教育部直屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率及其發(fā)展趨勢分析

□陸根書 趙穎 劉蕾 閆妮

一、引言

隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，科學技術(shù)在社會經(jīng)濟發(fā)展中扮演著越來越重要的角色。高校作為知識創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的基地，對科學技術(shù)的發(fā)展起著非常重要的推動作用。正是由于這一原因，近20多年來，高校創(chuàng)新能力與科研效率評價問題在世界范圍內(nèi)引起了廣泛關(guān)注。研究者圍繞高?？茖W研究效率及其測度技術(shù)與方法、高校科學研究效率的影響因素等問題進行了較為深入研究[1-2]，提出了諸如綜合投入產(chǎn)出法、生產(chǎn)函數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和隨機邊界分析等效率測度技術(shù)與方法[3]；實證分析了影響高校創(chuàng)新能力與科研效率的諸多因素，如個體內(nèi)在能力、學校結(jié)構(gòu)與領(lǐng)導方式、教師聘用政策、工作與研究條件等一系列涉及教師個體、學校及院系特征等等。這些研究對提高高校的創(chuàng)新能力與科研績效起到了非常重要的作用，也為更有效地配置公共教育資源，更好地推動高?？蒲袨楸緡?、本地區(qū)的社會經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)提供了重要依據(jù)。

在我國，隨著高等教育體制改革的不斷深入，重點學科、重點實驗室的遴選與建設(shè)，以及“211工程”、“985工程”、“2011計劃”等先后啟動，這些措施和變革使得高校的科學研究出現(xiàn)了全新的發(fā)展態(tài)勢，強化了高校在知識生產(chǎn)中的中心地位，使高校成為我國國家創(chuàng)新體系的重要主體[4]。在這一發(fā)展背景下，研究者對我國高校的科研工作也給予了充分關(guān)注，但以往的研究多側(cè)重于高?？萍紕?chuàng)新總量的研究，而較少探討高?？蒲械男蕟栴}。對高校科研投入產(chǎn)出效率及其變化趨勢進行深入、系統(tǒng)的研究，不僅對我國實施科教興國戰(zhàn)略、推動教育主管部門和高校更科學地配置科研資源、促進高?？蒲泄芾淼目茖W化規(guī)范化、以及在社會經(jīng)濟發(fā)展中更充分地發(fā)揮高校的科技優(yōu)勢具有非常重要的現(xiàn)實意義，而且對完善高?？蒲性u價體系與方法具有重要的理論價值。

二、文獻述評

在我國，有關(guān)高?？蒲行实膶嵶C分析研究并不多。國內(nèi)有關(guān)高?？蒲行实难芯看蠖鄡A向于采用綜合投入產(chǎn)出法對高?？蒲行蔬M行評價，即認為科研效率是各項產(chǎn)出的加權(quán)之和與各項投入的加權(quán)之和的一個比值。采用這種評價方法雖然可以解決高?？蒲行试u價中涉及的多投入、多產(chǎn)出問題，但在研究中常需要人為地對高校科研的各項投入、產(chǎn)出指標主觀地設(shè)置權(quán)重系數(shù)，因而在很大程度上影響了評價的可靠性[5]。近年來，也有一些研究者嘗試采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)來研究我國高校的科研效率問題[6-7]。就總體而言，應(yīng)用DEA方法對我國高校科研效率進行評價的研究不多，現(xiàn)有研究有待進一步深入。

在國外學者進行的高校效率研究中，單獨對高校的科研效率進行評價的不多，而且與國內(nèi)研究者相比，他們所采用的評價指標與方法也存在較大差異?？傮w而言，國外有關(guān)研究具有如下一些特點：

首先，國外學者對高校投入產(chǎn)出效率的研究多是對高校整體效率的評價，即一般是從高校人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務(wù)的角度展開對高校投入產(chǎn)出效率的整體評價。De Groot等人從本科生教學、研究生教學和科研等不同方面對美國大學的效率進行了評價[8]。Avkiran對澳大利亞的大學的整體技術(shù)效率和規(guī)模效率進行的分析[9]。

其次，國外對高校科研效率的研究多側(cè)重于探討高校內(nèi)部不同學科或院系的科研投入產(chǎn)出效率，以學校為單位進行科研投入產(chǎn)出效率分析的研究較少。例如，Cherchye等人對荷蘭8所大學的經(jīng)濟學院和工商管理學院的科研投入產(chǎn)出效率進行了研究，他們認為對科學研究效率的分析，應(yīng)該從微觀角度而不是宏觀角度出發(fā)[10]。

