淺議“案件事實清楚，證據(jù)確實充分”

孫旭

摘 要：在關(guān)于有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的理論與實踐中，“案件事實清楚，證據(jù)確實、充分”強調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的客觀性。而過分強調(diào)客觀地把握證明標(biāo)準(zhǔn)，造成對有罪判決的證明對象即犯罪構(gòu)成要件的證明要求的僵化理解。因此，應(yīng)當(dāng)針對不同的犯罪構(gòu)成要件內(nèi)不同的要件要素區(qū)分不同的證明要求，避免對證明標(biāo)準(zhǔn)作過多的客觀性解釋，強調(diào)訴訟證明的主觀性。

關(guān)鍵詞：證明標(biāo)準(zhǔn)；案件事實；犯罪構(gòu)成；證據(jù)

中圖分類號：D924 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）23-0134-03

一、我國刑事訴訟有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的理論與實踐

（一）有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的理論解釋

“案件事實清楚，證據(jù)確實充分”是我國現(xiàn)行刑事訴訟法關(guān)于有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的法律表述。傳統(tǒng)的證據(jù)法理論將這一法定標(biāo)準(zhǔn)解讀為客觀真實的標(biāo)準(zhǔn)，一定程度上是因為我國認識論體系長期以來都是以辯證唯物主義認識論為主導(dǎo)，而刑事訴訟中的證明標(biāo)準(zhǔn)理論也不可避免地受可知論和客觀真理理論影響?？陀^真實論認為，人類有認識客觀世界的能力，裁判主體在訴訟過程中對案件事實的主觀認識能夠達到與客觀事實相符的程度。但是，訴訟證明要達到與客觀事實相符的程度只是理想狀態(tài)，“客觀真實只能成為刑事案件證明的一個客觀要求，它是告誡辦案人員要奮力接近它，它決不會成為個案的一個具體的證明標(biāo)準(zhǔn)?！盵1]客觀真實論還被認為是混淆了訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)和訴訟目的。以往的經(jīng)驗也表明，將這種證明標(biāo)準(zhǔn)運用到刑事審判中，不僅難于具體操作，違背基本訴訟規(guī)律，還導(dǎo)致程序觀念的弱化，對被告人訴訟權(quán)利的忽視，甚至導(dǎo)致錯案。

主觀真實論和法律真實論力圖克服客觀真實論的缺陷，主觀真實論將訴訟中證明的案件事實定義為一種主觀真實；法律真實論也否定絕對的事實，反對將客觀事實直接作為證明標(biāo)準(zhǔn)。其中，法律真實論將有罪判決的證明標(biāo)準(zhǔn)概括為“排他性”，認為訴訟證明達到從法律角度是真實的程度即可，并將這一標(biāo)準(zhǔn)細化為四個要件：“一是每個證據(jù)材料必須具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性；二是各個證據(jù)材料的內(nèi)容經(jīng)過排列、組合、分析必須與案件的發(fā)生、發(fā)展的過程，即案件事實相符；三是借助證據(jù)材料進行的推理必須正確，必須符合邏輯規(guī)則；四是全案的證據(jù)事實必須達到三統(tǒng)一，即證據(jù)自身統(tǒng)一、證據(jù)與證據(jù)統(tǒng)一、證據(jù)和案件統(tǒng)一，統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)就是排除矛盾?！盵1]法律真實論對證明標(biāo)準(zhǔn)的解讀一定程度上改變了證明標(biāo)準(zhǔn)法律表述不便于操作的狀況，另外，法律真實論還強調(diào)在發(fā)現(xiàn)和認定案件事實過程中對程序價值的尊重。

（二）有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的實踐操作

在語言表述上看，“案件事實清楚，證據(jù)確實充分”完全是從客觀方面設(shè)定的證明標(biāo)準(zhǔn)。通常的解釋是：據(jù)以定案的證據(jù)均已查證屬實；案件事實均由必要的證據(jù)予以證實；證據(jù)之間、證據(jù)與案件事實之間的矛盾得到合理的排除；對案件事實的證明結(jié)論是唯一的，排除了其他的可能性。最高人民檢察院頒布的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第162條規(guī)定了證據(jù)不足的情形，“一是據(jù)以定罪的證據(jù)存在疑問，無法查證屬實的；二是犯罪構(gòu)成要件事實缺乏必要的證據(jù)予以證明的；三是據(jù)以定罪的證據(jù)之間的矛盾不能合理排除的；四是根據(jù)證據(jù)得出的結(jié)論具有其他可能性的?！边@種反向的表述一定程度上明確了“事實清楚，證據(jù)確實充分”的內(nèi)涵，一定意義上為司法人員提供了衡量的參考。司法實踐中還有不矛盾性、印證性、證據(jù)形成鎖鏈以及證明的事實具有排他性等，力圖增加證明標(biāo)準(zhǔn)可操作性的要求，但類似的實踐經(jīng)驗終究還是缺乏解釋和適用上的統(tǒng)一。

