區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)和比較研究——基于31個(gè)省市自治區(qū)創(chuàng)新主體作用的實(shí)證

蘇明

科技創(chuàng)新對于一個(gè)國家、一個(gè)省具有十分重要的意義，是帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級的必要條件，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和競爭的決定性因素。2012年召開的中國共產(chǎn)黨第十八屆全國代表大會(huì)把科技創(chuàng)新作為重要的國家發(fā)展戰(zhàn)略支撐，大會(huì)報(bào)告特別指出：“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略?？萍紕?chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。”

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理論最早由波特提出，他以鉆石理論為研究工具，將國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展高度概括為四個(gè)階段，分別是：生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)階段、投資驅(qū)動(dòng)階段、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段和財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段。前三個(gè)階段是國家競爭優(yōu)勢的主要來源，一般伴隨著經(jīng)濟(jì)的繁榮，而第四個(gè)階段是個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，可能由此開始衰退[1]。

目前我國處于第二個(gè)階段和第三個(gè)階段之間，由于各省的科技創(chuàng)新能力發(fā)展十分不均衡，東部沿海的一些省份已經(jīng)處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，而西部的省份大多數(shù)還處于投資驅(qū)動(dòng)階段，中部和其他地區(qū)的省份創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式也還不明確，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素不同。我國提出到2020年要建成創(chuàng)新型國家，因此結(jié)合省區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀，對于區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)體系的構(gòu)建和區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展模式分析具有重要的研究價(jià)值和戰(zhàn)略意義。

一、區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)體系的構(gòu)建基礎(chǔ)

（一）區(qū)域科技創(chuàng)新能力的理論基礎(chǔ)

區(qū)域創(chuàng)新理論是對區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的擴(kuò)展，也是對國家創(chuàng)新的深化，特別是20世紀(jì)末科技創(chuàng)新日益成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，它在結(jié)構(gòu)、規(guī)模、體系和范圍等方面，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式和水平發(fā)揮著重要而深遠(yuǎn)的影響。建立一個(gè)區(qū)域友好型的科技創(chuàng)新體系，一直是當(dāng)今世界各國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)先戰(zhàn)略選擇。

在我國，省級區(qū)域創(chuàng)新體系，是我們國家科技資源布局、技術(shù)能力流動(dòng)、科技知識溢出的主要體現(xiàn)。建立一個(gè)完善而充滿活力的區(qū)域創(chuàng)新體系，也為建設(shè)創(chuàng)新型國家奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。我國地域遼闊，各地的區(qū)位特征、自然資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r存在重要差別，評價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新體系就顯得尤其重要，各省市自治區(qū)之間的區(qū)域發(fā)展政策也就更有針對性。

國內(nèi)外很多學(xué)者，對區(qū)域創(chuàng)新體系的評價(jià)和系統(tǒng)進(jìn)行了研究，比較有代表性的有：

納爾遜（1993）介紹了美國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)，研究了大學(xué)、政府、企業(yè)在新技術(shù)生產(chǎn)中的作用，認(rèn)為創(chuàng)新是大學(xué)和企業(yè)等有關(guān)機(jī)構(gòu)的復(fù)合機(jī)制。納爾遜的研究側(cè)重國家和制度方面，他認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)完整的組織系統(tǒng)［2］。庫克（1995）認(rèn)為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系主要是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織系統(tǒng)，由這種系統(tǒng)支持并產(chǎn)生創(chuàng)新，他的研究推進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新體系概念的傳播［3］。

國內(nèi)學(xué)者也對區(qū)域科技創(chuàng)新體系進(jìn)行了研究。路甬祥（1998）介紹了我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生與發(fā)展的歷程，提出構(gòu)建面向21世紀(jì)的中國特色國家創(chuàng)新系統(tǒng)，并給出了建設(shè)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的對策，他將國家創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)劃分為知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)和知識應(yīng)用系統(tǒng)等4個(gè)子系統(tǒng)［4］。李宗璋、林學(xué)軍（2002）根據(jù)科技創(chuàng)新活動(dòng)的自身特點(diǎn)和指標(biāo)體系設(shè)置的基本原則，從科技創(chuàng)新人力資源、科技投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出三方面選擇了16個(gè)指標(biāo)運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)分析方法尋求制約我國科技創(chuàng)新實(shí)力的基本因素，測算和分析比較了我國除西北五省區(qū)和西藏外的25個(gè)各省市的科技創(chuàng)新實(shí)力高低［5］。范德成、周豪（2006）選取了12個(gè)要素作為評價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建了一套評價(jià)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，然后采用因子分析法對上海、北京等9個(gè)省市的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定量評價(jià)和分析［6］。周后卿、周琪隊(duì)科技創(chuàng)新指標(biāo)的設(shè)計(jì)和計(jì)算方法進(jìn)行了討論，他們以公平客觀、科學(xué)實(shí)用、系統(tǒng)全面、體現(xiàn)特色為原則，提出了邵陽市科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)方案，并對方案存在的問題進(jìn)行了分析，提出了一些改進(jìn)建議［7］。