第三，在國外有關(guān)高?？蒲行实难芯恐?，對于科研效率評價指標的篩選存在較大差別。許多研究認為，高?？蒲行试u價指標既要包括數(shù)量方面的指標，又要包括質(zhì)量方面的指標，但是在對科研投入產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量進行評價時，應(yīng)該采用哪些具體的指標，存在不同看法[11-12]。例如，研究者對把科研經(jīng)費作為一項投入指標還是一項產(chǎn)出指標就存在不同看法。Abbott等人認為，科研經(jīng)費能夠反映所從事的科研活動的市場價值，或者代表了政府部門愿意購買的有效的大學科研成果數(shù)量，因此它可以作為科研產(chǎn)出的一個替代指標。但是，Johnes等人認為，科研經(jīng)費應(yīng)該作為一項投入指標。

第四，就研究高校科研效率的方法而言，國外研究者探索過許多不同的方法。早期有關(guān)高校效率問題的研究多采用綜合投入產(chǎn)出法[13]。隨后一些學者試圖采用生產(chǎn)函數(shù)方法來估計教育的投入產(chǎn)出效率[14]。但由于高校是一個多投入、多產(chǎn)出的系統(tǒng)，應(yīng)用生產(chǎn)函數(shù)方法研究高校的投入產(chǎn)出效率存在一定的困難，所以應(yīng)用生產(chǎn)函數(shù)方法對高校效率進行的研究并不多見。也有一些研究者采用成本函數(shù)方法探討高校的投入產(chǎn)出效率[15]。近年來，隨著效率測度理論與方法的發(fā)展，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法被較廣泛地應(yīng)用于高校科研效率的研究之中[16]。

在以往對高?？蒲行蔬M行評價研究時，對于科研效率評價的方法及指標選擇存在較大差別。有的采用綜合投入產(chǎn)出法，有的采用生產(chǎn)函數(shù)方法，還有的采用DEA方法等，各種方法既有一定優(yōu)勢又有一定的劣勢。綜合投入產(chǎn)出法操作起來比較簡單，但是應(yīng)用這種方法需要對評價指標的權(quán)重進行主觀估計。生產(chǎn)函數(shù)法則需要預先確定分析單元的生產(chǎn)函數(shù)模型，而生產(chǎn)函數(shù)模型所計算的產(chǎn)出是平均意義上的產(chǎn)出，它主要適用于多投入、單產(chǎn)出系統(tǒng)的效率評價。高校作為一個多投入、多產(chǎn)出的系統(tǒng)，采用綜合投入產(chǎn)出法和生產(chǎn)函數(shù)方法因此較難完全刻畫其科研投入產(chǎn)出效率。隨機邊界分析方法雖然適用于高?？蒲羞@種多投入、多產(chǎn)出系統(tǒng)的效率評價，但它也需要預先確定分析單元的生產(chǎn)函數(shù)模型。與隨機邊界分析方法相比，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的一大優(yōu)勢就是不需要預先確定生產(chǎn)函數(shù)形式?；趯Ω鞣N方法的比較分析，本研究采用的DEA方法既可避免對有關(guān)評價指標的權(quán)重進行主觀賦值，又能綜合考慮高校科研投入要素對其產(chǎn)出要素的影響，因而是一個相對較優(yōu)的方法。

三、研究設(shè)計

(一)研究方法

基于上述文獻分析，本文在綜合比較高校科研效率評價各種方法的基礎(chǔ)上，主要選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法對教育部直屬高?？蒲行始捌渥兓厔葸M行實證分析。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis)方法的產(chǎn)生可以追溯到1957年，當時Farrell提出了以生產(chǎn)前沿面(Production Frontier)來衡量技術(shù)效率(Technical Efficiency，TE)的概念以及包絡(luò)的思想。Farrell認為，經(jīng)濟效率(Economic Effciency)或整體效率(Overall Effciency)是技術(shù)效率(Technical Efficiency，TE)與配置效率(Allocative Efficiency，AE)的乘積。技術(shù)效率反映的是給定要素投入條件下可獲得的最大產(chǎn)出情況；配置效率則表示在給定的投入價格和生產(chǎn)技術(shù)條件下，可采用的最適合的投入比例。應(yīng)用這種方法，F(xiàn)arrell對美國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力進行了實證研究[17]。之后，著名運籌學家Charnes、Cooper等人在1978年將Farrell提出的模型進行了擴展，正式提出了DEA方法[18]。在這篇論文中，Charnes等人提出了DEA方法的最基本模型C2R模型。C2R模型要求滿足規(guī)模收益不變的假設(shè)，而這一假設(shè)在現(xiàn)實中很難滿足。為了更貼近實際，Banker等人于1984年提出了規(guī)模收益可變的BC2模型[19]。利用C2R和BC2模型可以分別計算出各DMU的技術(shù)效率(TE)和純技術(shù)效率(PTE)，兩者相除即可得出各DMU的規(guī)模效率(SE)，即SE=TE/PTE。此后，DEA方法在20世紀80年代初逐漸流行起來。

