喬姆斯基的最簡方案理論——詞庫、移位、合并之解讀

牛曉莉

（安徽大學(xué) 中文系，安徽 合肥 230039）

生成語法學(xué)屬于經(jīng)驗科學(xué)中的自然科學(xué)，生成語法學(xué)家只研究語法結(jié)構(gòu)形式，不涉及語句反映的內(nèi)容，不涉及交際功能，也不涉及說話時的環(huán)境。他們把語言當(dāng)做自然形式來研究，就像：

（1）a.It seems John will won.（看起來約翰會贏。）

b.※Seems John will won.

（1a）中的it并不表達(dá)任何意義，各人對“意義”的理解不同，從某些學(xué)派的觀點看，這種it也是有意義的[1]316。有些語法學(xué)家稱它為“多余的it”（pleonastic it），然而在句法上卻不可以省略。這種情況在英語中比比皆是。語言必須得遵循一套形式上的約束，遵循自然語言內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，就像1+1=2，內(nèi)容可以變換，但是不能改變形式[2]316。所以喬姆斯基提出每個人掌握一種語言其實就是掌握了這種語言的詞匯，包括詞的讀音、意義、詞性、用法等等和用詞造句的規(guī)則。他由此提出詞庫說，即我們頭腦中掌握的抽象的詞典稱為詞庫（lexicon）。詞庫由詞項（lexical item）組成[3]316。

詞庫的提出對我們研究兒童語言的習(xí)得和第二語言的學(xué)習(xí)有很大的幫助。喬姆斯基認(rèn)為人頭腦里有一個語言機制，人生來就有語言能力。兒童通過接觸實際的語言，激活頭腦中里生來就具有的語言機制，從而獲得先天的那部分帶有普遍性的原則，再加上必須學(xué)的語音、詞匯及其特征，這幾部分結(jié)合起來，兒童就逐漸掌握了自己的語言。因此先天的語言機制是兒童掌握語言的客觀必備條件，詞庫是兒童習(xí)得語言必備的主觀因素，他必須在大腦中建立一個詞庫，然后再掌握用詞造句的規(guī)則，進而習(xí)得語言。這也正好可以驗證說明兒童語言的發(fā)展是由單詞句到雙詞句，然后再從句子到會話。兒童開始說話只會使用簡單的單詞來表達(dá)自己的意思，如爸爸、媽媽、狗狗等。頭腦中積累了一定量的詞匯也即詞項之后，兒童才能從單詞句到雙詞句以致到句子的表達(dá)。句法的發(fā)展滯后于語用和語義。因為兒童只有建立了自己的詞庫，才能從詞庫中選取與合并，進而形成合乎語法規(guī)范的句子。

學(xué)習(xí)第二語言也是一樣的，首先我們頭腦中要先儲存一定的詞項，掌握用詞造句的規(guī)則，然后才能生成合格的句子。這種觀點的提出也驗證了教學(xué)過程中基本詞匯之說。掌握基本詞匯是學(xué)習(xí)語言必須的，基本詞匯的掌握構(gòu)建了我們每個人腦海中的詞庫。所以在第二語言學(xué)習(xí)中我們要具有一定的語言水平，必須先掌握與之相應(yīng)的基本詞匯。因此在第二語言教學(xué)中都會有一個專門的基本詞匯表，依據(jù)基本常用詞匯來編寫教材試卷等。學(xué)生在建立了詞庫的基礎(chǔ)上，再從詞庫中選出詞項組詞成句。詞庫在對外漢語教學(xué)中也發(fā)揮不可小覷的作用。因此有人提出構(gòu)建對外漢語教學(xué)詞庫。“完備的對外漢語教學(xué)詞庫，至少應(yīng)該包括漢語的語音、語義、典型例句、字形、構(gòu)詞、偏誤分析、同義詞辨析等信息，編排的順序應(yīng)遵循漢語水平考試（HSK）甲、乙、丙、丁等級序列及‘對外漢語教學(xué)大綱’要求”[4]。我們學(xué)習(xí)新的語言時頭腦中往往沒有系統(tǒng)的概念，建立外在的系統(tǒng)性的詞庫，可以更系統(tǒng)更方便的構(gòu)建我們頭腦中抽象的詞庫，為第二語言的學(xué)習(xí)奠定良好的基礎(chǔ)。

詞庫也可以反映一個人的語言特點，反映他的性格、職業(yè)等等，俗話說“三句不離本行”。我們就是從他的詞庫信息來判斷他的專業(yè)。我們頭腦中抽象的詞庫是一個人思維世界的儲存，把它轉(zhuǎn)化為語言，就是我們思維的外現(xiàn)。如果大腦沒有相關(guān)方面的詞庫，我們就說不出這方面的東西。詞庫也可以反映一個人的語言風(fēng)格，如每個作家的語言風(fēng)格都是從他所使用的詞項判斷出來的。所以可以說詞庫是每個人表達(dá)思想的基礎(chǔ)。

