洛克政府理論解讀——基于《政府論》下篇

張中勝

（淮陰工學(xué)院，江蘇淮安 223003）

洛克政府理論是其自然權(quán)利理論的重要組成部分，其論述自然權(quán)利的目的就是要尋找和建立現(xiàn)代政府的合法性基礎(chǔ)。洛克以維護(hù)人們的自然權(quán)利為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)人類(lèi)政府的制度進(jìn)行了一些安排。而這些安排的核心就是關(guān)于權(quán)利（個(gè)人權(quán)利）與權(quán)力（政治權(quán)力）的關(guān)系，洛克認(rèn)為，政治權(quán)力應(yīng)當(dāng)以以維護(hù)個(gè)人權(quán)利為目的，并籍于此獲得合法性。

一、個(gè)人權(quán)利優(yōu)先于政治權(quán)力

關(guān)于權(quán)利與權(quán)力之間的關(guān)系，其實(shí)洛克在自然狀態(tài)就已經(jīng)論證的很明顯了。自然狀態(tài)是一個(gè)完備的自由狀態(tài)，人們?cè)谄渲凶裱硇裕碛凶约旱淖匀粰?quán)利。洛克自然狀態(tài)與之前的不同之處在于，其中每個(gè)人既是自然法的裁決者又是執(zhí)行者，即是自然狀態(tài)中每個(gè)人都擁有執(zhí)行自然法的權(quán)力。洛克的如此設(shè)計(jì)是為了，防止所有的人侵犯任何他人的權(quán)利造成相互傷害，維護(hù)和平以及在自然法約束下自然狀態(tài)的秩序井然。自然狀態(tài)中的這兩種權(quán)利：懲罰權(quán)和要求賠償?shù)臋?quán)利，懲罰權(quán)是每個(gè)人都擁有的，而要求賠償?shù)臋?quán)利只屬于受害人。懲罰權(quán)是只有違反自然法的人出現(xiàn)時(shí)才得以行使，而在行使這個(gè)權(quán)利時(shí)即處罰罪犯，人們才獲得了對(duì)于罪犯控制的權(quán)力。即便如此，權(quán)力也不是為所欲為的，它必須以自然法與理性的指示，并依據(jù)犯罪事實(shí)對(duì)其進(jìn)行懲罰，這個(gè)懲罰的目的是要糾正錯(cuò)誤，制止犯罪，維護(hù)秩序與和平，不以純粹傷害為目的。由此可以看出：首先，自然狀態(tài)中，雖然每個(gè)人都有執(zhí)行自然法的權(quán)力，但是這個(gè)權(quán)力并非時(shí)刻在人們身邊，只有在某人放棄了理性，人們?cè)谔幜P他時(shí)，人們才獲得了權(quán)力，這里暗含的情況便是，如若人們都遵循自然法，接受理性，人們執(zhí)行自然法的權(quán)力就不會(huì)出現(xiàn)；其次，權(quán)力的目的是為了更好的保護(hù)人們的自然權(quán)利不受侵害，而權(quán)力出現(xiàn)時(shí)，也不應(yīng)當(dāng)任意處罰罪犯，它也要遵照自然法與理性，看來(lái)洛克已經(jīng)意識(shí)到了權(quán)力比較邪惡的一面，它極有可能成為人們滿足自己欲望的工具，置他人的權(quán)利于不顧；第三，在權(quán)利與權(quán)力之間，權(quán)利是本位，權(quán)力無(wú)論從其產(chǎn)生還是其歸宿都是與權(quán)利極大相關(guān)的。以上這三點(diǎn)，可以說(shuō)是洛克對(duì)政治權(quán)力認(rèn)識(shí)的一個(gè)初步體現(xiàn)，它也影響了洛克對(duì)于政府制度的架構(gòu)。

二、政府是契約的產(chǎn)物

如洛克所指出的，人們?cè)谧匀粻顟B(tài)擁有執(zhí)行自然法的權(quán)力，使得自然狀態(tài)暴露出了極大的不足，具體表現(xiàn)為：一、“在自然狀態(tài)中，缺少一種確立的、固定的、眾所周知的法律，而這些法律是大家一致同意接受和承認(rèn)的是非標(biāo)準(zhǔn)，是裁判他們之間所有沖突的共同尺度?！弊匀环ㄊ腔谌藗兊难辛?xí)，可能造成人們對(duì)自然法認(rèn)識(shí)的參差不齊；二、“在自然狀態(tài)中，缺少一個(gè)眾所周知的、公正的、并且有權(quán)根據(jù)既定法律裁決一切爭(zhēng)執(zhí)的裁判者?！比耸苡?qū)動(dòng)，無(wú)法做到真正的公正；三、“在自然狀態(tài)中，常常缺少一種權(quán)力作為正確判決的支持和后盾，使它得到恰當(dāng)?shù)膱?zhí)行?！本褪莻€(gè)人執(zhí)行的權(quán)力在執(zhí)行效率上不如人意，缺乏強(qiáng)制性的支持。所以，人們會(huì)尋求政府給予他們的自然權(quán)利的保護(hù)。