本文主要采用規(guī)模報酬不變的C2R模型和規(guī)模報酬可變的BC2模型來對教育部直屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率進行分析。

(二)教育部直屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出指標的選擇與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)科學、可比、可行等原則，我們對教育部直屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率進行總體評價時，從科研投入和產(chǎn)出兩個方面選擇了一些評價指標。其中，選擇的科研投入指標包括人力和經(jīng)費兩個方面。在人力投入方面，我們選擇了高?？蒲腥藬?shù)和高校科研輔助人數(shù)兩個指標加以度量；在經(jīng)費方面，我們選擇了政府財政性科研經(jīng)費投入(包括科研事業(yè)費、主管部門專項費、國家各項專項費、中央其他部門專項費、省市自治區(qū)專項費等)和其他科研經(jīng)費投入(包括企事業(yè)單位委托資金，當年學校科技活動經(jīng)費，自籌經(jīng)費，國外資金，其他資金等)兩個指標加以度量。由于科研儀器設(shè)備主要是由相關(guān)科研經(jīng)費購置而得，因此，科研經(jīng)費指標實際上也反映了高校在科研儀器設(shè)備方面的投入情況。這樣，在對教育部直屬高校科研效率進行評價時，我們選擇的投入指標共包括度量人力和經(jīng)費兩個方面的四項指標。選擇的產(chǎn)出指標包括出版專著數(shù)、國外學術(shù)刊物發(fā)表論文數(shù)、國內(nèi)學術(shù)刊物發(fā)表論文數(shù)、獲獎成果數(shù)、專利授權(quán)數(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓當年實際收入等6項。對教育部直屬高?？蒲行蔬M行評價時，本研究采用的數(shù)據(jù)取自教育部直屬高校工作辦公室編輯出版的2000～2010年的《教育部直屬高?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》①教育部直屬高校工作辦公室.教育部直屬高校2000年基本情況統(tǒng)計資料匯編[R].北京:教育部,2001; 教育部直屬高校工作辦公室.教育部直屬高校2005年基本情況統(tǒng)計資料匯編[R].北京:教育部,2006; 教育部直屬高校工作辦公室.教育部直屬高校2010年基本情況統(tǒng)計資料匯編[R].北京:教育部,2011.。

四、研究結(jié)果

(一)2010年度教育部直屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率評價結(jié)果

表1列出了應(yīng)用C2R模型和BC2模型估算的教育部直屬75所高校在2010年的科研效率狀況。由表1可知，在2010年，教育部直屬75所高校平均的技術(shù)效率值為0.834，其中DEA有效的高校34所，占被評價高?？倲?shù)的45.3%，非DEA有效的高校41所，占被評價高?？倲?shù)的54.7%。

2010年，在41所非DEA有效的高校中，有北京外國語大學等11所高?？蒲械募兗夹g(shù)效率值為1，它們非DEA有效的原因在于科研規(guī)模效率非有效。其中，北京外國語大學、北京中醫(yī)藥大學和中央音樂學院3所高校處于科研規(guī)模收益遞增區(qū)間，這3所高?？赏ㄟ^適當擴大科研規(guī)模的方法來提高其科研效率。而武漢大學等8所高校則處于科研規(guī)模收益遞減區(qū)間，這些高?？赏ㄟ^適當壓縮科研規(guī)模的方法來提高其科研效率。其余30所高校的純技術(shù)效率與規(guī)模效率都不為1，它們科研效率非DEA有效的原因，既是由科研生產(chǎn)力和管理水平不高——純技術(shù)效率低導致的，又是由科研規(guī)模不適當——規(guī)模效率低造成的。在這30所高校中，處于規(guī)模收益遞增區(qū)間的高校共有19所，它們可通過適當擴大自身的科研規(guī)模來提高科研投入產(chǎn)出效率；處于規(guī)模收益遞減區(qū)間的高校共有11所，它們則需要通過壓縮自身的科研規(guī)模才能達到提高其科研投入產(chǎn)出效率的目的。對這30所高校，也都需要通過提高其科研生產(chǎn)力和管理水平才能進一步提高其科研的投入產(chǎn)出效率。

表1 2010年75所教育部直屬高?？蒲行试u價結(jié)果

表2 2000～2010年教育部直屬高?？蒲行首兓厔莘治?/p>

(二)2000～2010年間教育部直屬高?？蒲行首兓厔莘治?/h3>

表2列出了2000～2010年間教育部直屬高?？蒲行实淖兓厔?。從中可見，2000～2010年間教育部直屬高?？蒲械募夹g(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均存在較大波動現(xiàn)象。就整體而言，教育部直屬高校的科研效率還有進一步提高的空間。

