朝陽市企業(yè)自主創(chuàng)新的主要約束及其應對策略

董維軍，韓 偉

(朝陽市科學技術情報研究所，遼寧 朝陽 122000)

創(chuàng)新是社會經(jīng)濟發(fā)展的核心動力。建設創(chuàng)新型國家，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力是落實科學發(fā)展觀，推動經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展、開創(chuàng)現(xiàn)代化建設新局面的重大戰(zhàn)略舉措。在當前朝陽市處于“加快推進工業(yè)化、城鎮(zhèn)化，努力實現(xiàn)信息化與工業(yè)化深度融合、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化良性互動、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展”新的發(fā)展階段，面臨著資源驅動優(yōu)勢減弱，調(diào)結構、降消耗、減排放壓力增大的一系列新挑戰(zhàn)。如何推進企業(yè)自主創(chuàng)新，走上內(nèi)生增長、創(chuàng)新驅動的軌道是一個值得探討的重大課題。

一、朝陽市企業(yè)自主創(chuàng)新的主要成就

企業(yè)自主創(chuàng)新是指通過自身資源進行的擁有自主知識產(chǎn)權的創(chuàng)造活動，包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進技術再創(chuàng)新等類型。自主創(chuàng)新成果一般體現(xiàn)為新的科學發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產(chǎn)權的技術、產(chǎn)品、品牌等。[1-2]自主創(chuàng)新能力決定一個企業(yè)的核心競爭力。當今世界，國家和地區(qū)間實力的競爭實質(zhì)上是科技競爭，歸根到底是自主創(chuàng)新能力競爭。縱觀世界發(fā)展歷程，發(fā)達國家之所以在國際經(jīng)濟競爭中長期占據(jù)主導地位，主要是由于他們能夠不斷通過技術創(chuàng)新提升核心競爭力。目前，全世界86%的研發(fā)、90%以上的發(fā)明專利都掌握在發(fā)達國家手中，躋身“世界創(chuàng)新型國家”行列的 20多個工業(yè)化國家擁有的發(fā)明專利占世界總量的99%，在國際競爭中占據(jù)了高端競爭的制高點。[3-5]

面對日新月異的科學技術變革和日益強化的資源環(huán)境約束，面對以創(chuàng)新和技術升級為主要特征的激烈國際競爭，提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力已刻不容緩。提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力是今后一個時期加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級，增強綜合國力的迫切需要。近年朝陽市認真貫徹落實科學發(fā)展觀，高度重視科學技術在經(jīng)濟結構調(diào)整中的作用，企業(yè)自主創(chuàng)新工作取得長足進步，具體體現(xiàn)在以下幾方面：

科技項目和資金投入逐步增加。2010—2012年朝陽市承擔了 27項國家計劃項目，其中列入“國家火炬”計劃8項。朝陽市承擔的省科技計劃項目有134項；國家、省、市三級對朝陽市共投入科技專項資金1 5748萬元，為自主創(chuàng)新提供了一定的資金支持(表 1)。專利數(shù)量不斷增長。2010年—2012年3年間，朝陽市的專利授權總量755件，企業(yè)專利授權總量為452件，企業(yè)比率達到59.87%(表2)。高新技術產(chǎn)業(yè)穩(wěn)健成長。2007年我國重新制定高新技術企業(yè)標準以來，朝陽市被評定的高新技術企業(yè)達15戶。2010、2011年全市高新技術產(chǎn)品增加值分別為62.4億元、83.2億元，占全市GDP的比重分別為9.51%，10.24%，占市規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重分別為23.17%，25.66%?？萍紕?chuàng)新平臺建設取得新進展。經(jīng)過企業(yè)的不斷努力，全市企業(yè)研發(fā)中心、工程技術中心等科技創(chuàng)新平臺日增。目前朝陽市已建立省級工程技術研究中心 18家，市級工程技術研究中心 36家。省、市財政為研發(fā)中心提供了有力的資金支持，其中，2010-2012年間省級研發(fā)中心共獲得省財政350萬元資金支持。市級研發(fā)中心共獲得市財政132萬元資金支持(2010年31萬元，2011年34萬元，2012年67萬元。

