多學(xué)科視角下職業(yè)資格證書制度研究述評(píng)

□高山艷

為適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，20 世紀(jì)90 年代中期，我國(guó)建立起了職業(yè)技能鑒定和職業(yè)資格證書制度，取代了始于19 世紀(jì)50 年代的工人技能考核制度。職業(yè)資格是 “教育與勞動(dòng)就業(yè)的結(jié)合和交匯點(diǎn)，這一重要特性使得資格研究同時(shí)成為教育科學(xué)和其他許多社會(huì)科學(xué)重要的跨學(xué)科研究課題?！盵1]這些研究對(duì)于我們?nèi)轿恢匦聦徱暵殬I(yè)資格制度，并進(jìn)一步采取相應(yīng)的調(diào)整措施，切實(shí)發(fā)揮該制度的效用具有很好的參考價(jià)值，同時(shí)多學(xué)科力量的交叉聯(lián)合也將推動(dòng)對(duì)這一問(wèn)題的深入探討。本文對(duì)這些不同視角下的研究進(jìn)行了梳理和評(píng)述。

一、職業(yè)教育學(xué)視角下的職業(yè)資格證書制度研究

職業(yè)資格成為職業(yè)教育領(lǐng)域研究的重要內(nèi)容之一，與職業(yè)資格證書制度實(shí)施后一系列政策的頒布密不可分。 1996 年《勞動(dòng)預(yù)備制度實(shí)施方案》和1999 年 《關(guān)于積極推進(jìn)勞動(dòng)預(yù)備制度加快提高勞動(dòng)者素質(zhì)的意見(jiàn)》分別規(guī)定了參加勞動(dòng)預(yù)備制度的人員，必須取得培訓(xùn)證書和職業(yè)資格證書后方可就業(yè)；從事國(guó)家或地方政府及行業(yè)有特殊要求的職業(yè)的，需取得職業(yè)學(xué)校畢業(yè)證書的同時(shí)取得職業(yè)資格證書。 2000 年《招用技術(shù)工種從業(yè)人員規(guī)定》指出，用人單位招用從事技術(shù)工種的勞動(dòng)者，必須從取得相應(yīng)職業(yè)資格證書的人員中錄用。為適應(yīng)這些就業(yè)政策規(guī)定，在以“就業(yè)為導(dǎo)向”理念的指導(dǎo)下，為促進(jìn)就業(yè)，很多職業(yè)學(xué)校將畢業(yè)生職業(yè)資格的獲得作為教育的一個(gè)成果和重要目標(biāo)。 反映到理論界，職業(yè)教育內(nèi)課程、教學(xué)、學(xué)歷證書等各要素與職業(yè)資格的關(guān)系便成為職業(yè)教育領(lǐng)域重要的研究課題。

（一）職業(yè)資格與職業(yè)教育關(guān)系研究

職業(yè)教育與職業(yè)資格證書制度的關(guān)系經(jīng)歷了“相互促進(jìn)——職業(yè)教育適應(yīng)職業(yè)資格證書制度——相互銜接” 這樣一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展演變（劉紅，2006）：1985—1994 年通過(guò)“證”與“培訓(xùn)”的連接， 職業(yè)資格證書制度和職業(yè)教育相互促進(jìn)；1995—1999 年， 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變， 就業(yè)制度的改變帶來(lái)了職業(yè)教育招生的大滑坡，此時(shí)，“國(guó)家實(shí)行勞動(dòng)者在就業(yè)前或者上崗前接受必要的職業(yè)教育的制度”的規(guī)定為職業(yè)教育的發(fā)展帶來(lái)了一定的轉(zhuǎn)機(jī)。 此后，隨著《職業(yè)分類大典》的頒布，職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，二者關(guān)系轉(zhuǎn)向職業(yè)教育要適應(yīng)職業(yè)資格證書制度。隨著制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，2000 年以后，二者關(guān)系逐步轉(zhuǎn)向如何解決相互銜接，包括專業(yè)與職業(yè)資格的銜接、學(xué)歷證書與職業(yè)資格證書的銜接。[2]此外，嚴(yán)君（2005）認(rèn)為，職業(yè)資格體系的建立將推動(dòng)職業(yè)學(xué)校教學(xué)改革。[3]馬叔平和邢暉（2008）認(rèn)為職業(yè)資格證書與職業(yè)教育存在著互動(dòng)關(guān)系，職業(yè)資格證書有利于提高職業(yè)教育質(zhì)量，加強(qiáng)與就業(yè)市場(chǎng)的聯(lián)系，提升職業(yè)教育的社會(huì)地位；而職業(yè)學(xué)校是推行就業(yè)準(zhǔn)入的重要力量，職業(yè)教育的改革和發(fā)展推動(dòng)了就業(yè)準(zhǔn)入制度的完善。[4]但同時(shí)，邢暉（2005）也指出，職業(yè)資格和職業(yè)教育互動(dòng)中還存在兩大難題：（1）職業(yè)院校雙證銜接和溝通存在相當(dāng)?shù)碾y度；（2）職業(yè)教育和職業(yè)資格證書始終存在多種不平衡性：既包括證書在文理科類型、技能操作與管理類、單一崗位和復(fù)合技術(shù)崗位間的不平衡， 也包括職業(yè)資格證書在城鄉(xiāng)間、區(qū)域間實(shí)施的不平衡。 而職業(yè)資格證書制度價(jià)值的弱視，勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育不完善，職業(yè)教育體系不完善，缺乏實(shí)施職業(yè)資格證書制度的資源支撐和系統(tǒng)支持的基礎(chǔ)條件。[5]這些共同導(dǎo)致了職業(yè)教育與職業(yè)資格證書制度互動(dòng)存在障礙。 總之，學(xué)者普遍認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的需求及變化通過(guò)影響勞動(dòng)者素質(zhì)要求對(duì)職業(yè)資格產(chǎn)生影響，并進(jìn)一步反映到職業(yè)教育中的課程設(shè)置、考核評(píng)價(jià)等。

