制度變遷理論及其對中國改革的啟示

曹子堅，顏海剛

(蘭州大學經(jīng)濟學院，蘭州 730000)

0 引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟在保持高速增長的同時，也出現(xiàn)了一些不和諧的因素，諸如收入分配差距拉大、農(nóng)村發(fā)展滯后、社會發(fā)展緩慢、生態(tài)環(huán)境惡化、腐敗等問題日趨嚴重?；饽酥料@些問題，是社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中面臨的巨大挑戰(zhàn)。制度經(jīng)濟學為我們應(yīng)對上述挑戰(zhàn)提供了一個新的視角。

1 制度的起源

制度的起源和制度的本質(zhì)，是制度經(jīng)濟學家關(guān)注的焦點問題之一?；诓煌囊暯呛蛯用?，制度經(jīng)濟學家給出了不同的解釋。馬克思認為，制度起源于人在物質(zhì)生產(chǎn)活動中形成的生產(chǎn)關(guān)系，其中最主要的是生產(chǎn)資料所有制。生產(chǎn)資料歸誰所有的性質(zhì)決定了人們在生產(chǎn)中的地位和對產(chǎn)品的占有情況，最終形成了不同的所有制形式。在《德意志意識形態(tài)》一書中，馬克思根據(jù)生產(chǎn)力發(fā)展程度和分工的不同，分析了人類歷史所有制形式的變遷和演進，提出“現(xiàn)存制度只不過是個人之間迄今所存在的交往的產(chǎn)物?！保?］傳統(tǒng)制度經(jīng)濟學的代表人物凡勃倫(Thorstein B Veblen)則認為制度“實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一種思維習慣”［2］。由于思維習慣是人類對生活環(huán)境產(chǎn)生的本能的心理反映，所以制度歸根結(jié)底受本能支配，即制度源于人類的本能。新制度經(jīng)濟學的代表人物諾斯(Douglass C.North)基于人的自利性視角，認為人總是追求自身效用的最大化，但由于自身能力的有限性、信息的不完全性和不對稱性等，在交易中就會出現(xiàn)諸如欺詐和搭便車等機會主義行為，增加了交易成本和交易后果的不確定性，使人與人之間出現(xiàn)利益沖突，最終損害自己的利益，而制度就是人們?yōu)榱朔乐箼C會主義行為的發(fā)生而締結(jié)的契約。在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中，諾斯甚至把連農(nóng)民的“死魂靈”都可以買賣的農(nóng)奴制說成是農(nóng)奴用勞役換取封建莊園主保護的自愿契約。其追隨者安德魯·斯考特(Adrew Schotter)和羅伯特·?？瀑惲_德(Robert Axelrod)，利用博弈方法分析契約論，認為締約可以產(chǎn)生一種“合作收益”或“合作剩余”，即大于不締約時各方總收益的增量。由于收益增量在締約之前是潛在的，人們只有經(jīng)過多次博弈才會發(fā)現(xiàn)這個增量，從而締結(jié)合約，形成私有產(chǎn)權(quán)制度，最終跳出“霍布斯狀態(tài)”或“自然狀態(tài)”。

馬克思從發(fā)展生產(chǎn)力這個人類首要的實踐活動出發(fā)，將制度的形成歸結(jié)為一定生產(chǎn)關(guān)系以及與這種生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)并維護這種生產(chǎn)關(guān)系的社會機構(gòu)和規(guī)則的確立過程，認為制度的本質(zhì)就是不同集團、階層和階級之間的利益關(guān)系，從而揭示了制度背后人的階級性。制度既然是一種社會關(guān)系，是實踐的產(chǎn)物，那么制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變遷過程則必然是客觀的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。凡勃倫基于演化論的視角，認為制度“是以往過程的產(chǎn)物，同過去的環(huán)境相適應(yīng)，因此同現(xiàn)在的要求絕不會完全一致”。制度來自過去的事實，是歷史積累的產(chǎn)物，制度是發(fā)展的永遠的阻力，社會進步的過程就是不斷克服制度阻力的過程。他看到了技術(shù)對制度變遷的根本作用，夸大了制度呈現(xiàn)的歷史性特征，卻忽視了制度的相對獨立性以及制度對技術(shù)的促進作用，從而割裂了兩者的辯證統(tǒng)一關(guān)系，同時也低估了人的主觀能動性在制度變遷中的作用，最終必然推斷出制度是“無用的”、“儀式性”的結(jié)論。諾斯及其追隨者把制度視為自由主體之間達成的自由契約，忽視了個體之間身份和地位的差異，忽視了個體背后的階級屬性，從而使其理論在邏輯上缺乏內(nèi)在的一致性。正如馬克思所言，人的獨立性以及通過契約建立的獨立主體之間的自由交易，是歷史的結(jié)果而不是歷史的起點。