二、我國證明標(biāo)準(zhǔn)面臨的困境

（一）解釋和表述的不足

從比較法的角度考察，無論是大陸法系的“內(nèi)心確信”，還是英美法系的“排除合理懷疑”，都是對證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀表述，兩種表述在本質(zhì)上有相同之處，兩者都是以自由心證制度為基礎(chǔ)，都是著眼于認識主體的主觀思維的證明標(biāo)準(zhǔn)。如田口守一所言，“‘高度蓋然性的標(biāo)準(zhǔn)是雙重肯定的評價方法，‘無合理的懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)是排除否定的評價方法。兩者是同一判斷的表里關(guān)系?！盵2]以英美法系的“排除合理懷疑”為例，“這是一種以試錯法和反證法來表述證明標(biāo)準(zhǔn)的‘說法?！盵3]這一證明標(biāo)準(zhǔn)要求裁判者在做出有罪判決前對案件事實的內(nèi)心確信要達到排除合理懷疑的程度。關(guān)于如何界定合理懷疑，各國法學(xué)家和各國判例的解釋莫衷一是。通常認為，“所謂合理的懷疑，指的是陪審員在控告的事實缺乏道德上的確信、對有罪判決的可靠性沒有把握時所存在的心理狀態(tài)?！盵4]而當(dāng)檢控方對被告人罪行的證明存在合理懷疑時，都應(yīng)當(dāng)對被告人做有利的解釋或推定。

“案件事實清楚，證據(jù)確實充分”在理論上偏重標(biāo)準(zhǔn)的客觀性，在表述上又是一個正向的標(biāo)準(zhǔn)。首先，客觀固然接近準(zhǔn)確，訴訟證明也固然追求事實的準(zhǔn)確性，但“事實的準(zhǔn)確性并非指追求客觀真實，而是由于事實發(fā)現(xiàn)能力的有限性以及人們發(fā)現(xiàn)追求客觀事實的主觀路徑，從而將事實發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)定位于實現(xiàn)追求客觀真實與其他價值目標(biāo)之間的平衡。”[5]所以，合理的有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)不宜過分強調(diào)其客觀性。另外，正如我們做選擇題的經(jīng)驗，當(dāng)從正面做出選擇有難度時，往往以反向的思路運用排除法可以使問題迎刃而解。相比之下，英美法系那種以試錯法和反證法來表述的證明標(biāo)準(zhǔn)在實踐中相對更容易把握。因此“案件事實清楚，證據(jù)確實充分”這一客觀化的標(biāo)準(zhǔn)又因為其正向表述而增加了它本身的適用難度。

（二）有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)與犯罪構(gòu)成理論的銜接

我國犯罪構(gòu)成理論純粹從犯罪成立的角度著眼，囊括了主體、客體、主觀方面和客觀方面，成立犯罪必須同時符合主客觀四個方面的要件。在評價是否構(gòu)成犯罪和構(gòu)成何種犯罪時，要考慮到犯罪主體要件、主觀要件、客觀要件中的各項具體要素，例如，在犯罪客觀要件中，要評價行為本身的性質(zhì)、行為對象、行為結(jié)果，某些情況下還要考慮因果關(guān)系；在犯罪主觀方面要件中，要評價主體的罪過形式，有時還要考慮目的與動機。當(dāng)犯罪構(gòu)成要件與有罪判決的證明標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)聯(lián)時，檢控方為達到“犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)，需要確保屬于犯罪構(gòu)成要件的事實均有相應(yīng)的證據(jù)來證明。那么“犯罪構(gòu)成要件事實”的外延如何界定？是否要求每一項相關(guān)的要件要素都要有證據(jù)來證明？至少從實踐中的情況來看這還是不明確的。