另一方面， 也有學(xué)者提出了職業(yè)資格制度可能對(duì)職業(yè)教育帶來(lái)一些負(fù)面影響，如，該制度可能導(dǎo)致職業(yè)學(xué)校以考證為目的，帶來(lái)另一種“應(yīng)試教育”[6]，從而影響職業(yè)學(xué)校學(xué)生理論基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)和綜合素質(zhì)的提高。 另外，職業(yè)資格證書考核中缺乏對(duì)職業(yè)道德、勞動(dòng)習(xí)慣等的考核，職業(yè)學(xué)校追求學(xué)生職業(yè)資格證書考核會(huì)忽略學(xué)生職業(yè)道德、勞動(dòng)習(xí)慣等的培養(yǎng)和教育。

（二）學(xué)歷證書與職業(yè)資格證書的銜接

關(guān)于兩類證書的銜接，是職業(yè)教育領(lǐng)域重要的研究課題，也是當(dāng)今構(gòu)建現(xiàn)代職業(yè)教育體系的重要著力點(diǎn)和突破口。 趙偉認(rèn)為，分工導(dǎo)致了教育與生產(chǎn)的脫節(jié)，而教育與生產(chǎn)的脫節(jié)又進(jìn)而導(dǎo)致了學(xué)歷證書與職業(yè)資格證書的脫節(jié)。 教育發(fā)展的滯后性，教育遠(yuǎn)離生產(chǎn)，其頒發(fā)的學(xué)歷證書不足以滿足生產(chǎn)需要的技術(shù)技能含量，需要短期的職業(yè)培訓(xùn)，由此產(chǎn)生由培訓(xùn)而頒發(fā)的職業(yè)資格證書。[7]學(xué)歷證書與職業(yè)資格證書不能有效對(duì)接，“雙證書”仍然是兩張皮，李紅衛(wèi)分析，這背后有諸如目前職業(yè)資格證書中不包含服務(wù)、技術(shù)和管理的復(fù)合崗位，很多專業(yè)并無(wú)對(duì)應(yīng)的職業(yè)資格證書的原因；另外，也有職業(yè)院校在實(shí)施過(guò)程中雙師型師資力量不足、宣傳不到位、課程開發(fā)能力欠佳等原因。[8]除職業(yè)資格證書制度的不完善外， 重視學(xué)歷證書輕職業(yè)資格證書、鄙薄職業(yè)教育的傳統(tǒng)觀念以及就業(yè)準(zhǔn)入制度執(zhí)行不嚴(yán)格等也是二者銜接的障礙。[9]為此，學(xué)者們大致從兩方面提出了相應(yīng)的對(duì)策：宏觀層面，加強(qiáng)宣傳，轉(zhuǎn)變思想觀念；加強(qiáng)國(guó)家對(duì)職業(yè)資格的宏觀管理和指導(dǎo)，規(guī)范技能鑒定、增加職業(yè)資格證書種類等。微觀層面，通過(guò)建立國(guó)家統(tǒng)一的以職業(yè)能力為導(dǎo)向的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)基于職業(yè)從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的課程開發(fā)，運(yùn)用職業(yè)資格比較法開發(fā)與國(guó)家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范相銜接的理論課程和實(shí)踐環(huán)節(jié)； 通過(guò)改革認(rèn)證方式等措施，來(lái)促進(jìn)二者銜接。 而吳亞萍認(rèn)為雙證融通的方式有三種：（1）直接對(duì)等互換式：即在某種層級(jí)上建立對(duì)等關(guān)系，相互承認(rèn)、對(duì)等互換；（2）拼接式：學(xué)歷教育加上職業(yè)資格培訓(xùn)，通過(guò)考試，獲得職業(yè)資格；（3）融合式：同一課程中融合兩種標(biāo)準(zhǔn)要求和內(nèi)容，學(xué)生完成相應(yīng)的課程即獲得兩類證書。但同時(shí)該文也指出，實(shí)現(xiàn)雙證融通在課程調(diào)整、雙師型師資隊(duì)伍建設(shè)和實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)方面仍然存在困難。[10]