人們是怎樣進(jìn)入政治社會(huì)的呢？任何數(shù)目的人只要訂立一個(gè)契約就可以“進(jìn)入社會(huì)并組成一個(gè)民族，形成一個(gè)受制于最高統(tǒng)治權(quán)的政治實(shí)體……”，所以，人們進(jìn)入政治社會(huì)的一個(gè)明確前提就是，他們彼此之間訂立了一個(gè)明確的契約。人們訂立契約是基于他們彼此的同意，他們要放棄在自然狀態(tài)中所擁有自然權(quán)力并把它們讓渡給社會(huì)共同體，這些自然權(quán)力就是：第一，是在自然法所許可的范圍內(nèi)，為了保護(hù)自己和他人的安全與財(cái)產(chǎn)，每個(gè)人都可以做他自己認(rèn)為合適的事情的權(quán)力；第二，是懲罰違反了自然法的犯罪的權(quán)力。于是自然狀態(tài)中沒(méi)人所擁有的自然權(quán)力就轉(zhuǎn)變成了政治社會(huì)中的政治權(quán)力，可見(jiàn)，自然權(quán)力是政治權(quán)力的基礎(chǔ)與源泉。所以政治權(quán)力是要受到人們創(chuàng)造它的意圖與目的的限制的，絕對(duì)權(quán)力并不在人們認(rèn)可的政治權(quán)力之內(nèi)。

三、為維護(hù)個(gè)人權(quán)利，政府要堅(jiān)持權(quán)力分立原則，并且政府可以解體

建立政府最主要的就是對(duì)政府形式的考慮，也即對(duì)立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)孰高孰低，以及由誰(shuí)執(zhí)行的問(wèn)題。當(dāng)然這一切只是為了更好的維護(hù)人們的權(quán)利。立法權(quán)是最高的權(quán)力，它的歸屬?zèng)Q定政體的不同，分為民主政體、寡頭整體、君主政體以及混合政體，而洛克是比較贊同混合政體的，即立憲君主制。在這一政體中，任命選舉產(chǎn)生立法議會(huì)，同意由議會(huì)行使立法權(quán)；而執(zhí)行權(quán)則由君主掌握，同時(shí)對(duì)外權(quán)也可由他一同掌握，但是他必須要向立法議會(huì)或立法權(quán)負(fù)責(zé)。

從他所贊同的立憲君主制中的權(quán)力所屬，我們也可以看到他堅(jiān)持權(quán)力分立的基本原則。他是堅(jiān)決反對(duì)將立法權(quán)與執(zhí)行權(quán)交予同一機(jī)構(gòu)或個(gè)人來(lái)執(zhí)行，因?yàn)椤叭绻慌送瑫r(shí)擁有制定法律和執(zhí)行法律的權(quán)力，這就會(huì)對(duì)人性的弱點(diǎn)構(gòu)成極大誘惑，是他們傾向于奪取權(quán)力。”如若某些人同時(shí)掌握了這兩個(gè)權(quán)力，立法權(quán)及法律會(huì)因?yàn)樗麄兊乃饺死?，而?duì)共同體的公共利益棄之不顧，這對(duì)人們建立政府的意圖是相違背的。所以，洛克認(rèn)為，在一切組織良好的政府中，立法權(quán)與執(zhí)行權(quán)分屬于不同的人掌握。立法權(quán)高于行政權(quán)，但是洛克給予了掌握?qǐng)?zhí)行權(quán)的人一些特權(quán)，使得執(zhí)行權(quán)在立法權(quán)之下，有了更大的自由行使的幅度，當(dāng)然這個(gè)幅度是以公共利益為限度的。“在立法權(quán)與執(zhí)行權(quán)分別為不同的人掌握的地方（如在一切溫和的君主制國(guó)家和組織完備的政府里就是如此），社會(huì)的福利要求把一些事情交給掌握?qǐng)?zhí)行權(quán)的人處理?！币?yàn)榱⒎?quán)并不能預(yù)見(jiàn)社會(huì)中所出現(xiàn)的一切情況，并且制定法律又會(huì)有一定滯后性，當(dāng)立法權(quán)制定法律時(shí)，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中一些問(wèn)題早已出現(xiàn)，此外，立法權(quán)和法律有可能在某些領(lǐng)域是空白的，這就需要執(zhí)行權(quán)“根據(jù)一般的自然法享有利用自然法為社會(huì)謀福利的權(quán)利”。所以，執(zhí)行權(quán)并不就是對(duì)于不變的法律死板的執(zhí)行，它更應(yīng)當(dāng)專(zhuān)注地維護(hù)人民利益。洛克對(duì)政府形式的安排，充分體現(xiàn)了憲政原則：人民決定立法權(quán)，而執(zhí)行權(quán)要對(duì)立法權(quán)負(fù)責(zé)。