此外，中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組采用不同的評價(jià)方法對區(qū)域創(chuàng)新體系創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)研究，在《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》中，研究小組在大量采集數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用層次分析法對我國各省市自治區(qū)的創(chuàng)新能力做出了較為全面系統(tǒng)的分析，對于我國的省區(qū)域創(chuàng)新能力給出了評價(jià)結(jié)果［8］。

雖然現(xiàn)有研究得出了諸多很有價(jià)值的結(jié)論，但是在設(shè)置指標(biāo)和評價(jià)方法上還存在一些不足，首先，現(xiàn)有研究大多主觀的建立科技創(chuàng)新評價(jià)體系，將科技創(chuàng)新分成若干方面和維度，而忽視中國的國情和科技創(chuàng)新的主體作用；其次，現(xiàn)有研究較多的關(guān)注于市和區(qū)一級的方面，而忽視省區(qū)域和國家方面；再次，現(xiàn)有的研究采取的方法不夠科學(xué)，很多研究采用主觀性較強(qiáng)的層次分析法。

針對現(xiàn)有研究的問題，本研究試圖更全面地建立省區(qū)域科技創(chuàng)新體系，并采用更加科學(xué)的主成分分析方法和聚類分析方法相結(jié)合的方式來對區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)和分析。

（二）區(qū)域科技創(chuàng)新能力體系的構(gòu)建基礎(chǔ)

從國際上看，目前有不少評價(jià)科技創(chuàng)新能力相關(guān)方面的指標(biāo)體系，世界經(jīng)濟(jì)論壇每年出版的《世界競爭力年鑒》通過三個(gè)層次的指標(biāo)評價(jià)（第一層次8個(gè)指標(biāo)，第二層次47個(gè)指標(biāo)，第三層次290個(gè)指標(biāo)），對定量指標(biāo)通過排名來處理，對定性指標(biāo)通過問卷調(diào)查的方法處理。瑞士國際管理發(fā)展學(xué)院每年出版的《全球競爭力報(bào)告》對世界主要國家的競爭力進(jìn)行排序，IMD將國家競爭力定義為國家創(chuàng)造一個(gè)使企業(yè)有競爭力的環(huán)境的能力。企業(yè)要面對的競爭環(huán)境，包含了經(jīng)濟(jì)、文化、政治及教育等多方面，主要有8個(gè)因素：國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、國際化程度、政府政策和運(yùn)行、金融環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)管理、科學(xué)技術(shù)和國民素質(zhì)等，其中科技國際競爭力評價(jià)涉及到26個(gè)指標(biāo)①。

我國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》中，指出“國家科技創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)，目前，我國基本形成了政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系四角相倚的創(chuàng)新體系”。本文認(rèn)為，科技創(chuàng)新體系是由企業(yè)、政府、科研院所和高校、科技創(chuàng)新服務(wù)體系在一定政策環(huán)境下構(gòu)成的系統(tǒng)。該體系中，企業(yè)是創(chuàng)新主體，科研院所和高校是重要的創(chuàng)新來源，科技創(chuàng)新服務(wù)體系構(gòu)建二者之間的橋梁并提供創(chuàng)新支持，政府則通過各種科技創(chuàng)新支出參與其中，其支出既能直接成為科技創(chuàng)新投入，又可以帶動(dòng)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新投入。