筆者認(rèn)為，要達(dá)到兩類證書的銜接，首先要弄清楚，何為銜接？二者銜接的途徑有哪些？是通過(guò)外在的國(guó)家制度建立二者的等值，還是在職業(yè)教育領(lǐng)域?qū)⒙殬I(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)融入課程和教學(xué)中，通過(guò)微觀層面的教學(xué)實(shí)現(xiàn)二者的銜接。 對(duì)此，筆者更傾向于后者，也即上述吳亞萍所說(shuō)的“融合方式”，“通過(guò)課程教學(xué)體系調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)雙證融通的做法實(shí)質(zhì)上是將學(xué)歷標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)融合在一個(gè)課程中去實(shí)現(xiàn)”。[11]職業(yè)教育專業(yè)設(shè)置應(yīng)該建立在對(duì)職業(yè)分類和職業(yè)分析的基礎(chǔ)上，課程開發(fā)應(yīng)該是在職業(yè)分析的基礎(chǔ)上，職業(yè)學(xué)校課程內(nèi)容應(yīng)該圍繞該職業(yè)或職業(yè)群中所需要的最基本的能力而設(shè)置。學(xué)歷證書和職業(yè)資格證書并非不可銜接，而是要找出通過(guò)何種途徑實(shí)現(xiàn)內(nèi)部根本的銜接。通過(guò)課程開發(fā)進(jìn)行課程結(jié)構(gòu)和課程內(nèi)容改革，使職業(yè)學(xué)校教學(xué)內(nèi)容建立在與職業(yè)資格相一致的職業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)二者穩(wěn)固、長(zhǎng)期、有效的銜接才是根本途徑。

（三）職業(yè)資格證書的考核、管理制度問(wèn)題及完善

職業(yè)技能鑒定和培訓(xùn)中存在諸多問(wèn)題，導(dǎo)致職業(yè)資格證書制度不能很好地發(fā)揮其應(yīng)有的作用。學(xué)者們所反映的問(wèn)題大致包括三個(gè)方面。

首先，在職業(yè)資格設(shè)計(jì)上，“職業(yè)技能鑒定標(biāo)準(zhǔn)主要適應(yīng)技能型、操作型工作崗位，尚未包括服務(wù)、技術(shù)和管理方面的全部職業(yè)。 ”[12]目前職業(yè)技能鑒定更多適應(yīng)單一崗位工作需要，如車工、鉗工等，缺少?gòu)?fù)合技能型職業(yè)資格證書的考核辦法，這與目前崗位對(duì)復(fù)合型技能人才需求以及目前中等職業(yè)學(xué)校專業(yè)面向職業(yè)崗位群的設(shè)置現(xiàn)狀不符。很多急需工種并未納入鑒定中，職業(yè)學(xué)校很多專業(yè)并沒(méi)有對(duì)應(yīng)的職業(yè)資格證書。 此外，目前國(guó)家職業(yè)資格證書分為五個(gè)等級(jí)，雖名為國(guó)家職業(yè)資格，但這種五等級(jí)的劃分并不在所有職業(yè)資格中通用，很多職業(yè)資格分為初、中、高三個(gè)等級(jí)。

其次， 職業(yè)資格證書缺乏社會(huì)化管理機(jī)制，證出多門，證書管理混亂。 職業(yè)資格證書既有勞動(dòng)部門、教育部門和人事部門頒發(fā)的，也有行業(yè)部門頒發(fā)的，種類繁多，容易造成勞動(dòng)者無(wú)所適從。從鑒定站的設(shè)置來(lái)看， 勞動(dòng)部門所管理的鑒定機(jī)構(gòu)居多，教育部門所屬的職業(yè)學(xué)校及其他部門所屬機(jī)構(gòu)設(shè)置較少。 導(dǎo)致勞動(dòng)部門既是職業(yè)資格證書的管理者，同時(shí)又是提供者。

第三，技能鑒定證書含金量低。 職業(yè)資格證書所反映的能力不能很好地與企業(yè)崗位所需能力匹配，最根本的原因在于技能鑒定內(nèi)容不科學(xué)，技能鑒定和考核內(nèi)容與企業(yè)生產(chǎn)崗位要求尤其最新技術(shù)脫節(jié)，考核內(nèi)容不具有針對(duì)性。同時(shí)，技能鑒定缺乏對(duì)學(xué)生勞動(dòng)態(tài)度、創(chuàng)造精神、思想品德、職業(yè)道德以及心理素質(zhì)等與工作效率密切相關(guān)的綜合素質(zhì)和軟技能的考核。