洛克為維護(hù)人民的利益，所做的最后的安排就是允許政府的解體。人們既便是在政府中，依然保有保存自己生命及財(cái)產(chǎn)的權(quán)力，因?yàn)槿藗兺ㄟ^(guò)契約組成政治社會(huì)，是把個(gè)人權(quán)力讓渡給了社會(huì)，建立政府時(shí)，而社會(huì)只是將權(quán)力委托給了政府，所以，在政府中，社會(huì)還保有維護(hù)人們生存的權(quán)力。當(dāng)然，當(dāng)立法權(quán)作為政府中的最高權(quán)力出現(xiàn)時(shí)，社會(huì)的這種至高權(quán)力是在幕后的，一旦立法權(quán)出現(xiàn)問(wèn)題，社會(huì)權(quán)力就會(huì)從幕后走出來(lái)，發(fā)揮其作為至高權(quán)力的作用。由于社會(huì)保有的至高的權(quán)力，所以人們可以宣布政府的解體。第一種政府解體的情況是“當(dāng)立法機(jī)關(guān)出現(xiàn)變更時(shí)，政府解體?！币?yàn)樽鳛檎伦罡邫?quán)力的立法權(quán)出現(xiàn)了變更，其執(zhí)行權(quán)及對(duì)外權(quán)都失去了原來(lái)的權(quán)力基礎(chǔ)，必然走向解體。第二種是“掌握最高執(zhí)行權(quán)的人玩忽職守，從而使已經(jīng)制定的法律無(wú)法繼續(xù)得到執(zhí)行?！狈傻貌坏綀?zhí)行，已經(jīng)宣布了政府的解體，因?yàn)榈貌坏綀?zhí)行的法律，人們只有將其解散，成立一個(gè)新的立法議會(huì)和政府。最后，也是政府解體最為重要的一種情況“……這就是當(dāng)立法機(jī)關(guān)和君主兩者中的任何一方在行動(dòng)上違背他們所受的委托時(shí)，政府就會(huì)解體?！闭⒕褪菫榱吮Ｗo(hù)人民的生命、自由和財(cái)產(chǎn)，這也是人們和社會(huì)將權(quán)力委托給政府的目的，但是當(dāng)立法機(jī)關(guān)和握有執(zhí)行權(quán)的人侵犯了人們的權(quán)利時(shí)，人們對(duì)政府的權(quán)力委托就已終止，人們可以重新行使自己的權(quán)力建立新的政府。這一點(diǎn)是很重要的，它指出了在面對(duì)暴政時(shí)，人們具有擺脫暴政的權(quán)利，可以反抗暴政，防止暴政的出現(xiàn)。

洛克對(duì)政府的安排，完全是出于對(duì)人們自然權(quán)利保護(hù)的考慮，政府的一切制度都只是為了更好的維護(hù)人的自然權(quán)利，當(dāng)然，為了維護(hù)人的自然權(quán)利，人們可以將一個(gè)失去了人們委托信任的政府解體，重新建立，以實(shí)現(xiàn)人們進(jìn)入政治社會(huì)建立政府的初衷。

［1］約翰·洛克著，楊思派譯.政府論［M］.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2009.

［2］喬治·薩拜因，盛葵陽(yáng).崔妙因譯政治學(xué)說(shuō)史（下冊(cè)）［M］.北京：商務(wù)印書(shū)館，1986.

［3］張鳳陽(yáng).政治哲學(xué)關(guān)鍵詞［M］.南京：江蘇人民出版社，2006.

［4］列奧·施特勞斯，彭剛譯.自然權(quán)利與歷史［M］.上海：三聯(lián)書(shū)店，2006.