有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的客觀性表述和實質(zhì)性的犯罪構(gòu)成理論造成了我國刑事審判中的困境，在某些“疑案”中有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)難于把握。以廣東順德殺夫案[6]為例，被告人岑喜華親口承認與丈夫因家庭瑣事發(fā)生爭斗，誤傷丈夫后估計其已死亡，于是進行了分尸、焚尸、溶尸、拋尸。雖然被告人的口供將血濺四壁的兇案現(xiàn)場描述得非常詳盡，但由于缺乏目擊證人、找不到其丈夫的尸體，佛山中院認為被害人的尸骨仍沒找到，無法證明其死亡，遂做出無罪判決。一審過后，省檢察院將罪名改為過失殺人，抗訴至省高院，省高院二審裁定將此案發(fā)回重審，佛山中院重審后改判為故意殺人罪，判處死刑，緩期兩年執(zhí)行。在本案中，檢察院提供的被告人供述、證人證言、鑒定結(jié)論、勘察筆錄等證據(jù)可以證明故意殺人罪的其他三個構(gòu)成要件成立，本案證明的爭議點是故意殺人罪的客觀方面，即被告人是否存在非法剝奪他人生命的行為。一審法院因為被害人尸骨沒有找到認定無法證明被害人死亡，根據(jù)實踐中衡量有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的通常方法，屬于犯罪構(gòu)成要件的個別事實沒有相應(yīng)的證據(jù)證明，并且根據(jù)全案證據(jù)得出的結(jié)論不具有排他性，因此，判定故意殺人罪不成立。根據(jù)疑罪從無原則和現(xiàn)有的證明標(biāo)準(zhǔn)這樣的判決似乎是合理的，但是從證明過程的角度看，這樣的訴訟證明仍有可質(zhì)疑之處。

對案件事實的證明能否達到有罪的證明標(biāo)準(zhǔn)是對全案證據(jù)證明力的判斷。如果拘泥于一個客觀的證明標(biāo)準(zhǔn)，要求每個具體的案件事實都要有可靠的證據(jù)來佐證，勢必會使訴訟證明走向教條化，導(dǎo)致對全案證據(jù)整體證明力的忽視。況且判斷罪名是否成立最終都是要落實到評價各構(gòu)成要件中的若干要件要素，同時，“犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分”的標(biāo)準(zhǔn)要求屬于犯罪構(gòu)成要件的事實均有證據(jù)證明，那么構(gòu)成要件中的各項要件要素應(yīng)當(dāng)證明到何種程度就存在一個可寬可嚴的選擇。顯然，廣東順德殺夫案一審法院是更嚴格更機械地適用了有罪判決的證明標(biāo)準(zhǔn)。由本案也可以看到，我國犯罪構(gòu)成理論為有罪判決的證明標(biāo)準(zhǔn)在無形中設(shè)置了障礙；我國有罪判決的證明標(biāo)準(zhǔn)依然不能有效地運用于案件事實的證明。

三、有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的重新解讀

（一）適用有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的前提性準(zhǔn)則

無罪推定原則與證明責(zé)任和證明標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)，作為刑事審判制度的基石之一，其對程序公正和結(jié)果公正的意義不言而喻。無罪推定原則通常被理解為，國家對任何人定罪都必須同時具備兩項基本要求：一是司法機關(guān)有充足的證據(jù)證明該人實施了刑法所禁止的犯罪行為，從而從事實和法律兩方面確定該人負有刑事責(zé)任；二是司法機關(guān)經(jīng)過合法、正當(dāng)?shù)某绦蜃龀隽松У挠凶锱袥Q[7]。無罪推定原則是證明責(zé)任分配的基本原則，同時是把握有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的必要條件。面對實踐中事實不清、證據(jù)不足的“疑案”，如果經(jīng)過正當(dāng)程序，控辯雙方充分舉證，案件事實仍然不能達到合理的證明標(biāo)準(zhǔn)，那么必然要做出無罪判決。

