中國壟斷行業(yè)收入分配效應(yīng)的實證研究

于良春，張俊雙

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100)

一、前 言

據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的《2011年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》顯示，2011年全年農(nóng)村居民人均純收入6 977元，扣除價格因素，比上年實際增長11.4%;城鎮(zhèn)居民人均可支配收入21 810元，扣除價格因素，比上年實際增長8.4%。整體收入水平的提高和貧困問題的改善凸顯了中國改革開放的成果，也表明了打破平均主義分配方式、“讓一部分人先富起來”的政策取得了卓有成效的效果。然而，隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長，中國經(jīng)濟(jì)同時也面臨著許多嚴(yán)峻的問題，收入分配差距不斷擴(kuò)大已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)健增長、保持社會和諧穩(wěn)定的重要因素，其中行業(yè)收入差距是居民收入差距不斷擴(kuò)大的重要原因。不同行業(yè)職工之間的收入差距主要表現(xiàn)為壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)之間的差距，行業(yè)壟斷是引起中國勞動者收入差距擴(kuò)大的重要原因，近年來也逐漸成為研究中國收入差距的重要視角。于良春和于華陽［1］在研究中指出，壟斷地位在行業(yè)工資變化中起著重要作用，壟斷性行業(yè)憑借國家賦予的壟斷地位獲得超額利潤并轉(zhuǎn)化為職工的高收入，是構(gòu)成壟斷性行業(yè)與其他行業(yè)收入差距不斷拉大的制度性根源。宋曉梧［2］也指出，在初次分配中，行業(yè)收入差距過大，這種巨大的行業(yè)收入差距不是市場競爭的結(jié)果，而是由于市場準(zhǔn)入的行政限制所帶來的。史先誠［3］指出，壟斷行業(yè)高收入的制度根源在于壟斷行業(yè)在初次分配起點和過程中的壟斷，壟斷行業(yè)和行業(yè)主管部門的利益聯(lián)盟及租金共享等體制性問題。任重和周云波［4］測算了壟斷對行業(yè)收入差距的影響程度，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制改革不徹底導(dǎo)致的壟斷與部分壟斷是形成行業(yè)收入差距的主要因素。這些初步的研究都使我們認(rèn)識到，中國行業(yè)壟斷造成的收入分配不合理問題是由行政壟斷這一特殊的制度因素造成的。由于中國特殊的歷史階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，工業(yè)部門在國民經(jīng)濟(jì)各部門中一直占有重要的地位，研究工業(yè)部門的行業(yè)收入差距對于更深刻地了解中國行業(yè)收入差距具有重要的意義。因此，本文重點研究依據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼 (GB/T 4754—2002)》分類的細(xì)分工業(yè)行業(yè)的收入分配問題。

二、實證分析

壟斷是特定經(jīng)濟(jì)主體為了實現(xiàn)特定目的，通過構(gòu)筑市場壁壘從而對目標(biāo)市場所做的一種排他性控制狀態(tài)［5］。根據(jù)形成的原因，壟斷可分為自然壟斷、經(jīng)濟(jì)性壟斷和行政性壟斷三種類型。由于在西方市場經(jīng)濟(jì)國家中行政性壟斷較少，因而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要是自然壟斷和經(jīng)濟(jì)性壟斷。與西方市場經(jīng)濟(jì)國家不同，從計劃經(jīng)濟(jì)體制中延續(xù)而來的中國壟斷性行業(yè)中，由市場競爭形成的經(jīng)濟(jì)性壟斷較少，而行政性壟斷十分普遍，即使是所謂的自然壟斷行業(yè)也帶有較強(qiáng)的行政性壟斷色彩。因此，要研究轉(zhuǎn)型期這種特定的制度背景下中國的行業(yè)壟斷的收入分配效應(yīng)，應(yīng)以行業(yè)行政性壟斷為重點。本文涉及到的行業(yè)壟斷均是指行業(yè)行政性壟斷。

1.行政壟斷程度對行業(yè)間收入差距的相對貢獻(xiàn)度分析

本文用主成分分析法測算行業(yè)行政性壟斷程度［6］。當(dāng)數(shù)值為正時，說明該行業(yè)為壟斷性行業(yè)，且數(shù)值越大壟斷程度越高;當(dāng)數(shù)值為負(fù)時，說明該行業(yè)為競爭性行業(yè)，且絕對值越大競爭越充分。從行政壟斷程度測算結(jié)果中選取部分?jǐn)?shù)值為正的壟斷性行業(yè)和部分?jǐn)?shù)值為負(fù)的競爭性行業(yè)加以分析，具體情況如表1所示。