鑒于此，很多學(xué)者提出加強(qiáng)行業(yè)企業(yè)職業(yè)資格制度建設(shè)的參與度，由行業(yè)、企業(yè)和職業(yè)院校組成的專門認(rèn)證機(jī)構(gòu)來(lái)制定考核標(biāo)準(zhǔn)、考核程序、考核人員資質(zhì)等，并由該機(jī)構(gòu)制定某些職業(yè)院校部分專業(yè)的聯(lián)合考核辦法。[13]加強(qiáng)對(duì)職業(yè)學(xué)校技能鑒定站的支持， 為職業(yè)學(xué)校學(xué)生獲得職業(yè)資格提供便利。也有學(xué)者提出， 由國(guó)務(wù)院建立職業(yè)資格委員會(huì)，吸納各個(gè)部委參加并發(fā)揮溝通和協(xié)調(diào)作用，建立職業(yè)資格制度，健全更新職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)體系。高奇認(rèn)為，還要打破培訓(xùn)成為參加職業(yè)技能鑒定的必須條件的怪圈，無(wú)論什么身份，通過(guò)什么方式學(xué)習(xí)，都可以參加職業(yè)技能鑒定，調(diào)動(dòng)人們獲取職業(yè)資格的積極性，避免某些部門以權(quán)包攬培訓(xùn)。[14]

（四）職業(yè)教育課程開發(fā)中的職業(yè)資格研究

職業(yè)資格與職業(yè)教育或與學(xué)歷證書的銜接，其實(shí)質(zhì)或者最終的落腳點(diǎn)是職業(yè)資格與職業(yè)教育課程的關(guān)系。 目前，職業(yè)教育的課程目標(biāo)、內(nèi)容、教學(xué)和評(píng)價(jià)都缺乏與職業(yè)資格的銜接。要在課程開發(fā)的上述幾個(gè)方面加強(qiáng)課程與職業(yè)資格證書的銜接，如課程目標(biāo)的開發(fā)中，要將職業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為職業(yè)教育課程目標(biāo)語(yǔ)言。[15]此外，資格研究和課程開發(fā)的關(guān)系上，趙志群（2006）認(rèn)為“職業(yè)資格研究是就業(yè)導(dǎo)向職業(yè)教育課程開發(fā)的基礎(chǔ)”。在實(shí)踐中，形成了兩類職業(yè)資格研究方法體系：由國(guó)家機(jī)構(gòu)或政府組織進(jìn)行的 “權(quán)威性” 職業(yè)資格研究程序；以DACUM（Develop A Curriculum）和典型工作任務(wù)分析法（BAG）為代表的由教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)自己進(jìn)行的自發(fā)性職業(yè)資格研究方法和課程開發(fā)方法。 “社會(huì)研究方法大師美林（P. Mayring）指出，質(zhì)的研究方法在職業(yè)資格研究中非常重要。 ”[16]職業(yè)資格研究應(yīng)建立在職業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)上，進(jìn)行行業(yè)分析和工作過(guò)程分析， 再將分析得出的典型工作任務(wù)轉(zhuǎn)化為課程。職業(yè)資格研究的目的應(yīng)為課程開發(fā)服務(wù)。“根據(jù)職業(yè)工作崗位、工作任務(wù)、職業(yè)能力的分析結(jié)果，確定行動(dòng)領(lǐng)域的專業(yè)任務(wù)要求，構(gòu)建工作過(guò)程系統(tǒng)化的課程體系。 ”[17]這也是解決職業(yè)教育與資格證書制度銜接的重要途徑。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的職業(yè)資格證書制度研究

職業(yè)資格證書制度于個(gè)體來(lái)說(shuō)涉及到為獲得證書而付出的教育和培訓(xùn)成本以及職業(yè)資格證書所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益，對(duì)于整個(gè)就業(yè)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，職業(yè)資格證書制度關(guān)乎勞動(dòng)力資源有效配置問(wèn)題，因此，職業(yè)資格證書制度也成為了以“成本——收益”和資源配置為核心研究?jī)?nèi)容的經(jīng)濟(jì)學(xué)科的一個(gè)關(guān)注點(diǎn)。