結(jié)合上面文獻(xiàn)中的理論，根據(jù)目前現(xiàn)有的指標(biāo)評價(jià)體系IMD的評價(jià)方式，特別結(jié)合中國的國情，我們構(gòu)建的中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價(jià)指數(shù)體系，并落腳于這企業(yè)、政府、高校和科研院所和科技創(chuàng)新服務(wù)四個(gè)科技創(chuàng)新的重要主體，這在以往的研究中是沒有出現(xiàn)的。

二、區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)體系的構(gòu)建

（一）區(qū)域科技創(chuàng)新能力的主體

根據(jù)科技創(chuàng)新體系的定義，其主要組成部分如下：企業(yè)、政府、科研機(jī)構(gòu)（高校和科研院所）、中間性組織（科技創(chuàng)新服務(wù)）。

1.企業(yè)。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，是科技創(chuàng)新體系最重要的組成部分?？萍紕?chuàng)新的完成最終落腳點(diǎn)是在企業(yè)，企業(yè)生產(chǎn)投入和它的科技創(chuàng)新是密切相關(guān)的，一個(gè)企業(yè)的科技創(chuàng)新水平越高，不僅可以給該企業(yè)帶來利潤上的提高，也可以帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展。

2.政府。政府在科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要作用，政府的科技專項(xiàng)投入、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)支撐投入等均會(huì)帶動(dòng)相應(yīng)行業(yè)的科技創(chuàng)新。尤其是在當(dāng)前我國政策具有較強(qiáng)影響力的情況下，政府的作用更顯突出。政府科技專項(xiàng)投入、政府采購和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)計(jì)劃都在一定程度上促進(jìn)了科技創(chuàng)新。

3.科研機(jī)構(gòu)（高校和科研院所）。高校和科研院所是基礎(chǔ)性研究的主要陣地，是原發(fā)性創(chuàng)新的重要來源。高校和科研院所主要在理論上和實(shí)驗(yàn)上進(jìn)行創(chuàng)新，特別是高校和科研院所的眾多高素質(zhì)人才，是科技創(chuàng)新的溫床和源泉，高校和科研院所的研發(fā)投入、專利產(chǎn)出等是衡量科技創(chuàng)新體系的重要指標(biāo)。

4.中間性組織（科技創(chuàng)新服務(wù)）?？萍紕?chuàng)新服務(wù)的存在，起到了科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的中介作用，它不僅加速了科技成果的轉(zhuǎn)化，也為科技成果與實(shí)踐的結(jié)合提供了平臺，是科技創(chuàng)新體系不可缺少的部分。

（二）科技創(chuàng)新體系評價(jià)指標(biāo)

影響區(qū)域科技創(chuàng)新能力因素有很多，我們選用19個(gè)二級指標(biāo)（變量）反映中國31個(gè)省市地區(qū)的區(qū)域科技創(chuàng)新能力狀況，并將區(qū)域科技創(chuàng)新能力分為企業(yè)區(qū)域科技創(chuàng)新能力，政府區(qū)域科技創(chuàng)新能力，科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力，科技創(chuàng)新服務(wù)能力四個(gè)一級指標(biāo)，每個(gè)一級指標(biāo)下面又有若干二級指標(biāo)，分別評價(jià)這四個(gè)方面的科技創(chuàng)新能力，以及總體的科技創(chuàng)新能力。

其中，企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)由大中型企業(yè)研發(fā)人員數(shù)（萬人）、大中型企業(yè)研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元）、大中型企業(yè)研究機(jī)構(gòu)數(shù)量（個(gè)）、實(shí)用新型專利申請數(shù)（件）、外觀設(shè)計(jì)專利申請數(shù)（件）、大中型企業(yè)研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)外部支出（億元）、大中型企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)（億元）、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量（家）、大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（億元）共9個(gè)二級指標(biāo)構(gòu)成，以上指標(biāo)涵蓋了企業(yè)的投入方面、產(chǎn)品銷售方面、人力資源方面、專利擁有數(shù)等眾多因素，較為全面的衡量了企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

政府創(chuàng)新指數(shù)包括國家創(chuàng)新基金（億元）、地方創(chuàng)新基金匹配（億元）、政府研發(fā)投入（億元）、研究與試驗(yàn)發(fā)展全時(shí)人員當(dāng)量（人年）4個(gè)二級指標(biāo)，主要考察了國家政府和地方政府的對科技創(chuàng)新的投入水平，反映了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)條件，在一定程度上衡量了政府的創(chuàng)新能力。

