海外電力工程項目索賠淺析

陳春輝 孫貝 張丹

【摘 要】以浙江省火電建設公司承建的埃及ABU QIR 2×650MW電力工程為原型，分析了海外電力工程項目合同簽訂過程中對相關索賠條款的預見性，介紹了合同執(zhí)行過程中易發(fā)生索賠的重點項，闡述了索賠過程中應掌握的原則。

【關鍵詞】海外電力工程；索賠；合同

0.引言

隨著國內電力建設行業(yè)競爭的日趨激烈，利潤空間被進一步壓縮，越來越多的企業(yè)邁出國門，積極投標海外工程項目，拓展海外市場。重合同、重依據、重索賠作為海外工程項目的典型特點，索賠與反索賠幾乎發(fā)生在項目實施的每個環(huán)節(jié)。為了鞏固和拓展海外市場，“走出去”“站得穩(wěn)”“站得牢”，企業(yè)在實踐中必須不斷提高自身的施工能力及管理水平，強化索賠意識，將索賠與反索賠融入項目實施的每一個環(huán)節(jié)，以便降低或規(guī)避合同風險，拓展利潤空間。

1.合同索賠條款的預見性

合同作為國際電力工程項目所有工作的基礎、核心和根本，嚴格規(guī)定了業(yè)主和承包商的權利和義務。國際工程項目已經有了一套規(guī)范、成熟的合同系統，如FIDIC合同條件、AIA合同條件等，其中均包含了有關索賠的詳細條款。一個極具競爭力的商務報價對于中標至關重要，但勢必也壓縮了利潤空間，合同索賠條款卻為彌補損失、拓展收益提供了重要手段和依據。國際上“低報價、高索賠”的案例屢見不鮮。因此在投標報價時對索賠條款合理的、有預見性的設置可以為合同執(zhí)行過程中“高索賠”奠定基礎。

1.1 不平衡報價

凡事預則立，不預則廢，有針對性的對項目執(zhí)行過程中常見的索賠項提高其報價，可以有效的在后續(xù)索賠過程中提高收益。如：電力工程中業(yè)主供貨的給水泵常延遲到貨而引起索賠，而此類索賠報價又常以泵的安裝價為基礎，因此可以適當提高此類泵安裝的報價；現場施工過程中對支吊架的設計變更眾多，其中尤以剛性支吊架變更為甚，因此在單價合同中應傾向于提高剛性支吊架的單價。

1.2 人工報價

國際電力工程中，常出現因設計變更或其他原因造成承包商額外工作的情況，合同中通常會對設計變更、額外增加工作的費用計算方式進行約定。通常有兩種計價方式，一種是按照合同中已有工程單項的合同綜合單價進行計算，另一種是按照直接成本加利潤的方式進行計算。若按照直接成本進行計算，業(yè)主會要求承包商在合同投標報價階段對承包商直接成本中的人工單價、機械租賃單價進行報價。

很多情況下，設計變更、額外增加工作很難在原合同報價中找到相同或相近的合同單價，承包商只能按照在工作中投入的人工、機械、材料費用向業(yè)主進行費用索賠和工期索賠，鑒于承包商投入的人工工時和機械臺班都是要由監(jiān)理和業(yè)主簽字確認，很難弄虛作假，因此承包商在投標報價階段的人工單價和機械租賃單價的報價就是承包商從額外工作中盈利的關鍵因素。

考慮到業(yè)主和監(jiān)理在對額外工作投入的人工、機械數量進行確認時必然會“層層克扣”和“討價還價”，若承包商在報價階段所報額外工作的人工單價和機械租賃單價不高，將很難有盈利的空間。一般來說，按照施工企業(yè)的施工水平和管理水平，包商在報價階段所報額外工作的人工單價應為實際人工工種工資的6～8倍，承包商在報價階段綜合各方面的考慮后應盡量提高人工單價的報價。

2.索賠的重點項

2.1 工期索賠

由于海外電力工程項目規(guī)模大、技術性強，同時還必須面對不同的政治風險和文化差異風險，在履行合同過程中常出現各種各樣的直接或間接延誤工期的情況。承包商可對非因自身原因及非不可抗力而造成的工程拖期提出索賠。以下為常見工期索賠的情況。

2.1.1 因業(yè)主、監(jiān)理前期準備不充分或其歷史遺留問題造成的工期延期或停工。如埃及ABU QIR 2×650MW電力工程多次出現因征地、用工原因，村民鬧事而被迫停工。