2 制度變遷的主體

馬克思基于人的階級性，認為制度變遷的主體——不論是資本家、雇傭工人，還是政府或國家，都是作為階級或階級的代表而存在，為了獲取潛在利益而自覺地推動制度變遷。并且，推動制度變遷和社會歷史進步的，只能是代表先進生產(chǎn)力發(fā)展要求的新興的革命的階級。凡勃倫則把制度變遷的主體歸結(jié)為在技術(shù)條件發(fā)生變化的情況下，受現(xiàn)有制度約束最大、勞作本能表現(xiàn)最明顯、受現(xiàn)有思維影響最小的集團，他們從改良主義的立場出發(fā)，不斷克服現(xiàn)有制度的阻力，推動進一步的技術(shù)變革，最終引起制度變遷。諾斯從人的自利性出發(fā)，認為制度變遷的主體——政府、團體和個人，在本質(zhì)上都是為了獲取自身利益最大化的經(jīng)濟人，強調(diào)稀缺經(jīng)濟下的競爭導致企業(yè)家和組織加緊學習以求生存，并在學習過程中發(fā)現(xiàn)“潛在利潤”，創(chuàng)新現(xiàn)有制度。

馬克思關(guān)于制度變遷主體的認識揭示了人與人背后的經(jīng)濟利益關(guān)系，透過人的階級性揭示了制度的階級性。凡勃倫強調(diào)人的有限理性，認為人的行為更多的表現(xiàn)為遵從習慣與服從規(guī)則，而不是通過不斷的理性行為以求均衡結(jié)果，從而低估了人在制度變遷中的能動性。同時在肯定勞動階層對制度變遷的促進作用下，弱化了精英階層對制度變遷的主導作用。諾斯在修正和彌補“經(jīng)濟人”假設(shè)不足的前提下，強調(diào)制度變遷的主體是獲取自身利益最大化的經(jīng)濟人，并將其置于制度的背景之中，認為個人的行動由共同的協(xié)議和制度所約束，正是制度使個體不僅關(guān)注個人利益最大化，而且關(guān)注個體之間的互動影響，從而構(gòu)成一個社會的合作與競爭關(guān)系?？梢钥闯?，諾斯關(guān)于制度變遷主體的認識與馬克思對人的社會性的解釋相契合，但同時卻掩蓋了人與人關(guān)系背后的階級性。

3 制度變遷的動力

任何制度都不可能永遠處于最優(yōu)狀態(tài)。由于制度的發(fā)生環(huán)境、運作前提乃至運行機制都會隨著時間的推移和空間的轉(zhuǎn)換而發(fā)生變化，從而制度變遷實質(zhì)上具有必然性。那么推動制度變遷的內(nèi)在動力又是什么呢?

馬克思把制度變遷的根本動力歸于生產(chǎn)力。正是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動以及一定社會關(guān)系下人們的物質(zhì)利益沖突推動了制度的變遷。正如馬克思所言:“社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同他們一直在其中活動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn)關(guān)系(這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語)發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革?！保?］凡勃倫認為環(huán)境的變化，主要是技術(shù)的革新以及由此帶來的生活方式改變和思想習慣的演變，最終導致經(jīng)濟和社會變遷。技術(shù)革新通過改變?nèi)藗儚氖陆?jīng)濟活動的方法和人們的生活方式，逐漸改變了人們的思想習慣，知識、文化、習俗等意識形態(tài)因素在制度變遷中具有基礎(chǔ)性作用。諾斯則認為，制度變遷的內(nèi)在動力是經(jīng)濟主體獲取最大的“潛在利潤”。其源泉是相對價格和偏好的改變，正是由于相對價格和偏好的改變打破了原有的制度均衡，從而導致制度變遷。

馬克思揭示了制度變遷最根本的動力，即生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動，在強調(diào)制度變遷內(nèi)在動因的同時也看到了外部因素對制度變遷中的作用，從而把制度變遷的動因歸結(jié)為內(nèi)外因共同驅(qū)動的結(jié)果。凡勃倫強調(diào)技術(shù)在制度變遷中的決定作用，卻忽視了制度變遷中人的理性選擇，也忽視了社會生產(chǎn)方式對制度變遷所起到的物質(zhì)基礎(chǔ)與決定性作用。諾斯以平等契約的社會關(guān)系為假設(shè)，將制度變遷的源泉歸之于抽象的相對價格和偏好的變化。微觀分析的視角使諾斯不可能認識到制度變遷的全部。特別是沒有認識到制度與社會階層利益和權(quán)力結(jié)構(gòu)之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。事實上，在現(xiàn)代社會生活中，要素價格和偏好是不斷變化的，但并沒有引起相應(yīng)的制度變遷。