科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新指數(shù)包括教育經(jīng)費(fèi)支出（億元）、高等院校數(shù)量（所）、高校和科研院所研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元）、國內(nèi)外發(fā)表論文數(shù)量（篇）4個(gè)二級指標(biāo)，考察了每個(gè)城市的教育和高校的科研水平，為創(chuàng)新提供了智力支持和實(shí)驗(yàn)環(huán)境。

科技創(chuàng)新服務(wù)指數(shù)包括技術(shù)市場交易額（億元）和技術(shù)市場交易金額增長率2個(gè)二級指標(biāo)，考察了技術(shù)市場的交易情況和變化情況，作為中間市場的科技創(chuàng)新能力指數(shù)。

根據(jù)上面的論述，建立城市科技創(chuàng)新指標(biāo)評價(jià)體系見下表1：

表1 城市科技創(chuàng)新指數(shù)評價(jià)體系

三、區(qū)域創(chuàng)新能力的評價(jià)

（一）區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)方法

區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)屬于多指標(biāo)綜合評價(jià)問題。對于指標(biāo)評價(jià)體系方法，目前有多種方法可以選擇，如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）、層次分析方法（AHP）等等，但是這些方法對于指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置，都有一定的主觀影響因素。且由于本文的每一指標(biāo)僅從某一個(gè)方面、一定程度上反映被評價(jià)對象的信息，缺乏說服力；而多指標(biāo)又會(huì)使指標(biāo)之間存在相關(guān)，造成信息重疊。為了克服上述問題，我們采用了多元統(tǒng)計(jì)分析中的主成分分析方法，通過主成分加權(quán)組成的綜合評價(jià)函數(shù)來對31個(gè)省市自治區(qū)的區(qū)域科技創(chuàng)新能力做出客觀合理的評價(jià)。而為了探討區(qū)域科技創(chuàng)新能力的發(fā)展模式，我們采用了多元統(tǒng)計(jì)中的系統(tǒng)聚類方法，對31個(gè)地區(qū)進(jìn)行分類，將不同區(qū)域科技創(chuàng)新的模式進(jìn)行了劃分。

1.主成分分析方法

主成分分析（Principal Components Analysis，PCA）也稱為主分量分析，是一種通過降維來簡化數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的方法。如何把多個(gè)變量（指標(biāo)）化為少數(shù)幾個(gè)綜合變量（綜合指標(biāo)），而這幾個(gè)綜合變量可以反映原來多個(gè)變量的大部分信息。為了使這些綜合變量所含的信息互不重疊，應(yīng)要求它們之間互不相關(guān)。例如在評價(jià)企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績時(shí)，要考慮許多指標(biāo)，如利潤、產(chǎn)值、產(chǎn)品數(shù)量、產(chǎn)品質(zhì)量、固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)等等。若要全部列出，也許可以有幾十個(gè)變量。因此用少量的幾個(gè)綜合變量代替原來的許多變量是有實(shí)際意義的。由這幾個(gè)綜合變量出發(fā)還有可能得到一個(gè)總的指標(biāo)，按此總指標(biāo)來排序、分類，可以把所要研究的問題簡化，更為直接的得到我們需要的評價(jià)結(jié)果。

主成分分析主要步驟如下：進(jìn)行指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除量綱不同的影響；確定主成分的個(gè)數(shù)；對主成分因子的經(jīng)濟(jì)意義作解釋，一般由權(quán)重較大的幾個(gè)指標(biāo)的綜合意義來確定；確定主成分Fi表達(dá)式；計(jì)算各主成分和綜合主成分值并進(jìn)行評價(jià)與研究。

2.系統(tǒng)聚類分析方法

聚類分析又稱群分析，它是研究（樣品或指標(biāo)）分類問題的一種多元統(tǒng)計(jì)方法。所謂類，通俗地說，就是指相似元素的集合。嚴(yán)格的數(shù)學(xué)定義是較麻煩的，在不同問題中類的定義是不同的。與其他類的距離或相似性程度，依此類推。聚類分析內(nèi)容非常豐富，有系統(tǒng)聚類法、有序樣品聚類法、動(dòng)態(tài)聚類法、模糊聚類法、圖論聚類法、聚類預(yù)報(bào)法等。本文主要應(yīng)用常用的系統(tǒng)聚類法。