2.1.2 因業(yè)主、監(jiān)理未能如期提供圖紙、設備，或其提供的圖紙、技術規(guī)范存在重大失誤或變更，而造成的工期延誤。

2.1.3 實際工程范圍或工程量超出合同的規(guī)定而造成的工程延期。

2.2 設計變更索賠

電力工程設計變更幾乎貫穿于施工的全過程，是承包商最常見的索賠項。同時因設計變更工程量及工作范圍明確，因此也是最易獲得索賠的索賠項。對于設計變更要明確區(qū)分對“工程量的變更”和“工作范圍的變更”，以便索賠時區(qū)別對待。

常見設計變更主要有設計變更通知單（C.N： Change Notice）、現場設計變更（F.C.N： Field Change Notice）和非正式變更三種形式。

正式設計變更是設計院通過升版圖紙或技術規(guī)范而發(fā)出的正式變更，承包商可以以此為依據直接索賠。

現場設計變更是現場實際施工中遇到原設計中未預料的具體情況，需要增減或調整施工項。如常出現的支吊架與電纜橋架碰撞、中低壓管道與鋼梁加強板碰撞、設備基礎的偏差等。對于需要現場設計變更的情況應及時發(fā)送FCN信函，待設計院批準后實施變更，并以此信函為依據進行索賠。

非正式變更常出現在調試和試運行過程中，因突發(fā)情況需緊急變更修改。如：管道震動太大需增加支吊架、增加備用接口、調整閥門位置等?，F場業(yè)主或監(jiān)理常以郵件、便條形式要求立即修改，承包商應以此為附件及時發(fā)送設計變更索取信函（Change Notice Request），待正式變更信函回復后，以此為依據進行索賠。

2.3 承包商間索賠

海外電力工程常劃分成不同的合同包，實行國際招標。如埃及ABU QIR 2×650MW電力工程由CP-102（土建合同包）、CP-105（鍋爐合同包）、CP-106（汽機合同包）、CP-111（水處理合同包）、CP-117（熱工電器合同包）、PO-109（汽機房輔助機械設備供貨）、PO-112（關鍵系統管道及閥門供貨）等。承包商間接口多、交叉作業(yè)面廣、影響因素多，從而造成承包商間索賠的經常性、多樣性和復雜性。合同實施過程中應抓住有利因素及時、有理有據的提出索賠。常見的承包商間索賠形式有如下幾種：

2.3.1 其他承包商對己方設備、材料的損壞。如施工中常出現的因碰撞、踩踏對油漆、保溫、電纜橋架及小管道的損壞；托運設備時對格柵板的損壞；水壓時管道漏水對設備電機的損壞等。

2.3.2 因其他承包商原因造成己方工期延長、工作量增加或費用增加。如：土建基礎移交推遲致使設備或支吊架安裝推遲；其他承包商移交接口坐標偏差造成己方后續(xù)管道及支吊架的調整；其他承包商提供的閥門質量原因造成水壓的失敗和重復水壓等。

2.3.3 配合其他承包商或受其他承包商委托檢查、修復、消除缺陷。如：配合供貨商修復設備缺陷；其他承包商在蒸汽吹掃過程中遺失緊固件要求割除我方管道以便尋找等。

3.索賠的原則及技巧

索賠是一項科學的、周密的、涉及面廣的管理與談判藝術。掌握索賠技巧及索賠原則對工程索賠的成敗至關重要，根據ABU QIR電力項目索賠經驗，要做好電力工程索賠工作應該注意以下索賠原則及技巧。

3.1 索賠的及時性及有效追蹤

海外電力工程合同中通常對索賠的時限有明確的規(guī)定。如ABU QIR 2×650MW電力工程項目合同中明確規(guī)定：如果承包商在業(yè)主延誤發(fā)生后28天內未能向業(yè)主發(fā)出索賠意向書，則承包商無權對業(yè)主延誤獲得任何額外的費用補償。如果業(yè)主引起的延誤累計超過30個日歷日，則應根據“暫停（Suspension）”條款，對承包商的工期和合理費用進行公平的調整。這就要求承包商建立完備的索賠管理體系及索賠臺賬制度，以便對可能發(fā)生索賠的事項及已發(fā)生的索賠事件進行有效跟蹤，及時提交索賠意向書、收集證據、編制索賠報價、索賠談判，以免錯失索賠機會。同時應建立相配套的索賠激勵機制和索賠反饋機制，形成人人關注索賠、人人參與索賠的良好氛圍，提高索賠人員的主動性和積極性。通過索賠反饋機制的建立可以及時調整相同或相似索賠項的策略，同時也提高了索賠人員的技巧和索賠成功率。