根據(jù)我國刑事訴訟法，在證據(jù)不足的情況下，應(yīng)當(dāng)做出證據(jù)不足，指控的犯罪不成立的無罪判決，但是在司法實踐中，無罪判決率極低。對待事實不清、證據(jù)不足的“疑案”，通常是繼續(xù)偵查或補充偵查直到案件事實清楚，證據(jù)確實充分。但由于偵查機關(guān)偵查能力有限或案件偵破難度等原因，有相當(dāng)一部分案件仍然不能達這樣的標(biāo)準(zhǔn)，而司法機關(guān)又會顧及到社會影響、國家賠償?shù)纫蛩?，這導(dǎo)致部分案件久拖不決，涉案的犯罪嫌疑人被超期羈押。因此，從保障基本權(quán)利和維護犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利的角度出發(fā)，“與其殺不辜，寧失不經(jīng)”應(yīng)當(dāng)是刑事判決的基本理念，嚴格地適用無罪推定原則應(yīng)當(dāng)成為訴訟證明過程中必然要遵循的一項準(zhǔn)則。

（二）從區(qū)分證明對象的角度重新解讀證明標(biāo)準(zhǔn)

正如主觀真實論所主張的觀點，事實認定者在運用證據(jù)對案件事實進行推理時，直覺和預(yù)感占有非常重要的位置。裁判者因為其學(xué)識、經(jīng)驗等個性差異，其思維方式不盡相同，從相同的證據(jù)中可能得出不同的結(jié)論。所以，對有罪判決證明標(biāo)準(zhǔn)的解讀應(yīng)當(dāng)在不影響裁判者自由裁量的前提下，盡可能通過統(tǒng)一的、可參考的衡量標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范裁判者的主觀判斷。我國刑事訴訟有罪判決的證明標(biāo)準(zhǔn)可仍以現(xiàn)有理論為基礎(chǔ)，在更符合邏輯順序的表述即“證據(jù)確實充分，案件事實清楚”之下，重新解釋“事實”和證明程度。其中，“事實”宜解釋為基于法庭審理過程中被認為有證據(jù)能力的證據(jù)得出的案件主要事實；“確實充分”和“清楚”的證明程度則解釋為法官對證據(jù)和事實形成的內(nèi)心確信程度。

首先，強化證明對象的區(qū)別，即有罪判決所涉及的“事實”是犯罪構(gòu)成要件事實，對所涉及的諸多事實應(yīng)當(dāng)有不同的證明要求。對于不同的犯罪、不同的犯罪構(gòu)成要件以及各要件中更為繁雜的要素，其證明的難易程度和對判斷罪名成立與否的重要性程度都不盡相同，所以，有必要對證明對象進行更加細化的分類來理解證明標(biāo)準(zhǔn)，即區(qū)分犯罪構(gòu)成要件和要件要素的證明要求。一般情況下，對犯罪主體的證明要求要達到最高的證明程度，即排除其他一切可能；而對犯罪主觀方面的證明要求相對犯罪主體可以相對降低；對犯罪客觀方面的證明則要有更加細化的分類，對犯罪行為是否發(fā)生以及是否是被告人實施的證明要求相對較高，對犯罪行為如何具體實施的證明要求可以相對降低。是否達到這樣的證明要求需要綜合所有相關(guān)證據(jù)的證明力作出判斷，而不應(yīng)糾結(jié)于某一項具體事實是否有證據(jù)佐證。這樣的區(qū)分在一定程度上可以為實踐中如何把握證明標(biāo)準(zhǔn)提供參考。

另外，避免從客觀性角度過度解讀“確實充分”和“清楚”的證明程度。通常“確實”和“充分”被理解為對證據(jù)質(zhì)和量的要求，“清楚”是個抽象模糊的要求，對這些證明程度進行更加具體明確的解釋無可厚非，但證據(jù)是否確實充分，案件事實是否清楚是法官的主觀認識，目前司法實踐中諸如不矛盾性、印證性、證據(jù)形成鎖鏈等客觀性的解釋可能會束縛法官的主觀判斷，導(dǎo)致證明過程的僵化。而在復(fù)雜的個案中究竟如何把握主觀性的證明標(biāo)準(zhǔn)，“排除合理懷疑”已經(jīng)提供了可借鑒的參考，這種帶有試錯法和反證法色彩的表述比“確實充分”和“清楚”的法律表述更具操作性。在區(qū)分各證明對象的證明要求的情況下，法官更應(yīng)當(dāng)關(guān)注自己的心證程度是否達到這樣的程度，即內(nèi)心確信犯罪事實成立并沒有對被告人實施犯罪行為的合理懷疑。

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（責(zé)任編輯：田 苗）