表1 2010年部分工業(yè)行業(yè)平均工資及其相關(guān)影響因素

由表1數(shù)據(jù)，運用Stata 10.0相關(guān)命令分析可得，行政壟斷程度和平均工資的相關(guān)系數(shù)為0.84，由表1中的平均工資和行政壟斷程度兩列的數(shù)據(jù)做圖，如圖1所示，可見行業(yè)平均工資與行政壟斷程度有明顯的正相關(guān)關(guān)系。

圖1 行政壟斷程度與平均工資的關(guān)系

工業(yè)行業(yè)平均工資除了和行政壟斷程度有關(guān)外，還受全員勞動生產(chǎn)率、工業(yè)總產(chǎn)值、利潤總額、女性比例、創(chuàng)新程度和平均利潤等因素的影響。行業(yè)平均工資受諸多因素的影響，但這些因素對平均工資的影響并不是完全獨立的，而是交織在一起，如果直接用選定的變量對平均工資進(jìn)行多元回歸分析，可能會造成變量信息的損失。因此本文考慮用因子分析的方法，分析比較各因素對平均工資的影響程度。對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化并使用State10.0對數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析［7］，結(jié)果如表2所示。

從表2中可以發(fā)現(xiàn)，第一個和第二個公共因子的方差累計貢獻(xiàn)率達(dá)到了90.52%，所以只需在六個公共因子中提取兩個因子便可以解釋整個矩陣結(jié)果的大部分，提取兩個因子并進(jìn)行方差最大化正交旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)后的因子方差貢獻(xiàn)率如表3所示，旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣如表4所示。

表2 總被解釋方差、各因子特征值及貢獻(xiàn)度

表3 旋轉(zhuǎn)后的因子方差貢獻(xiàn)率

從表4中可以看出，第一因子可以看成是反映行業(yè)行政壟斷程度、平均利潤和女性比例的行業(yè)結(jié)構(gòu)特征及獲利能力指標(biāo);第二因子可以看成是反映全員勞動生產(chǎn)率和工業(yè)總產(chǎn)值的行業(yè)生產(chǎn)能力指標(biāo);而行業(yè)創(chuàng)新能力在第一因子和第二因子上的載荷均小于0.50，不能被這兩個主要因子解釋。結(jié)合表3和表4可以計算出各因素的相對貢獻(xiàn)度，結(jié)果如表5所示。

表4 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣

表5 各因素對平均工資的貢獻(xiàn)度

由以上分析可知，眾多因素對平均工資的影響程度從高到低分別為行政壟斷程度、女性比例、平均利潤、全員勞動生產(chǎn)率、工業(yè)總產(chǎn)值和創(chuàng)新程度?？梢?，行政壟斷程度對平均工資的影響最大，甚至超過了直接反映行業(yè)獲利能力的平均利潤，而反映行業(yè)生產(chǎn)能力的工業(yè)總產(chǎn)值和全員勞動生產(chǎn)率對平均工資并沒有顯現(xiàn)出很大的效力;由于女性比例對平均工資的貢獻(xiàn)度為負(fù)值，所以在工業(yè)行業(yè)中男性職工的工資普遍比女性職工的工資高;而行業(yè)的創(chuàng)新程度對平均工資的影響很小，由于表4中創(chuàng)新程度對應(yīng)的兩個因子的系數(shù)均為負(fù)值，表示創(chuàng)新程度甚至與平均工資呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，這似乎與“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的理論相悖。

2.行業(yè)壟斷收入分配的合理性分析

至此，我們知道行政壟斷程度與平均工資呈高度的正相關(guān)關(guān)系，而且比其他因素對平均工資的影響程度更大，然而壟斷行業(yè)職工的高收入本身并不是問題，關(guān)鍵在于導(dǎo)致收入差距的原因是否合理。如果勞動力在不同行業(yè)之間能夠自由流動，行業(yè)間工資差異主要取決于職工在文化程度、年齡等個人屬性上的差異，那么由此而產(chǎn)生的收入差距應(yīng)當(dāng)視為合理的。如果壟斷行業(yè)職工的受教育程度平均高于其他行業(yè)，那么壟斷行業(yè)職工的高收入并不一定是不合理的。至少可以說，并不是高收入的全部都是不合理的［8］。在以上的討論中，本文沒有涉及職工的受教育程度等個人屬性，為了討論行政壟斷在壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)間的收入分配是否合理，分別選取若干壟斷性行業(yè)和競爭性行業(yè)的代表企業(yè)，用具有大專及以上學(xué)歷的職工人數(shù)比例作為企業(yè)整體的職工受教育程度變量，具體情況如表6所示。