（一）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下職業(yè)資格制度研究

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，“它關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)后果的影響……制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系。 ”[18]有學(xué)者以此作為職業(yè)資格證書制度分析的一個(gè)視角，認(rèn)為信息不對(duì)稱導(dǎo)致就業(yè)市場(chǎng)存在巨額交易成本，而學(xué)歷證書作為篩選信號(hào)存在局限性，職業(yè)資格證書可以消除勞動(dòng)力市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱，降低交易成本，是一種促進(jìn)就業(yè)的制度安排。[19]此外，“職業(yè)資格證書由于和人們的直接職業(yè)勞動(dòng)和活動(dòng)密切聯(lián)系，它與學(xué)歷證書作為一種模擬篩選信號(hào)不同，它是一種實(shí)際認(rèn)證信號(hào)。 ”[20]“職業(yè)資格比學(xué)歷等標(biāo)準(zhǔn)能提供更可靠的人力資本價(jià)值信號(hào)。 ”[21]筆者認(rèn)為，根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)， 由于人類的交往總是建立在極其脆弱的信任鏈接基礎(chǔ)上，勞動(dòng)力市場(chǎng)上的雇主和求職者關(guān)系亦如此，而職業(yè)資格被假定可以充當(dāng)降低這種技能不信任和機(jī)會(huì)主義的制度安排， 但目前由于資格培訓(xùn)、考核鑒定等實(shí)施所導(dǎo)致的職業(yè)資格質(zhì)量參差不齊，職業(yè)資格制度這種作用并未得到充分發(fā)揮。

對(duì)于我國(guó)職業(yè)資格證書制度矯正難，如果從制度變遷的角度來(lái)分析，李紅衛(wèi)認(rèn)為有以下原因：（1）制度變遷中的路徑依賴。與人事部門的專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度經(jīng)歷了先試點(diǎn)后推開的程序不同，勞動(dòng)部門在職業(yè)資格制度推行時(shí)并沒(méi)有遵守先試點(diǎn)后推開的程序，“造成準(zhǔn)入職業(yè)的擴(kuò)大化”[22]。（2）既得利益者（集團(tuán)）的阻撓。 他們傾向于維護(hù)現(xiàn)有的政治經(jīng)濟(jì)秩序，不希望變革。（3）制度變遷的成本高昂。 （4）國(guó)務(wù)院與各部委目標(biāo)不一致。 這些共同造成了職業(yè)資格證書制度矯正難。 李紅衛(wèi)認(rèn)為，職業(yè)資格證書制度的變遷路徑， 應(yīng)是強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷相結(jié)合，以誘致性變遷為主；國(guó)家干預(yù)與市場(chǎng)化相結(jié)合，以市場(chǎng)化為主。 田大洲認(rèn)為，我國(guó)職業(yè)資格證書制度的變遷方向是國(guó)家主導(dǎo)下的市場(chǎng)化，變遷模式是宏觀主導(dǎo)性和微觀誘致性相結(jié)合。[23]

（二）勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下職業(yè)資格的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究

職業(yè)資格證書能否切實(shí)推行，發(fā)揮規(guī)范從業(yè)者素質(zhì)，進(jìn)而提高行業(yè)勞動(dòng)者水平的作用，取決于微觀層面上職業(yè)資格對(duì)職業(yè)從業(yè)者的回報(bào)價(jià)值，即能否給個(gè)體帶來(lái)技能提高和經(jīng)濟(jì)上的收益。 蘇中興、曾湘泉（2011）對(duì)5 家制造型企業(yè)、21 個(gè)生產(chǎn)車間的1100 名工人進(jìn)行了實(shí)證調(diào)查， 分析了國(guó)家職業(yè)資格證書、工人技能水平與收入效應(yīng)的關(guān)系。 結(jié)果顯示，“職業(yè)資格證書等級(jí)存在顯著的收入效應(yīng)，與無(wú)證工人相比， 初級(jí)工和中級(jí)工證書能夠帶來(lái)約9.5%的收益，高級(jí)工證書能夠帶來(lái)約11%的收益，而技師以上證書帶來(lái)的收益則顯著上升到24%左右。 ”[24]但正如該研究所指出的，“本研究的結(jié)論只是基于部分制造業(yè)型企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，涉及的職業(yè)（工種）數(shù)量有限，研究結(jié)論并不能說(shuō)明國(guó)家職業(yè)資格證書的整體效度。 ”[25]

有學(xué)者認(rèn)為，從勞動(dòng)力市場(chǎng)信號(hào)理論看，獲得職業(yè)資格認(rèn)證對(duì)于勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)是一種具有積極意義的信號(hào)，職業(yè)資格認(rèn)證制度對(duì)于農(nóng)民工的就業(yè)和工資水平的提高有積極的意義，能帶來(lái)就業(yè)機(jī)會(huì)和工資報(bào)酬增長(zhǎng)的空間。但職業(yè)資格這種提高工資性報(bào)酬的作用具有滯后性，此外，在制度覆蓋、設(shè)計(jì)、內(nèi)容擴(kuò)充、激勵(lì)上還存在問(wèn)題，如，怎樣使農(nóng)民工獲得足夠的信息來(lái)源得到職業(yè)資格認(rèn)證的覆蓋。[26]