詞庫成為生成語法的基礎(chǔ)，它的地位大為提升。喬姆斯基認(rèn)為語言如數(shù)學(xué)公式一樣可以運算合并，存在詞項，詞項如數(shù)學(xué)符號一樣可以變換運算，選取與合并，達(dá)到語言的最簡經(jīng)濟原則，實用性原則。最簡方案理論的提出是在管約論基礎(chǔ)上對語言研究的進一步發(fā)展。最簡方案認(rèn)為所有語言的造句方法都一樣，句法就是普遍語法。人類語言具有通用的運算系統(tǒng)，造出來的句子之所以不同是因為不同語言的詞庫不同，輸入的詞和詞的特征不同，運算起來就有所不同。因此最簡方案模擬造句的流程從中抽取詞庫中的一堆詞，構(gòu)成一個集合，借用數(shù)學(xué)術(shù)語稱為讀數(shù)（numeration，用符號N代表）。下一步是從集合N的成員中選?。⊿elect），抽選兩個詞組成一個詞組結(jié)構(gòu)。這樣的組合方式稱為合并（Merge）。演算系統(tǒng)運用合（merge）和移位（movement）兩種手段直接從詞庫中選取詞項，然后解釋為一定的語音式和邏輯式。邏輯形式與大腦中的語義-概念系統(tǒng)相聯(lián)系，語音式與發(fā)聲-感覺系統(tǒng)相連[5]320。由于詞庫的龐大，在從詞庫中選詞的時候就帶有眾多的語法上的特征，那么所謂的D結(jié)構(gòu)的存在也就沒有必要了。同時喬姆斯基證明了原則和參數(shù)的種種理論不一定必須作用于D結(jié)構(gòu)或S結(jié)構(gòu)，而是可以單獨在LF層運用，進而假設(shè)所有的原則必須在LF層運用[6]352。同時，由于喬姆斯基試圖建立的是最簡的句法，而一個最簡單的理論方案應(yīng)該只有概念上必不可少的因素組成，因此他要求句法的一切層面都必須是接口層面，否則就是不必要的浪費。從這方面看,存在著非接口層面D結(jié)構(gòu)和S結(jié)構(gòu)的對立也是不合理的。所以最簡方案取消了管約論中的D結(jié)構(gòu)、S結(jié)構(gòu)表達(dá)層次，只保留了語音形式和邏輯形式這兩個句法外接口，句法中的一切推導(dǎo)都是為了滿足這兩個表達(dá)層次的條件，并且，在語音表達(dá)式上和邏輯式上都不允許出“多余”的成分（表達(dá)符號）。喬姆斯基不斷地追求簡潔、明晰的普遍語法,在研究策略上，生成語法總的趨勢是用更加抽象的、簡明的原則來處理演算系統(tǒng)，把不能用這些原則處理的部分轉(zhuǎn)移到詞庫中。

關(guān)于合并，最簡方案統(tǒng)一采用二分叉（binary）結(jié)構(gòu)，每個機構(gòu)都只有兩個成分組成[7]326。因為二分叉組合是最簡單、最基本的組合。其他的三分法或者更多成分的組合都可以先把其中兩個先組合起來，其他成分圍繞著再反復(fù)遞歸。生成語法后來傾向于把所有的結(jié)構(gòu)都看成是向心結(jié)構(gòu)，兩個成分中的一個是中心語，一個是非中心語，它們之間的關(guān)系有三類：補足關(guān)系、標(biāo)志關(guān)系、附加關(guān)系。詞和詞合并之后最簡方案可以不用非終極符號，直接畫出詞語之間組合的樹形圖。不用樹形圖也可以采用加括號的方法。同時最簡方案又提出另外一種句法運算方法——移位（Move）。因為合并只能生成（2a）這樣的SVO語序的句子，而不能生產(chǎn)（2b）這樣的OSV語序的句子[8]337。

（2）a.He can do what？

b.What can he do？

最簡方案又規(guī)定盡量用最短移位，也就是最經(jīng)濟的移位。違反經(jīng)濟原則的移位生成的句子就不合法。并且用了不同結(jié)構(gòu)的句子來檢驗經(jīng)濟原則的通用性。

從詞庫里抽取詞項，運用合并和移位的方法來生成合格的句子是最簡方案的基本思想。這一思想的提出不是憑空而來的，而是在管約論的基礎(chǔ)上不斷發(fā)展變化而來的。但是喬姆斯基企圖建立一種普遍語法來解釋所有語言的普遍現(xiàn)象，一切都是在構(gòu)想的基礎(chǔ)上發(fā)展的。1965年喬姆斯基就提出自然語言的共性表現(xiàn)在兩個方面——內(nèi)容普遍性（substantive universal）和形式普遍性（formal universal）。他認(rèn)為兒童獲得語言是因為他腦海里存在普遍語法，出生時大腦處于初始狀態(tài)S0，出生以后人逐漸接觸到周圍其他人說的話，積累了一定的經(jīng)驗，他的語言知識隨之逐漸擴大、豐富，他的大腦也就從S0出發(fā)，經(jīng)過S1、S2、S3……一系列狀態(tài)，最終到達(dá)一個相對穩(wěn)定的狀態(tài)SS[9]342。說英語的人和說漢語的人S0是相同的，SS是不同的。這也就說明為什么中國的小孩從小生活在國外，第一語言習(xí)得的可以是外語，而外國的小孩生活在中國，第一語言習(xí)得的可以是漢語。

喬姆斯基最簡方案的提出對解釋人類語言有很大的幫助，他試圖建立的普遍語法，是從宏觀角度來分析人類語言。最簡方案的詞庫是掌握語言的基礎(chǔ)，移位和合并是運用語言的方法。它們對于兒童語言的習(xí)得和第二語言的學(xué)習(xí)都有很大的幫助，它解釋了語言外在結(jié)構(gòu)形式的特點和生產(chǎn)規(guī)則，但是最簡方案還有待于進一步的發(fā)展。

［1］［2］［3］［5］［6］［7］［8］［9］徐烈炯.生成語法理論：標(biāo)準(zhǔn)理論到最簡方案［M］.上海教育出版社，2009.

［4］曾立英.關(guān)于對外漢語詞匯教學(xué)系統(tǒng)性的探討［J］.民族教育研究,2010：127.