教育部直屬高校科研效率的波動狀況還表現(xiàn)在DEA有效高校數(shù)所占的比例上：2000年DEA有效高校占被評價高?？倲?shù)的46.3%，到2005年上升到53.7%，但到2010年又下降為45.3%。

從純技術(shù)效率的變化趨勢來看，教育部直屬高校科研純技術(shù)效率的平均值由2000年的0.900上升到2005年的0.934，2010年再下降到0.889。

純技術(shù)效率為1的高校數(shù)占被評價高?？倲?shù)的比例，2000年、2005年、2010年分別為55.6%、70.4%和60.0%。這意味著在2000～2010年間，教育部直屬高校的科研生產(chǎn)力和管理水平在波動中有一定程度下降。

從教育部直屬高校科研的規(guī)模效率看，2005年與2001年相比有所提高，但2010年又下降到2001年左右的水平。在2000～2010年間，在非DEA有效的高校中，處于規(guī)模收益遞增區(qū)間的高校數(shù)所占的比例介于53.7%～65.5%之間。

五、結(jié)論和政策建議

本研究分析了國內(nèi)外有關(guān)高?？蒲行试u價研究的現(xiàn)狀，并采用DEA方法對我國教育部直屬高校2000～2010年間的科研投入產(chǎn)出效率及其變化趨勢進行了研究，結(jié)果表明：

1.對教育部直屬高校科研效率的評估結(jié)果表明，不同高校的科研效率存在較大的差異。有的高校科研投入產(chǎn)出效率相對較高，有的高校科研投入產(chǎn)出效率則較低。在2010年教育部直屬的75所高校中，科研效率DEA有效的高校僅有34所，占被評價高校總數(shù)的45.3%，非DEA有效的高校41所，占被評價高?？倲?shù)的54.7%。在41所非DEA有效的高校中，有11所高校非DEA有效的原因在于科研規(guī)模效率非有效；有30所高校的科研效率非DEA有效的原因，則既是由科研生產(chǎn)力和管理水平不高導致的，也是由科研規(guī)模不適當造成的。

2.在2000～2010年間，教育部直屬高校的科研效率在整體上呈現(xiàn)出了較大的波動趨勢。就整體而言，2005年，教育部直屬高?？蒲械募夹g(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率相對于2000年都有一定程度的提高，但到2010年，教育部直屬高校科研的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率相對于2005年都有一定程度的下降，甚至技術(shù)效率、純技術(shù)效率還略低于2000年的水平。在2000～2010年間，DEA有效高校數(shù)介于45.3%～53.7%之間。在非DEA有效的高校中，處于規(guī)模收益遞增區(qū)間的高校數(shù)所占的比例介于53.7%～65.5%之間。這說明，教育部直屬高校具有通過提高科研技術(shù)水平和管理水平、適度調(diào)整科研規(guī)模來提高科研效率的較大空間。

基于上述研究結(jié)果，為了進一步提高高校的科研效率，強化高校在國家創(chuàng)新體系中的地位與作用，本研究特提出如下一些政策建議：

一是要建立教育部直屬高?？蒲行试u價系統(tǒng)，著力提高教育直屬高校的科研效率。科學研究是高校的重要職能之一，教育部直屬高校是國家科技創(chuàng)新的生力軍，為進一步激發(fā)教育部直屬高校的科技創(chuàng)新活力，需要逐步建立教育部直屬高?？蒲行试u價體系，以保證教育部直屬高校的科研投入能夠獲得較高水平的產(chǎn)出。

二是要建立基于效率的教育部直屬高校科研管理與運行機制，提高科研資源配置的效率，以便更好地推動教育部直屬高校為我國經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)。從本研究的分析結(jié)果看，我們認為可以從如下幾個方面加以考慮：（1）進一步加大教育部直屬高校的科研投入力度，強化其在國家創(chuàng)新體系中的地位。（2）建立基于效率的教育部直屬高?？蒲匈Y源配置新機制，對投入產(chǎn)出效率高的高校，投入更多的科研資源。（3）在當前條件下，提高教育部直屬高?？蒲行嗜匀粦?yīng)以擴大規(guī)模為主，以改善科研生產(chǎn)力及其管理水平為輔(在2000－2010年間，有53.7%～65.5%左右的高校可以通過擴大科研規(guī)模提高效率)。（4）對非DEA有效的教育部直屬高校，要根據(jù)自身特點采取切實有效的措施提高科研效率。（5）加強高校之間的合作，通過互相借鑒、學習，提高高?？蒲行?。

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