表1 2010-2012年朝陽市科技投入統(tǒng)計 單位：萬元

表2 2010-2012朝陽市授權專利統(tǒng)計

二、朝陽市企業(yè)自主創(chuàng)新的主要約束因素

盡管朝陽市自主創(chuàng)新有了一定的發(fā)展，但總體水平不高，對促進結構調(diào)整和拉動經(jīng)濟發(fā)展的作用不明顯，與先進城市相比存在較大的差距，具體體現(xiàn)有三：一是高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)載體不強。目前全市高新技術企業(yè)僅15戶，不足全省的1.5%。朝陽市高新技術企業(yè)占規(guī)模以上企業(yè)比例僅0.5%，而全省達1.5%。朝陽市高技術企業(yè)數(shù)量少、規(guī)模小，對自主創(chuàng)新難以形成較強的驅動作用。二是專利數(shù)量少，原始創(chuàng)新能力不足。2010-2011年，全市專利總數(shù)475件，只占全省專利總數(shù)1.31%，發(fā)明專利總數(shù)為 75件，僅占全省發(fā)明專利總數(shù)1.60%。專利數(shù)量少，發(fā)明專利比例低，反映出原始創(chuàng)新能力較弱。三是創(chuàng)新平臺建設滯后。朝陽市科技創(chuàng)新平臺數(shù)量少、水平低，嚴重制約自主創(chuàng)新的開展。目前尚沒有國家級的企業(yè)技術研發(fā)中心，省級工程技術研究中心僅有18家。多數(shù)規(guī)模以上企業(yè)沒有相應研發(fā)機構。有的雖然有研發(fā)機構，但由于重視不夠、投入不足，長期以來沒有形成自主知識產(chǎn)權和發(fā)揮出應有作用。筆者認為制約朝陽市企業(yè)自主創(chuàng)新的因素主要有以下幾方面：

(1)創(chuàng)新意識不強。大多數(shù)企業(yè)家沒有從短期利益驅動的怪圈中走出來，對于自主創(chuàng)新的認識停留于被動接受階段，對于高新技術的作用認識不足。在投資上更傾向資金回報率高、周期短的房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)和項目。在能夠獲得現(xiàn)實利益的條件下，有相當數(shù)量的民營企業(yè)不愿意在自主創(chuàng)新方面投資。

(2)創(chuàng)新資源匱乏。創(chuàng)新資源是朝陽市提升自主創(chuàng)新能力的重要瓶頸。一是創(chuàng)新人才不足。據(jù)初步統(tǒng)計，目前全市每萬人擁有科技活動人員僅 10人，而全省為 45人；全市各類專業(yè)技術人員不到10萬人，占全市人口的比例不足3% ，而全省各類專業(yè)技術人員占總人口的比例已經(jīng)超過 6%，發(fā)達國家則達到 15% 以上。二是高校和科研院所稀缺。朝陽沒有一所本科大學，沒有一個國家級的科研院所，僅有的幾個省級科研院所因缺乏高端人才和先進的實驗設備也難以形成較多的創(chuàng)新成果。

(3)創(chuàng)新投入不足。資金短缺、技術創(chuàng)新投入不足是企業(yè)自主創(chuàng)新的主要障礙之一。2011年，全市R&D經(jīng)費投入為29572萬元，R&D經(jīng)費投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為0.36%，全省為1.64%，排在全省第12位。2011年全市大中型企業(yè)R&D經(jīng)費占主營業(yè)務收入不足 1%，低于全國和全省的平均水平，更低于發(fā)達國家3%的水平。