3.2 索賠有據可依

合同索賠過程中業(yè)主常利用其自身的強勢地位推諉、克扣索賠量。因此充分、準確、強有力的證明材料顯得尤為重要，一方面可以有效的說服業(yè)主支付索賠，另一方面也可以提高業(yè)主、監(jiān)理對承包商的信任感，為后續(xù)索賠提供條件。因此從索賠項發(fā)生之始就應開始收集、整理證據資料，以便為隨后的索賠意向通知書和索賠報告提供可靠的證據。常見證據資料如下：

3.1.1 索賠的合同依據：明確承包商索賠的權利依據及被索賠方違反的合同條款。

3.1.2 來往信函：如2.2中所述的C.N信函、FCN信函及業(yè)主、監(jiān)理發(fā)送的相關郵件。

3.1.3簽證、記錄：如設計變更實施過程中監(jiān)理、業(yè)主簽字確認的工作量記錄；設計變更到貨物資檢驗記錄等。

3.1.4 會議紀要及施工計劃：國際電力項目實施過程中，對于重要的或緊急的事項監(jiān)理常舉行專門的會議并制定詳盡的施工計劃予以追蹤，此類業(yè)主、監(jiān)理簽字的紀要和計劃可以作為索賠的重要依據。

3.1.5 質量驗收記錄：如管道的RT（射線檢驗）記錄、支吊架驗收記錄、應力檢查記錄等。

3.1.6 工程照片及影像資料。

3.1.7 財務報表、人工報表、機械設備工具使用報表等。

3.3 索賠的靈活性及利益最大化

3.3.1 與監(jiān)理、業(yè)主保持良好的關系

眾所周知，與監(jiān)理、業(yè)主良好的關系可以使索賠更易成功，因此在合同執(zhí)行之初就應與監(jiān)理、業(yè)主之間營造并維持良好的關系。首先作為電力工程承包商，信守承諾，安全、高質量完成施工計劃是獲得監(jiān)理、業(yè)主信任的第一步，平時與其多交流、溝通、探討，尊重對方意見，同時有理有節(jié)的提出自己的看法，對于不合理的要求要據理力爭，從而獲得對方的尊重和認同感。在索賠報價時，切不可漫天要價或過分提高報價，這樣易引起對方反感；索賠談判過程中，應做到有理有據，以不傷和氣為原則。

3.3.2 舍小求大，先易后難

國際工程中，承包商都喜歡按照國內工程經驗和習慣，將很多索賠事項和材料積攢在一起遞交給監(jiān)理和業(yè)主審核確認。業(yè)主和監(jiān)理在收到承包商同時遞交的大量的索賠單時，通常會出現抵觸心理，對承包商索賠事宜采取故意拖延、不理會等方式予以處理，并對每一個報價子目詳細的論證和推理，使得承包商的索賠談判耗時長、收益小。因此，在此種情況下，承包商應在平時施工過程中，及時對索賠事項予以處理，盡快請業(yè)主和監(jiān)理確認。在索賠談判過程中應采取“舍小求大、先易后難”的原則，先處理金額大、條款清晰、證據充分的索賠事項，談判中有進有退，可適當放棄金額小的子項，以免“芝麻”“西瓜”一把抓，造成談判的緊張，當承包商和監(jiān)理、業(yè)主在索賠事項的談判上已經輕車熟路、駕輕就熟、氣氛融洽時，再對索賠金額小、證據理由不充分的索賠事項進行談判就會更輕松、更容易獲得更大的利益。

3.3.3 細分步驟，適度提高報價

索賠過程中常出現，承包商上報的工作量和報價被監(jiān)理攔腰砍去一截的現象，因此在報價時應適當提高報價，以減小損失，同時通過細分步驟，詳細列出子項及其工作量，將提高的報價分攤到每一項，這樣做一方面與總量相比每個分項的工程量都少很多，使監(jiān)理及業(yè)主不忍心“砍”或無法“砍”，另一方面，通過對每個步驟的解釋，有利于監(jiān)理、業(yè)主對索賠項的理解。

4.結論

索賠是企業(yè)維護自身權益和提高收益的重要手段，通過熟悉并掌握國際化工程合同管理經驗，建立有效的索賠管理機制，培養(yǎng)專業(yè)的、有責任感的索賠團隊，抓住索賠的重點項，收集詳盡的資料證據，靈活運用索賠技巧，企業(yè)在國外電力工程項目競爭中，定能不斷提高競爭力，為企業(yè)贏得更大的生存和利潤空間。

作者簡介：

陳春輝（1985-），男，碩士，工程師，從事電力工程技術及管理工作。

孫貝（1985-），男，經營部主管，從事電力工程合同及人力資源管理工作。

張丹（1983-），男，工程師，埃及ABU QIR 電力項目總工程師。