表6 部分企業(yè)職工受教育程度與收入等情況

研究兩個群體之間工資收入差距的主要方法是Oaxaca－Blinder分解法，該方法是由Oaxaca［9］和Blinder［10］在研究性別或種族工資差異時分別提出的。在對兩個群體分別建立工資方程的基礎(chǔ)上，Oaxaca－Blinder分解方法將兩個群體之間的對數(shù)工資差異分解為兩個部分:一部分是由稟賦特征差異所導(dǎo)致的工資差異;另一部分是由稟賦回報率 (或回歸系數(shù))差異所導(dǎo)致的工資差異 (即歧視部分)。對于本文所要研究的壟斷性行業(yè)和競爭性行業(yè)，本文運用Oaxaca－Blinder分解法從以下兩個步驟進(jìn)行分析:

第一步，對考察對象的兩組群體分別估計收入方程式，兩組群體使用相同的解釋變量。分別用公式表示為lnwl=cl+βlXl+εl和lnwj=cj+βjXj+εj。其中，l表示壟斷性行業(yè)，j表示競爭性行業(yè)，lnw表示平均薪酬的對數(shù)，X、β、c、ε分別表示稟賦特征向量、稟賦回報率向量、常數(shù)項和隨機(jī)誤差項向量。

第二步，對壟斷性行業(yè)各企業(yè)平均的薪酬對數(shù)和競爭性行業(yè)各企業(yè)平均的薪酬對數(shù)之差 (lnwllnwj)進(jìn)行分解。用公式表示為lnwl－lnwj=(cl－cj)+(βlXˉl－βjXˉj)=(cl－cj)+βl(ˉXl－Xˉj)+(βl－βj)Xˉj。其中，(c1－cj)表示回歸方程常數(shù)項對平均薪酬的貢獻(xiàn)，βi(Xˉl－Xˉj)表示兩個群體稟賦差異所導(dǎo)致的工資差異，(βl－βj)Xˉj表示兩個群體的稟賦回報率差異所導(dǎo)致的工資差異。其中，βl(Xˉl－Xˉj)代表由稟賦差異說明的部分，通常稱為薪酬差異中的被解釋部分，這部分差異被認(rèn)為是合理的。其他兩項表示由稟賦特征之外的因素所導(dǎo)致的薪酬差異，通常稱為薪酬差異中未解釋部分，由于這部分差異不是由從業(yè)人員的受教育程度、所在企業(yè)的盈利能力及規(guī)模等所導(dǎo)致的，是由歧視造成的，通常被認(rèn)為是不合理的［11］。

為研究企業(yè)職工的受教育程度對壟斷性行業(yè)和競爭性行業(yè)間工資差異的解釋程度，分兩種情況進(jìn)行Oaxaca－Blinder分解:第一種情況為X稟賦特征向量中不包括職工的受教育程度，僅包括企業(yè)的營業(yè)利潤、凈利潤、營業(yè)收入和固定資產(chǎn);第二種情況為X稟賦向量中包括表6中所列示的所有變量——企業(yè)的營業(yè)利潤、凈利潤、營業(yè)收入、職工的受教育程度以及固定資產(chǎn)。

表7 兩種情況下的Oaxaca－Blinder分解結(jié)果

由表7可知，不加入受教育程度變量時，工資差異的可解釋部分為50.58%，不可解釋部分為49.42%;加入受教育程度變量后，工資差異的可解釋部分為50.69%，不可解釋部分為49.31%。從以上兩組數(shù)據(jù)對比可以看出，學(xué)歷因素對收入差距僅僅可以解釋0.11%，可見企業(yè)職工整體的受教育程度高低并不能在很大程度上解釋壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)間的工資差異，壟斷性行業(yè)的高收入并不是由其職工的高學(xué)歷所導(dǎo)致的。因此，可以說行政壟斷的收入分配是不合理的。