三、朝陽市培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力的策略

(1)著力打造科技創(chuàng)新平臺。創(chuàng)新平臺是匯集創(chuàng)新要素、開展創(chuàng)新活動的重要載體，是展示一個地區(qū)自主創(chuàng)新能力的重要窗口。加強創(chuàng)新平臺建設是推進自主創(chuàng)新工作重中之重。一是要大力推進企業(yè)研發(fā)中心建設。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，是進行科技研發(fā)、孵化創(chuàng)新成果、實現(xiàn)成果轉化的主戰(zhàn)場。政府要積極引導企業(yè)加強研發(fā)中心建設?？萍夹推髽I(yè)和規(guī)模以上企業(yè)都應建立研發(fā)中心，重點骨干企業(yè)要創(chuàng)建國家和省級的研發(fā)中心、技術中心、重點實驗室等。二是推進產(chǎn)學研合作。推進產(chǎn)學研合作是自主創(chuàng)新的重要途徑，政府應積極為產(chǎn)學研結合創(chuàng)造條件，努力形成以企業(yè)為主體、項目為載體、市場為導向的產(chǎn)學研合作格局。三是構建各類創(chuàng)新服務平臺。要打造集企業(yè)技術需求信息反饋、高校和科研院所科研成果供給、技術成果交易于一體的產(chǎn)學研公共服務平臺，促使專家與企業(yè)、成果與項目雙對接；盡快建立高水平、大容量的科學技術信息網(wǎng)絡和科技成果資料庫，為自主創(chuàng)新提供科技信息服務。

(2)充分利用外部科技資源。朝陽的科技資源貧乏狀況在短期內(nèi)難改變，因此，利用外部科技資源和科技成果對推動自主創(chuàng)新尤為重要。今后應重點在以下幾方面爭取有所突破：一是科技招商。政府要經(jīng)常舉辦以自主創(chuàng)新為主題，面對科技創(chuàng)新發(fā)達地區(qū)、名牌大學、創(chuàng)新先進企業(yè)的科技招商活動，爭取更多的科技項目、高新技術企業(yè)和研發(fā)機構落戶朝陽。二是積極利用外埠科技成果。根據(jù)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的技術需求，引進、購買國內(nèi)外現(xiàn)有專利技術為我所用，以縮短創(chuàng)新周期，減少創(chuàng)新風險。三是鼓勵企業(yè)外置研發(fā)機構，即引導企業(yè)到科技資源豐富的大城市或國外創(chuàng)建研發(fā)機構，提高企業(yè)集聚和配置創(chuàng)新資源的能力。

(3)積極實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。一是實施專利戰(zhàn)略。要加強宣傳和培訓，提高企業(yè)對專利的認識，引導骨干企業(yè)建立專利管理機構，對專利工作進行規(guī)劃和指導；提高企業(yè)專利的水平和質(zhì)量，鼓勵企業(yè)提高專利的科技含量，使專利類型從實用新型為主向發(fā)明專利為主轉變，專利申請從國內(nèi)申請為主向國內(nèi)外申請轉變，對企業(yè)的發(fā)明專利、PCT國際專利，政府建立專項資金予以重點資助；要健全專利保護體系，加強專利執(zhí)法隊伍建設，切實保護企業(yè)的合法權益。二是實施標準化戰(zhàn)略。引導、扶持企業(yè)積極參與國際標準、國家標準和行業(yè)標準制定，鼓勵企業(yè)結成技術標準聯(lián)盟，形成優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)事實標準，充分發(fā)揮科研機構、行業(yè)協(xié)會、中介組織在標準化戰(zhàn)略中的作用，大力推進標準化研究和服務的市場化、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。三是實施名牌戰(zhàn)略。以自主品牌創(chuàng)新為著眼點，積極實施品牌經(jīng)濟戰(zhàn)略，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)優(yōu)創(chuàng)牌，大力培育馳名商標、著名商標；支持出口企業(yè)開展境外商標注冊，推進國內(nèi)品牌向國際品牌發(fā)展，著力培育若干具有國際影響力和競爭力的世界知名品牌；提高名牌產(chǎn)品的國內(nèi)外市場占有率，形成一批以自主創(chuàng)新為支撐、以品牌經(jīng)營為依托的優(yōu)勢企業(yè)。