4 制度變遷的方式

關(guān)于制度變遷的方式，經(jīng)典制度經(jīng)濟學家們都看到了制度變遷方式的漸進性和激進性特征，只是在傾向性上有所差異。馬克思認為，制度變遷既包括漸進式的連續(xù)變遷，也包括激進式的跳躍變遷;既包括量變，也包括質(zhì)變。制度變遷是量變與質(zhì)變、漸進式與激進式的統(tǒng)一。而按照凡勃倫改良主義的思路，制度變遷的路徑必然是漸進性的。諾思把制度變遷的方式區(qū)分為漸進式變遷和革命式變遷，并且強調(diào)漸進式變遷是制度變遷的主要方式，這一特征恰好是凡勃倫意義上的習俗、道德觀念、文化等“非正規(guī)約束嵌入的結(jié)果”。

馬克思既然把決定制度變遷方式的原因歸結(jié)為社會基本矛盾以及不同利益集團矛盾的性質(zhì)，由于這些矛盾在不同的時期呈現(xiàn)不同的特點，所以制度變遷的方式將呈現(xiàn)不同的特點。但從階級立場出發(fā)，馬克思更關(guān)注激進的革命式變遷。凡勃倫既然把制度變遷的主體歸于受現(xiàn)有制度約束最大、勞作本能表現(xiàn)最明顯、受現(xiàn)有思維影響最小的集團，就否定了“有閑階級”為了維護其既得利益而必然表現(xiàn)出的暴力傾向性，使其制度變遷的方式帶有理想性，也給批評者留下了理想主義的口實。諾思把制度變遷的路徑描繪成一條從邊際部分開始，只有量變沒有質(zhì)變的平穩(wěn)的、漸進的、連續(xù)的和諧之路，他看到了現(xiàn)有制度的確立對后續(xù)制度變遷的影響，具有合理的成分，但他過分夸大了這種影響作用，片面強調(diào)路徑依賴對制度變遷的約束［4－7］。

PLC是可編程邏輯控制器的簡稱。其本質(zhì)是一種專門用于工業(yè)控制的計算機，其硬件結(jié)構(gòu)一般與微機相連。它由電源、輸入輸出接口電路(I/O模塊)、存儲器、中央處理單元(CPU)等組成。開發(fā)PLC的目的是將工業(yè)環(huán)境中的一個設(shè)備的控制轉(zhuǎn)換為工廠過程的自動操作。PLC的特點是體積小，編程容易，裝配靈活，并能有效地抗干擾，而且具有很強的可靠性。隨著技術(shù)的進步，硬件和軟件的設(shè)計和開發(fā)使PLC程序更加簡單?，F(xiàn)如今，PLC控制技術(shù)在工業(yè)自動化中的會走重要性越來越明顯，只要對PLC的應(yīng)用性能有一個清醒的認識，那么將在工業(yè)自動化中應(yīng)用PLC控制技術(shù)，使其以后在發(fā)展過程中得到改進。

5 制度變遷理論對中國改革的啟示

“制度是重要的”，制度變遷是必然的也是必須的。我國社會階級轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程在一定程度上就是一種制度變遷的過程，制度變遷理論為我們理解我國的體制改革以及解決改革中出現(xiàn)的問題提供了一個新的視角。

5.1 構(gòu)建誠信社會:彌補政府與市場的缺陷

諾斯強調(diào)非正式制度對正式制度的補充、滲透和制約作用，正式制度只有在社會認可即與非正式制度相容的情況下，才能充分發(fā)揮作用。我國的改革是以市場為導向的制度變遷過程，但作為社會資源的主要配置者，市場并不總是有效的，市場自身的缺陷導致的“市場失靈”需要政府的干預(yù)，但同時政府干預(yù)并不必然有效。正如斯蒂格勒(George j Stigler)所說，市場導致缺乏效率和不公平的情況并不意味著政府干預(yù)必然導致情況的改善。相反，政府干預(yù)在某些情況下會使市場更加無序、混亂，甚至導致“政府失靈”。而作為非正式制度核心內(nèi)容之一的基于多種因素的信任關(guān)系，它所體現(xiàn)的人與人、機構(gòu)與機構(gòu)之間的互惠與合作，正是彌補政府與市場缺陷的一個重要方面。