此外， 有學(xué)者從人力資本理論視角進(jìn)行分析，認(rèn)為，職業(yè)資格制度是企業(yè)內(nèi)部分工逐漸演變?yōu)樯鐣?huì)分工，并且崗位進(jìn)一步規(guī)范的社會(huì)化結(jié)果。 職業(yè)資格在“加大了人們對(duì)就業(yè)單位和就業(yè)形式選擇的自由度”[27]的同時(shí)，“勞動(dòng)者本身的替代性增加，危害了員工雇傭的長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性。 ”[28]職業(yè)資格為企業(yè)提供了客觀、科學(xué)的人才選拔標(biāo)準(zhǔn)，降低了企業(yè)的聘用成本和風(fēng)險(xiǎn)，但它更多的是提供了該職業(yè)或行業(yè)的通用性人力資本標(biāo)準(zhǔn)，它“降低了企業(yè)人力資本的特定性，在一定程度上損害了企業(yè)的核心能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 ”[29]要提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)可以采取績(jī)效考評(píng)、工資激勵(lì)、職務(wù)雙軌制等人力資源管理措施。

（三）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)制理論視角下職業(yè)資格制度研究

從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)制理論的視角看，職業(yè)資格證書制度存在的必要性體現(xiàn)在：首先，“通過(guò)確立最低服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和反映服務(wù)水平高低的顯示機(jī)制，能夠鑒別、篩選出符合條件的從業(yè)人員，使消費(fèi)者獲得服務(wù)提供者的準(zhǔn)確信息。 ”[30]其次，通過(guò)職業(yè)資格制度激勵(lì)執(zhí)業(yè)人員履行職責(zé)，有效解決委托代理關(guān)系中的激勵(lì)問(wèn)題。 第三，將服務(wù)提供者范圍限定在持有職業(yè)資格的人群中，避免接受服務(wù)人給社會(huì)帶來(lái)的負(fù)的外部性。 第四，職業(yè)資格制度通過(guò)限定服務(wù)的最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)， 保護(hù)消費(fèi)人群中的弱勢(shì)群體。第五，使服務(wù)提供者的雇用單位受益。 但職業(yè)資格證書制度也存在一些弊端，包括：可能提高服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格，損害消費(fèi)者的利益；會(huì)人為提高進(jìn)入成本；職業(yè)資格制度抬高了服務(wù)價(jià)格，會(huì)在消費(fèi)者群體間產(chǎn)生扭曲的再分配效應(yīng)；阻礙了創(chuàng)新和服務(wù)技術(shù)的正常發(fā)展。 為此，要按照行業(yè)的不同特點(diǎn)確定規(guī)制的形式和程度，要重視行業(yè)組織對(duì)職業(yè)資格制度建設(shè)的作用，通過(guò)合理的制度設(shè)計(jì)減少利益集團(tuán)的影響。但上述研究中的消費(fèi)者與服務(wù)提供者關(guān)系的分析等都是建立在將職業(yè)資格狹義化為執(zhí)業(yè)資格或執(zhí)業(yè)執(zhí)照基礎(chǔ)上。根據(jù)1994 年勞動(dòng)部、人事部聯(lián)合頒發(fā)的 《職業(yè)資格證書規(guī)定》，“職業(yè)資格包括從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格”，“職業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格可不是一回事”。[31]“從業(yè)資格范圍，由各種協(xié)會(huì)向公眾提供的服務(wù)型資格認(rèn)定，是單純技能型的資格認(rèn)定，不具有強(qiáng)制性。執(zhí)業(yè)資格范圍，主要是政府根據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)，針對(duì)某些關(guān)系人民生命財(cái)產(chǎn)安全的職業(yè)而建立的準(zhǔn)入資格認(rèn)定制度，具有強(qiáng)制性。 ”[32]