(4)加大自主創(chuàng)新資助力度。自主創(chuàng)新資助應堅持政府為主導、企業(yè)為主體、社會多方參與。一是政府要逐步增加投入。各級政府要進一步調(diào)整財政支出結構，加大科技資金投入比例。朝陽市財力比較薄弱，政府科技資金應集中使用，重點支持能夠帶動朝陽市自主研發(fā)的重大項目、重點課題。二是引導企業(yè)增加研發(fā)投入。企業(yè)作為自主創(chuàng)新的研發(fā)主體、受益主體和風險承擔主體，也應該是自主創(chuàng)新的投入主體。要逐步提高企業(yè)研發(fā)經(jīng)費的比例，爭取“十二五”期間規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占銷售收入的比例要達 2%以上，高新技術企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費占銷售收入比例達 5%。三是發(fā)展多元化創(chuàng)業(yè)投資市場，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供多層次的融資渠道，尤其要鼓勵社會風險投資進入研發(fā)領域，為自主創(chuàng)新引進充足的資金和先進的機制。四是積極扶持中小科技型企業(yè)通過創(chuàng)業(yè)板上市融資，對于上市企業(yè)政府應給予獎勵。五是積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)資金擔保市場，為創(chuàng)新型企業(yè)搭建融資擔保平臺。六是發(fā)展科技保險?？萍紕?chuàng)新周期長、風險大，科技保險可以在一定程度上降低和分散創(chuàng)新的風險，對于推動自出創(chuàng)新、增加創(chuàng)新投入具有重要意義。

(5)抓好自主創(chuàng)新人才隊伍建設。堅持“發(fā)展靠創(chuàng)新，創(chuàng)新靠人才”的理念，通過創(chuàng)設載體、搭建平臺來發(fā)掘、吸引、聚集、留住人才，充分發(fā)揮科技人才和企業(yè)家的創(chuàng)造性，讓其創(chuàng)造潛能得到充分釋放。一是改革收入分配制度。建立技術創(chuàng)新人才的激勵機制，允許科技人員以智力支出作為技術開發(fā)費投入，促進技術要素參與收益分配，采取期股、期權、創(chuàng)新收益分成等方式激勵科技人員。加大對優(yōu)秀科技人員的獎勵，對突出貢獻的科技人員實行重獎，對獲得國家和省科技獎勵的項目的給予配套獎勵。二是培養(yǎng)創(chuàng)新型企業(yè)家。鼓勵企業(yè)家參與企業(yè)自主創(chuàng)新活動，發(fā)揮企業(yè)家在企業(yè)自主創(chuàng)新中的核心作用。三是加強自主創(chuàng)新人才培訓。實施創(chuàng)新型人才培養(yǎng)計劃，建立創(chuàng)新型人才帶薪培訓和學術休假制度；各類職業(yè)技術培訓機構要調(diào)整專業(yè)設置，加大對創(chuàng)新技能型人才培養(yǎng)；鼓勵民辦培訓機構參與政府主導的技能人才培訓，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊缺人才的培訓費用由政府、企業(yè)、個人分擔。四是加強人才引進。重點引進高新技術支柱產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)急需的高層次領軍人才，特別要引進帶技術、帶項目、帶資金的優(yōu)秀創(chuàng)新人才；完善人才柔性流動機制，推行特聘專家制度，開辟高層次人才引進的綠色通道；鼓勵用人單位創(chuàng)新引進方式，加大引進人才投入，允許用人單位把引進人才的住房貨幣補貼、安家費、科研啟動經(jīng)費等列入成本核算；要依靠規(guī)模企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)吸納人才，依靠關聯(lián)度大、牽引力強、產(chǎn)業(yè)鏈長的項目招攬人才，依靠產(chǎn)業(yè)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)集群集聚人才。

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