具體做法是先將n個(gè)樣品各自成一類，然后每次縮小一類，每縮小一類離差平方和就要增大，選擇使S增加最小的兩類合并（因?yàn)槿绻诸愓_，同類樣品的離差平方和應(yīng)當(dāng)較?。┲钡剿械臉悠窔w為一類為止。聚類分析以后，做出譜系圖，得出類與類的關(guān)系，并列表。

（二）區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果和分析

我們使用主成分分析對四個(gè)主體以及總的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)和排名，并通過聚類分析來對中國省區(qū)的科技創(chuàng)新發(fā)展方式進(jìn)行合理的分類。

1.企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果和分析

通過主成分分析，我們得到了中國31個(gè)省市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的評價(jià)排名，結(jié)果見表2。

表2 企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果

從表2中，我們看到其中排名比較靠前的是江蘇、廣東、山東、浙江、上海等東南沿海省份，這些省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，GDP等主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)排名靠前，且具有大量優(yōu)質(zhì)企業(yè)，這些企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研投入的周期較短，有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力支撐，他們進(jìn)行科研能力的積極性也就越高，投入和帶來的成果也就越大，已經(jīng)形成了良好的發(fā)展循環(huán)機(jī)制。中部地區(qū)的省份大多排名全國中游，比如湖北、江西等地區(qū)，這些地區(qū)與沿海地區(qū)差距較大，仍有提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力的較大空間。排名較低的是西部地區(qū)的寧夏、青海等地區(qū)，西部地區(qū)的企業(yè)科技創(chuàng)新總體水平都排名全國下游，缺乏具有科技創(chuàng)新能力的高科技企業(yè)。

2.政府科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果和分析

通過主成分分析，我們得到了31個(gè)省市自治區(qū)政府科技創(chuàng)新能力的評價(jià)排名，結(jié)果見表3：

表3 政府科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果

在政府創(chuàng)新能力方面，北京市排名第一，作為全國的政治文化中心，享有最多的政治資源，江蘇、廣東、浙江、上海、山東等沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)排名全國前列，這些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的政府對于科技創(chuàng)新能力也有較大的支持，給企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)提供了良好的科技創(chuàng)新環(huán)境和基礎(chǔ)資源。中部地區(qū)省份的政府科技創(chuàng)新能力排名全國中游，政府對于科技創(chuàng)新的發(fā)展投入了一部分資源。西部地區(qū)的排名較為靠后，由于這些省區(qū)通常經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后，政府在科技創(chuàng)新方面使用的資源較少，更多地注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展等短期行為。

3.科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果和分析

通過主成分分析，我們得到了科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力的評價(jià)排名，結(jié)果見表4：

表4 科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果

在表4中，我們看到，江蘇、北京的科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力排名較為靠前，領(lǐng)先于全國其他地區(qū)，這些地區(qū)重視教育和高等院校的發(fā)展，而且具有科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量較多，此外遼寧、山東、廣東、上海等地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力也較強(qiáng)，但是與它們的企業(yè)創(chuàng)新能力相比排名相對靠后，說明這些地區(qū)更重視企業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)展，在科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力方面，中部地區(qū)中湖南，西部地區(qū)中的四川科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力排名全國前列，這些省份對于科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新相對重視，而西部地區(qū)的寧夏、青海、西藏等地區(qū)由于教育水平落后等原因，科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新能力十分薄弱。

4.科技創(chuàng)新服務(wù)能力評價(jià)結(jié)果和分析

通過主成分分析，我們得到了科技服務(wù)能力排名，結(jié)果見表5：

從表5中我們可以看到，北京、上海、江蘇、廣東排名全國前列，它們具有良好的科技市場交易能力，可以把創(chuàng)新的成果較快地實(shí)現(xiàn)其市場價(jià)值，而中部地區(qū)和西部地區(qū)的科技創(chuàng)新市場交易水平都不高，科技創(chuàng)新交易市場仍需培育。

