護，關(guān)鍵問題是知道每個個體對公共資源保護的偏好，或者更直接地知道個體的真實保留價格。但是個體的保留價格是個人的私人信息，如果說真話意味著多出錢，那么就沒有說真話的動機[8]。

這種情況下，有學者提出可以改變公共物品的邊界，引入排他制度。公共物品在一定程度上就是共有產(chǎn)權(quán)的問題，主要表現(xiàn)為共有財產(chǎn)導(dǎo)致很大的外部性，通過清晰界定產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)置，確定私人產(chǎn)權(quán)能夠使得共有所有權(quán)造成的很多外部成本內(nèi)部化，縮小公共物品邊界。界定大象、鯨等瀕危動物的私人產(chǎn)權(quán)，有助于避免可能滅絕的災(zāi)難后果，比如在非洲贊比亞、馬拉維、納米比亞、博茨瓦納等國家，大象數(shù)量在增長，因為這些國家允許商業(yè)性捕獵大象。而在禁止捕獵大象的國家，比如肯尼亞、坦桑尼亞、烏干達，則缺乏繁育大象的激勵政策，普遍存在的偷獵行為導(dǎo)致大象趨于消失。另外有學者提出，如果政府不加以干預(yù)，公地悲劇便會以公共資源為舞臺普遍上演。為了遏制私人決策者過度使用公共資源，政府應(yīng)當對公共資源的使用實行管制，包括季節(jié)性或無限期的禁獵、禁漁等。收費作為一種重要的管制措施，雖然費用會很高，但卻可以有效地緩解對公共資源的過度使用。

3 對藥用野生動物資源保護規(guī)制的建議

通過對庇古手段、科斯手段以及共有產(chǎn)權(quán)對于藥用野生動物資源配置影響的分析可以得出，藥用野生動物資源所屬的外部性和非私人物品性這類典型的市場失靈領(lǐng)域內(nèi)，市場機制在一定條件下可以自發(fā)調(diào)節(jié)，但是仍需要政府部門規(guī)制保護。對我國在藥用野生動物資源保護規(guī)制方面，提出以下幾個需要注意的問題：

3.1 建立科學合理的管理體制

我國的藥用野生動物資源管理采用的是多部門協(xié)調(diào)管理的模式。由于藥用野生動物資源分布廣泛，而且通常是群落中的稀有種或非常見種，多部門管理具有一定的合理性。但是，鑒于我國目前藥用野生動物資源多部門協(xié)調(diào)管理造成的管理主體不明的混亂現(xiàn)狀，考慮到藥用野生動物資源較高的經(jīng)濟價值及獨特的文化價值，建議在多部門協(xié)調(diào)管理的基礎(chǔ)上，明確協(xié)調(diào)管理的主管部門。在這種協(xié)調(diào)主管模式下，相應(yīng)部門對所管轄范圍內(nèi)的藥用野生動物資源享有管理制度權(quán)。這樣，既可以避免主管部門的缺乏，又可以避免因缺乏相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)經(jīng)驗而造成的資源補償定價不科學。

3.2 加強對瀕危藥用野生動物養(yǎng)殖業(yè)的支持力度

建議設(shè)立并啟動瀕危藥用野生動物資源可持續(xù)利用工程。按照“科學保護、合理利用、持續(xù)發(fā)展”的基本原則，對瀕危藥用野生動物資源的保護管理進行深入系統(tǒng)研究，制定保護、管理、研究和開發(fā)的長遠戰(zhàn)略規(guī)劃。鼓勵以企業(yè)為主體建立經(jīng)營性瀕危藥用野生動物養(yǎng)殖場，按照《國務(wù)院關(guān)于扶持和促進中醫(yī)藥發(fā)展的若干意見》，切實改變藥用野生動物資源歸國家所有但是國家無力實施全面有效保護的保護管理，所有權(quán)實化而經(jīng)營權(quán)虛化的狀況，讓企業(yè)成為藥用野生動物資源保護繁殖利用的主體，吸引社會風險投資，聯(lián)合建立經(jīng)營性藥用野生動物繁育區(qū)，實行“誰經(jīng)營誰所有，誰投資誰受益”的戰(zhàn)略扶持政策；對瀕危藥用野生動物養(yǎng)殖企業(yè)的產(chǎn)品價格全面開放，按照市場需求由供需雙方協(xié)商定價；國家和企業(yè)都應(yīng)當設(shè)立瀕危藥用野生動物養(yǎng)殖開發(fā)基金，用于支持養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)。

3.3 加強藥材市場流通秩序的專業(yè)化管理

當前藥材市場的管理主體是地方工商行政管理部門，具有濃厚的地方保護主義傾向，并且缺乏野生動物藥材質(zhì)量監(jiān)管專業(yè)技術(shù)人員的具體指導(dǎo)和參與。因此，藥監(jiān)部門必須切實加強對藥材市場的監(jiān)管。應(yīng)當組織中藥科研教學單位的專家教授，定期或不定期地對市場經(jīng)營人員進行管理培訓。同時，監(jiān)管部門應(yīng)當建立藥材市場信息網(wǎng)絡(luò)，定期發(fā)布市場信息，為生產(chǎn)者和經(jīng)營者提供及時、準確、全面的藥材產(chǎn)銷信息，合理配置資源。

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