伴隨我國的社會轉(zhuǎn)型和體制轉(zhuǎn)軌，誠信缺失問題相當突出，諸如制假售假、偷稅漏稅、食品安全、學術(shù)造假等誠信缺失現(xiàn)象的普遍存在，導致社會價值觀混亂，社會道德滑坡，社會風氣敗壞，社會和諧度下降，社會管理成本加大，嚴重阻滯了社會主義市場經(jīng)濟的健康有序發(fā)展與和諧社會的構(gòu)建。構(gòu)建誠信社會，必須從政府做起，必須以政府信用的重塑來引導社會信用重塑。

5.1.1 突出政府誠信的主導作用

鑒于政府誠信在社會中的重要作用，政府必須作為誠信的表率，努力提高自身素質(zhì)包括道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高自身分析和處理問題的能力，克服由于短期目標和自身利益對誠信的人為破壞。政府應(yīng)把握制度的剛性原則，切忌因人、因事而隨意改變甚至否定現(xiàn)行制度。

5.1.2 健全個人的市場誠信機制

市場是人為設(shè)計的一種規(guī)則，市場的問題歸根結(jié)底是人的問題，所以克服市場的缺陷其實就是克服人的缺陷，彌補市場的不足其實就是彌補人的不足。個人作為市場的主體，其誠信水平必然決定市場誠信的發(fā)展水平，所以市場誠信必須從個人誠信做起，必須建立和完善個人信用的登記、評估、查詢和失信懲罰機制，必須保證個人信用信息的連續(xù)性、及時性、準確性和全面性，必須保障個人信用評估的客觀性、公正性和可靠性。

5.1.3 加強法制建設(shè)，約束主體行為

制度的實施機制是決定制度是否有效的重要因素之一。許多國家的問題關(guān)鍵不在于制度缺失，而在于大量制度規(guī)則沒有得到有效實施。隨著我國市場經(jīng)濟改革的不斷推進，我國的法制建設(shè)日趨完善，但是“有法必依”、“執(zhí)法必嚴”、“違法必究”的力度、深度、可信度、規(guī)范度仍然存在一定的問題。加強誠信建設(shè)，必須健全法制，必須增加失信成本，約束主體行為，為社會主體提供相互合作和解決爭端的規(guī)范［7－11］。

5.2 革新意識形態(tài):調(diào)和“諾斯悖論”的良藥

無論是馬克思強調(diào)社會意識對社會存在的能動性反作用，還是凡勃倫突出社會整體意識對個人意識的控制，抑或是諾斯把意識形態(tài)當成避免“搭便車”行為的途徑，制度經(jīng)濟學家普遍強調(diào)制度變遷過程中意識形態(tài)的重要作用。隨著我國改革的不斷深入，突破傳統(tǒng)意識形態(tài)的約束已經(jīng)成為影響甚至決定我國改革成敗的關(guān)鍵因素之一。

通過政府矯正“市場失靈”，其前提是沒有自己的特殊利益并且擁有充分的信息、有足夠的權(quán)威和能力完成社會賦予使命的“理性政府”。但是政府并不是全知全能、完美無缺的，政府自身的缺陷會導致其有所不能，甚至發(fā)生失誤，同時在補償“市場失靈”時也要付出成本。諾斯曾經(jīng)感言:“國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家也是經(jīng)濟衰退的根源”［4］。在現(xiàn)實經(jīng)濟實踐中，基于政府所制定的利益非中性的制度，政府主動創(chuàng)租的行為十分普遍，并且常常受意識形態(tài)外衣的保護。突破傳統(tǒng)意識形態(tài)的約束，是破解“諾斯悖論”的一個重要內(nèi)容。

5.2.1 倡導意識形態(tài)從剛性走向?qū)捜?/p>

意識形態(tài)具有鮮明的階級性，不同的社會集團和階級具有不同的意識形態(tài)。一種合理且有效的意識形態(tài)，應(yīng)該是剛性維度與柔性維度的協(xié)調(diào)一致，剛性維度在確保其合法性的同時需要柔性維度來彌補其不足。畢竟現(xiàn)實是復雜的，柔性維度有利于團結(jié)不同的力量，促進其剛性維度的實現(xiàn)。意識形態(tài)從剛性到柔性的創(chuàng)新，有利于意識形態(tài)更趨合理性、有效性和現(xiàn)實性，同時也有力于推動不同力量對其剛性維度的監(jiān)督。