三、結(jié)論與政策建議

本文首先采用因子分析法研究了行政壟斷對行業(yè)間工資差異的相對貢獻(xiàn)度，結(jié)果表明，與企業(yè)的獲利能力、生產(chǎn)能力、創(chuàng)新程度以及企業(yè)職工的性別比例相比，行政壟斷程度對行業(yè)間工資差異的貢獻(xiàn)度最大，是導(dǎo)致行業(yè)間工資差異更重要的原因，壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)間的收入差距主要是由行政壟斷造成的。另外，在工業(yè)企業(yè)中，男性職工的工資普遍高于女性職工，存在一定程度的性別歧視。企業(yè)的創(chuàng)新程度與企業(yè)職工的平均工資呈反比，企業(yè)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入越多，企業(yè)職工的平均工資反而越低。為進(jìn)一步分析行業(yè)壟斷收入分配的合理性，在此研究的基礎(chǔ)上，本文又以部分壟斷性行業(yè)和競爭性行業(yè)的部分企業(yè)為例，用Oaxaca－Blinder分解法分別加入職工受教育程度和不加入職工受教育程度兩種情況對壟斷性行業(yè)和競爭性行業(yè)進(jìn)行分析。結(jié)果表明，企業(yè)職工的受教育程度對壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)間的收入差距并沒有多大的解釋力，壟斷性行業(yè)的高收入似乎與企業(yè)職工的高學(xué)歷并沒有關(guān)系。綜合來看，壟斷性行業(yè)的高收入并不主要來源于企業(yè)的獲利能力、生產(chǎn)能力、創(chuàng)新程度以及企業(yè)職工整體的受教育程度，而主要歸因于中國轉(zhuǎn)型時期特有的行政壟斷，所以說，壟斷性行業(yè)職工的高收入在一定程度上是不合理的。

本文雖然得出了一些結(jié)論，但仍存在一定的缺陷。首先，在本文的實證分析部分的第二小部分，由于數(shù)據(jù)方面的局限，用部分壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)的幾個代表性企業(yè)來研究職工受教育程度對收入差距的解釋力，具有一定的片面性;其次，在實證分析部分，本文并沒有考慮企業(yè)員工的非工資收入或者隱性收入，更全面、更具有說服力的研究應(yīng)該包括企業(yè)職工顯性收入和隱性收入在內(nèi)的所有收入;最后，本文重點研究了壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)行業(yè)間的收入差距，研究的是平均水平，職工收入被平均化了，而事實上，行業(yè)內(nèi)部尤其是壟斷性行業(yè)內(nèi)部職工工資也存在嚴(yán)重的分化。

到目前為止，行業(yè)間收入差距依然在擴(kuò)大，扭轉(zhuǎn)這一態(tài)勢也已成為實現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)的一項重要攻堅領(lǐng)域，抑制壟斷性行業(yè)不合理的過高收入，實現(xiàn)收入分配公平化，是縮小中國行業(yè)收入差距的一個重要著力點。對此，本文提出如下四點政策建議:

第一，政府應(yīng)放松規(guī)制、引入競爭，加快市場化改革，形成公平有序的競爭環(huán)境，即使在一些市場失靈存在很大爭議的領(lǐng)域，也可以考慮用“先適度放開，再謹(jǐn)慎觀效”的策略促進(jìn)市場競爭。

第二，在實現(xiàn)市場化的進(jìn)程中，逐步加強(qiáng)對壟斷性行業(yè)的就業(yè)收入機(jī)制改革，降低其溢價程度，實現(xiàn)收入分配的公平化，如將壟斷性行業(yè)職工的勞動報酬與其繳稅水平相掛鉤，多得多繳。

第三，應(yīng)加強(qiáng)中國勞動力市場的改革，形成以受教育程度等人力資本水平為基礎(chǔ)的就業(yè)報酬形成機(jī)制，打破勞動力市場上或明或暗的壁壘，通過促進(jìn)行業(yè)間勞動力的競爭流動來實現(xiàn)勞動貢獻(xiàn)與收入水平的匹配，避免壟斷性行業(yè)就業(yè)方面的尋租現(xiàn)象，以縮小不合理部分的行業(yè)收入差距。

第四，政府補(bǔ)貼力度應(yīng)與行業(yè)職工的勞動報酬水平相掛鉤，越是職工收入水平高的壟斷性企業(yè)，政府給予其補(bǔ)貼時越應(yīng)該謹(jǐn)慎，以免政府補(bǔ)貼最終都轉(zhuǎn)化為壟斷性行業(yè)的職工收入，惡化行業(yè)間的收入差距［12］。另外，政府應(yīng)加大對創(chuàng)新型企業(yè)的支持力度，為創(chuàng)新型企業(yè)職工提供更好的福利待遇，以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，使更多的創(chuàng)新成果服務(wù)于社會，促進(jìn)整個社會的發(fā)展進(jìn)步。

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