三、社會(huì)學(xué)視角下的職業(yè)資格證書制度研究

社會(huì)學(xué)視角下研究職業(yè)資格主要探討職業(yè)資格證書作為信號(hào)的功能。功能主義認(rèn)為市場(chǎng)的良好運(yùn)作不需要中介力量， 對(duì)于學(xué)生的就業(yè)也是如此，學(xué)校能實(shí)現(xiàn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)的自然對(duì)接，但是“網(wǎng)絡(luò)理論主張有效的市場(chǎng)運(yùn)行需要中介”[33]， 通常重視能夠幫助人們就業(yè)的弱聯(lián)系。在美國(guó)缺少幫助學(xué)生就業(yè)的專門機(jī)構(gòu)，教師充當(dāng)了聯(lián)系雇主與就業(yè)學(xué)生的中介作用，憑借一種互信的關(guān)系為雙方提供彼此需要的信息?！督逃鐣?huì)學(xué)手冊(cè)》一書中對(duì)比不同國(guó)家尤其法德兩國(guó)的教育體制， 將德國(guó)的體制比作資格空間，因?yàn)榈聡?guó)的教育體制被職業(yè)資格分割開來(lái)，就業(yè)資格高度標(biāo)準(zhǔn)化，且“工會(huì)與雇主約定，不得雇用未經(jīng)職業(yè)訓(xùn)練并獲得職業(yè)資格的人承擔(dān)技術(shù)性工作?！盵34]而法國(guó)職業(yè)技術(shù)教育不發(fā)達(dá)，實(shí)行公司內(nèi)部員工的資格晉升制度， 年輕人開始很難拿到正式上崗的技術(shù)資格， 但一旦雇主肯出資對(duì)其培訓(xùn)使其獲得正式的上崗技術(shù)資格， 他們就會(huì)為公司服務(wù)很長(zhǎng)時(shí)間。該書還探討了教育體制的標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題，標(biāo)準(zhǔn)化程度越高，教育資格與職業(yè)獲得的鏈接就愈緊密。

社會(huì)學(xué)中的信號(hào)理論（signal theory）認(rèn)為，雇主通常必須根據(jù)非常有限的有關(guān)待聘雇員的信息來(lái)做出雇傭決定，而面試不足以用來(lái)評(píng)判這個(gè)人的工作技能，教育證書便充當(dāng)了這種評(píng)判的依據(jù)。

四、述評(píng)及展望

上述研究從不同學(xué)科視角分析了職業(yè)資格證書的性質(zhì)、功能、意義、職業(yè)資格證書與職業(yè)教育的關(guān)系以及職業(yè)資格制度存在的問(wèn)題和完善措施等，為我們?nèi)嬲J(rèn)識(shí)職業(yè)資格提供了多維視角。但該領(lǐng)域研究仍然存在一些不足和需要繼續(xù)研究之處。

（一）研究述評(píng)

1.從研究方法上，定性分析較多，通過(guò)實(shí)證調(diào)查，進(jìn)行定量研究的較少。已有研究多屬于定性的、思辨研究，職業(yè)資格證書制度作為一種制度，在我國(guó)實(shí)施狀況如何？ 職業(yè)資格是否促進(jìn)，又在多大程度上促進(jìn)了技能提高或者收入增長(zhǎng)？諸如此類的問(wèn)題，還有待于通過(guò)實(shí)證調(diào)查研究來(lái)回答。再如，很多研究談到職業(yè)資格證書與企業(yè)崗位要求不對(duì)接，但這些都停留在思辨層面上， 缺少調(diào)查數(shù)據(jù)的支撐，如，這種不對(duì)接到何種程度？ 在不同工種間是否存在差異？企業(yè)如何看待職業(yè)資格證書持有者的技能水平？ 雇主對(duì)職業(yè)資格證書的態(tài)度又是什么？ 我國(guó)職業(yè)資格證書制度的實(shí)施覆蓋面如何？這些都缺少實(shí)證調(diào)查。 職業(yè)資格既需要理論分析，同時(shí)也需要實(shí)證調(diào)查，而這些調(diào)查所得數(shù)據(jù)無(wú)疑將會(huì)對(duì)我國(guó)今后職業(yè)資格制度改革完善提供可靠的信息和依據(jù)。

2.不同視角的職業(yè)資格研究更多的回答了“是什么”，較少涉及“怎么辦”的問(wèn)題。 從不同學(xué)科分析職業(yè)資格證書制度有利于幫助我們從多維視角全面認(rèn)識(shí)這一制度，但這些研究多回答了該學(xué)科視角下“何為職業(yè)資格制度”，更多地停留在如何從該學(xué)科視角認(rèn)識(shí)“職業(yè)資格證書制度”及其意義，因而對(duì)“職業(yè)資格證書制度”從不同學(xué)科視角進(jìn)行解釋的較多，僅僅停留在認(rèn)識(shí)這一初級(jí)層面上，至于該制度的運(yùn)行和改進(jìn)，這些研究并未從相應(yīng)的學(xué)科視角做出很好的回答，并未運(yùn)用本學(xué)科理論模式和研究范式進(jìn)行深入分析， 回答“怎么辦”的問(wèn)題，即如何在該理論指導(dǎo)下進(jìn)一步完善職業(yè)資格證書制度。