5.2.2 挖掘傳統(tǒng)文化中的真精神

中華文化中蘊含著以民為本的豐富內(nèi)容?！疤煜聻楣钡拿癖疚凰枷?、“民為貴、社稷次之、君為輕”的體制架構(gòu)思想、“得道多助、失道寡助”的人文思想、“與民同樂”的治世思想等，緊緊圍繞著“唯民”、“為民”的核心理念。挖掘傳統(tǒng)文化中的真精神，有利于在全社會形成以民為本的氛圍，并促使政府不斷完善自己，不斷克服工作中的缺點和錯誤，從而使其政策措施更趨高效和理性。

5.2.3 弘揚社會主義核心價值觀

以市場為導向的改革，使人們在思想意識上的獨立性、差異性、多樣性日益增強，各種價值觀念不斷涌現(xiàn)。整合多樣性的價值觀念，使其有利于改革的不斷推進，是當前迫切需要解決的問題。社會主義核心價值觀倡導自由、平等、誠信、互善、愛國等理念，有利于凝聚人心，團結(jié)各種社會力量，更好地推進改革向縱深發(fā)展;社會主義核心價值觀倡導富強、民主、文明、和諧、公正、法制、敬業(yè)理念，有利于規(guī)范政府行為，避免政府決策中的盲目性和自利性。

5.3 推進政治體制改革:消除壟斷與特權(quán)

雖然由于分析視角的差異，制度經(jīng)濟學家對制度變遷的革命性和漸進性方式的傾向性有所不同，但是都沒有否定漸進式變遷的價值。從我國社會經(jīng)濟發(fā)展的實際情況出發(fā)，我國的制度變遷必然呈現(xiàn)漸進性的特征。與此同時，漸進式改革存在的缺陷，特別是利益集團的出現(xiàn)和其作用的不斷增強，對我國改革發(fā)展已經(jīng)產(chǎn)生了現(xiàn)實的制約。奧爾森在其《國家興衰探源》一書中指出，對于國家總體實力之衰落，利益集團具有不可推卸的責任，利益集團的過度逐利行為必然會損害公眾福利，增加社會成本，導致制度僵化，從而既損害了社會效率也傷害了社會公正。

5.3.1 深化政治體制改革

漸進式改革產(chǎn)生的既得利益集團必將反對制度的進一步調(diào)整，以維護自己的既得利益。所謂“權(quán)貴資本主義”存在的根源并不在于改革本身，而在于改革的不徹底性。能否有效地監(jiān)督、限制公共權(quán)力的濫用，能否消除壟斷與特權(quán)，是能否鏟除權(quán)貴資本主義存在的基礎(chǔ)。越來越多的人認識到，單純依靠經(jīng)濟體制改革，不可能推進中國改革向縱深發(fā)展。所以，必須繼續(xù)深化體制改革特別是政治體制改革，加強法制建設(shè)，堅決杜絕以言代法、以權(quán)壓法和徇私枉法，確保任何組織或者個人都不得擁有超越憲法和法律的特權(quán)。同時要進一步簡政減權(quán)，減少政府對經(jīng)濟的干預(yù)，降低行政成本。

5.3.2 淡化“意識形態(tài)化”，為政治體制改革減壓

社會存在決定社會意識，同時社會意識對社會存在具有反作用。“意識形態(tài)化”的社會往往導致專制，它將持有不同觀點、思想的人視為異教徒，這與現(xiàn)代政治所應(yīng)具備的民主、自由、多元、開放和理性的理念是完全不相容的。傳統(tǒng)意識形態(tài)的束縛使政治體制改革舉步維艱，最終必將影響經(jīng)濟體制改革的進程，進而影響中國改革發(fā)展的全局。推動政治體制改革的實質(zhì)性進展，必須與時俱進，淡化“意識形態(tài)化”，去除落后觀念的束縛。

5.3.3 強化輿論監(jiān)督與群眾參與

輿論作為社會不同階層反映其訴求的方式，在社會中發(fā)揮著重要的作用?，F(xiàn)代社會中，輿論形式的多元化和信息來源渠道的日益豐富、快捷，有利于社會不同階層更好的表達自己的心聲，也有利于更好的監(jiān)督政府的行為。要充分發(fā)揮媒體的信息披露作用，積極鼓勵人民群眾的廣泛參與，從而達到有效監(jiān)督和約束政府行為的目的。

［1］［3］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯選集(第1卷)［M］.北京:人民出版社，1972.

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［4］［美］道格拉斯·C·諾斯.經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷［M］.上海:上海三聯(lián)書店.1991.

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