5.綜合區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果和分析

最后我們通過主成分分析全部19個(gè)指標(biāo)，得到31個(gè)省市自治區(qū)的綜合科技創(chuàng)新能力得分，見表6：

從表6中我們看到，我國的區(qū)域科技創(chuàng)新能力總體狀況，其中江蘇、廣東、山東、浙江等東南沿海省份的科技創(chuàng)新能力遠(yuǎn)高于全國其他地區(qū)，排名全國前四位，科技創(chuàng)新能力水平很高，已經(jīng)基本進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段；遼寧、上海、湖北、四川、北京的綜合科技創(chuàng)新能力排名全國中上游，科技創(chuàng)新能力較好，而西部地區(qū)包括新疆、青海、寧夏、甘肅等地區(qū)的科技創(chuàng)新能力十分不足，還沒有進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，不僅與上述地區(qū)差距較大，也低于全國平均水平，需要提高。

表5 科技服務(wù)能力評價(jià)結(jié)果

表6 區(qū)域綜合科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果

（三）區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展模式分析

經(jīng)過上面的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果，我們對我國的區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了評價(jià)和排名，為了便于地方政府對于自身發(fā)展模式有所了解，我們對31個(gè)省市自治區(qū)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行聚類分析。

表7 全國省區(qū)綜合科技創(chuàng)新能力聚類分析結(jié)果

從表7中，我們把全國各省市自治區(qū)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行聚類分析，共得到五大類，也表示了不同的發(fā)展模式，第一類有江蘇：通過上面的主成分分析，我們發(fā)現(xiàn)江蘇在區(qū)域科技創(chuàng)新能力排名中，處于全國領(lǐng)先地位，甚至是遙遙領(lǐng)先，單獨(dú)歸為一類；第二類有北京和上海，作為重要的直轄市，科技創(chuàng)新能力排名全國中上游；第三類有廣東、浙江、山東等省份，其中廣東、浙江、山東都是沿海經(jīng)濟(jì)大省，具有相同的發(fā)展模式，科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)，在這一類里還有河北、遼寧、湖北、湖南和四川，相比前三個(gè)大省，這幾個(gè)省區(qū)的科技創(chuàng)新能力較弱，但是全國排名也在中上游，因此它們的目標(biāo)是向廣東、浙江和山東吸取發(fā)展經(jīng)驗(yàn)；第四類有天津、山西、內(nèi)蒙古等地區(qū)，這些地區(qū)的科技創(chuàng)新能力排名全國中游，其中安徽、重慶、天津排名較高，類別中的其他省份以這三個(gè)省為發(fā)展方向，來調(diào)整自己的策略；第五類有吉林、江西、海南等地區(qū)，這些地區(qū)的科技創(chuàng)新能力普遍較差，全國排名較低，需要在下一步的發(fā)展中及時(shí)進(jìn)行必要的調(diào)整，其中排名最高的是江西。

通過以上的主成分分析和聚類分析，我們認(rèn)為目前我國區(qū)域科技創(chuàng)新能力有以下特點(diǎn)：

第一，目前我國區(qū)域科技創(chuàng)新能力不平衡發(fā)展，目前中國存在東南地區(qū)經(jīng)濟(jì)、中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度不一致，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)的問題。東南沿海地區(qū)因?yàn)榈乩砦恢?，特別是政策和投資環(huán)境，具有良好的科技創(chuàng)新能力發(fā)展優(yōu)勢，科技創(chuàng)新能力很高，而中國的中部地區(qū)受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素的影響，科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)；西部地區(qū)由于長期以來經(jīng)濟(jì)都是粗放型增長，缺乏對科技創(chuàng)新的重視和支持，目前科技創(chuàng)新能力較差。

第二，在東部地區(qū)，企業(yè)科技創(chuàng)新能力和科技市場服務(wù)能力較強(qiáng)，而政府和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)，在很多省份存在產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合不緊密的問題，企業(yè)由于直接面對市場，強(qiáng)烈的競爭和危險(xiǎn)的生存環(huán)境，讓他們必須不斷推出新產(chǎn)品，研究新技術(shù)，進(jìn)行大規(guī)模的科技創(chuàng)新投入。而政府和科研機(jī)構(gòu)目前的創(chuàng)新能力需要提高。

第三，在中部地區(qū)，各省的區(qū)域科技創(chuàng)新能力大多居全國中游，在企業(yè)科技創(chuàng)新能力方面存在的差距較大，要注重發(fā)展高科技企業(yè)；在西部地區(qū)，各方面的科技創(chuàng)新能力都不高，需要采取相關(guān)政策和措施，并逐步產(chǎn)業(yè)升級，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式。