（二）研究展望

雖然職業(yè)資格制度得到了理論界的廣泛關(guān)注，已積累了一系列研究成果，但仍存在一些需要我們繼續(xù)關(guān)注的研究問(wèn)題。

1.職業(yè)資格制度在不同群體實(shí)施效果的研究。目前我國(guó)職業(yè)技能鑒定不僅面向中高職學(xué)校畢業(yè)生，而且面向初、高中畢業(yè)生、社會(huì)在職人員以及農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力等不同群體，這些群體對(duì)職業(yè)資格的訴求和態(tài)度可能是不同的，這些不同群體的職業(yè)資格往往由不同機(jī)構(gòu)加以鑒定，因此，職業(yè)資格制度在這些不同群體中執(zhí)行時(shí)面臨的困難和存在的問(wèn)題也是有差異的。目前研究往往將職業(yè)資格一概而論， 職業(yè)學(xué)校學(xué)生職業(yè)資格獲得領(lǐng)域的研究已得到較多的重視，對(duì)于其他社會(huì)人員、非應(yīng)屆畢業(yè)生等不同群體通過(guò)培訓(xùn)獲得職業(yè)資格證書的狀況關(guān)注較少，尤其是在我國(guó)在實(shí)施農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)、促進(jìn)城市化進(jìn)程中， 職業(yè)資格證書制度在其中所發(fā)揮的作用如何， 如何以此為突破口破解目前農(nóng)民工培訓(xùn)中的一些難題？ 這值得探討。 因此，需要加強(qiáng)對(duì)職業(yè)資格證書制度在不同群體中執(zhí)行效果及存在問(wèn)題的分類研究，以便更進(jìn)一步促進(jìn)人力資源開發(fā)。

2.加強(qiáng)對(duì)職業(yè)資格制度內(nèi)外部制度環(huán)境的系統(tǒng)研究。“資格研究既不是純粹的社會(huì)科學(xué)研究，更不是純粹的自然科學(xué)或工程研究，其結(jié)果在很大程度上受到制定資格標(biāo)準(zhǔn)的政治體制的影響。 ”[35]職業(yè)資格證書制度作為一種制度安排，必然受制度內(nèi)部各利益群體及外部制度環(huán)境的影響，乃至受整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、政治體制和文化背景的影響，如一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、收入分配制度等。另一方面，職業(yè)資格也會(huì)影響勞動(dòng)力市場(chǎng)和教育的聯(lián)系。但單從職業(yè)教育視角看職業(yè)資格證書制度可能不利于我們以全局的眼光和不同視角去看待和分析這一問(wèn)題并提出更加有效可行的對(duì)策。 所以，要用系統(tǒng)的眼光考察職業(yè)資格制度，將職業(yè)資格置于其所處的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，用全局的眼光去改革和設(shè)計(jì)制度，通過(guò)更加完善的制度設(shè)計(jì)去克服和避免職業(yè)資格證書制度實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，比如考核不規(guī)范、亂發(fā)證等機(jī)會(huì)主義行為。

3.加強(qiáng)職業(yè)分析研究和實(shí)踐，為職業(yè)資格建立提供理論基礎(chǔ)和依據(jù)。 目前來(lái)看，職業(yè)資格在很大程度上引導(dǎo)著職業(yè)學(xué)校畢業(yè)生及實(shí)踐從業(yè)者的技能水平，因此，如何制定科學(xué)的、符合當(dāng)前職業(yè)發(fā)展需要和未來(lái)職業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)尤為重要。而職業(yè)分析則為職業(yè)資格的建立提供了依據(jù)和基礎(chǔ)，通過(guò)職業(yè)分析，找出這一職業(yè)或職業(yè)群的職責(zé)、任務(wù)及所需能力，“職業(yè)能力是職業(yè)資格制度建設(shè)的主要切入點(diǎn)”，“重視對(duì)職業(yè)能力的培養(yǎng)并有效評(píng)價(jià)之是職業(yè)資格制度建設(shè)問(wèn)題的核心”。[36]目前很多英語(yǔ)國(guó)家尤其美國(guó)在職業(yè)資格的制定、修訂以及職業(yè)資格考試編制過(guò)程中非常重視職業(yè)分析的作用，將其作為第一步工作來(lái)開展。 俄亥俄州立大學(xué)教育和就業(yè)培訓(xùn)中心 （Center on Education and Training for Employment） 運(yùn) 用DACUM 法 進(jìn) 行 職業(yè)/工作分析，為俄亥俄州教育局?jǐn)?shù)個(gè)職業(yè)資格的建立做出了大量貢獻(xiàn)。 此外，職業(yè)分析也是解決職業(yè)資格與職業(yè)教育之間不銜接問(wèn)題的重要途徑。因?yàn)?，目前的職業(yè)資格證書和學(xué)歷證書矛盾、職業(yè)資格內(nèi)容和課程內(nèi)容的矛盾根本在于我們忽視了職業(yè)學(xué)校課程與職業(yè)資格都應(yīng)該根植于、來(lái)源于并統(tǒng)一于職業(yè)/工作分析所獲得的職業(yè)能力要求。因此，職業(yè)資格研究、課程開發(fā)研究乃至整個(gè)職業(yè)教育領(lǐng)域都應(yīng)著力加強(qiáng)職業(yè)分析或工作分析的研究。

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