四、區(qū)域創(chuàng)新政策分析

結(jié)合上文區(qū)域科技創(chuàng)新能力的分析和實(shí)證，在提升我國區(qū)域科技創(chuàng)新能力，貫徹創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，應(yīng)該在以下幾個(gè)方面采取政策措施：

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略，結(jié)合區(qū)域發(fā)展的不平衡的問題，對于東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)分別采取不同政策促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提高：在東部地區(qū)，優(yōu)先發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，給予政策和資金的支持；在中部地區(qū)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，減少重工業(yè)和傳統(tǒng)工業(yè)的發(fā)展，政府應(yīng)該大力推進(jìn)科技創(chuàng)新交易市場的培育，通過市場來帶動(dòng)企業(yè)、科研院所的科技創(chuàng)新；在西部地區(qū)，由于工業(yè)基礎(chǔ)較為薄弱，在短時(shí)間內(nèi)不可能發(fā)展出創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的地區(qū)，可以鼓勵(lì)地方政府和科研機(jī)構(gòu)先產(chǎn)生科技成果，然后產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，來提高科技創(chuàng)新水平。

區(qū)域合作戰(zhàn)略，要綜合都市合作、院市合作，在納米技術(shù)、生命科學(xué)、空間海洋等高技術(shù)含量的領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破，這些科技創(chuàng)新靠單一城市的力量難以完成，需要多個(gè)城市的協(xié)調(diào)，科技創(chuàng)新的成果對參與城市的創(chuàng)新水平提高，乃至整個(gè)國家的創(chuàng)新能力提高都有好處。同時(shí)也要爭取獲得國外的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，優(yōu)化招商引資環(huán)境條件。積極通過國際合作來獲得國外的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，快速的提升各省區(qū)域的科技創(chuàng)新能力。

人才引進(jìn)戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新需要高素質(zhì)的人才，因此人才引進(jìn)顯得特別重要，目前我國東、中、西部發(fā)展科技創(chuàng)新能力不平衡，東部地區(qū)應(yīng)該重點(diǎn)從海外引進(jìn)高水平的團(tuán)隊(duì)或者人才，中西部地區(qū)主要應(yīng)該結(jié)合自身的區(qū)域特點(diǎn)和自然稟賦，以引進(jìn)國內(nèi)人才、東部地區(qū)的高水平人才為主，發(fā)展適合自身的高科技產(chǎn)業(yè)，如西南地區(qū)的云南貴州等省份可以以發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)為主，而中部地區(qū)的湖北可以利用自身的區(qū)位優(yōu)勢，發(fā)展現(xiàn)代物流，并吸引國外高科技公司來投資。

企業(yè)導(dǎo)向戰(zhàn)略，企業(yè)直接面對和參與市場競爭，最了解市場需要，最敏感于市場變化，只有他們成為科技創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新才符合市場需求，產(chǎn)、學(xué)、研、用才能真正結(jié)合，才能推動(dòng)創(chuàng)新更快更好地突破和發(fā)展。政府要主導(dǎo)充分發(fā)揮好政府科技投入和創(chuàng)新政策的導(dǎo)向作用，支持企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的真正主體，進(jìn)一步增強(qiáng)國有企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，不給國企太大的束縛，同時(shí)盡力支持中西部地區(qū)的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

注釋

①“IMD World Competitiveness Yearbook 2012”.IMD Business School website.

［1］Michael E.Porter，“The Competitive Advantage of Nations”［M］.1990.

［2］Nelson，R.，“National Innovation System：A Comparative Analysis”［M］.Oxford University Press，1993.

［3］Cooke P.，Heidenreich.M，“Regional Innovation System”［M］.London：University of London Press，1996.

［4］路甬祥.創(chuàng)新與未來——面向知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的國家創(chuàng)新系統(tǒng)［M］.北京：科學(xué)出版社，1998.

［5］李宗璋，林學(xué)軍.科技創(chuàng)新能力綜合評價(jià)方法探討［J］.科學(xué)管理研究，2002，（8）.

［6］范德成，周豪.區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)的因子分析法研究［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2006，（3）.

［7］周后卿，周琪.科技創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)：以邵陽為例［J］.山西科技，2012，（11）.

［8］中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組.中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2012［M］.北京：科學(xué)出版社，2013.

［9］王蘇武.SPSS統(tǒng)計(jì)分析［M］.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2003.