論托克維爾的政治社會學思想

羅興奇　郝宏桂

摘要：《論美國的民主》是法國學者托克維爾的主要代表作，其中蘊含著豐富的社會學理論。主要體現(xiàn)在政治社會學和社會學方法論上。典型的社會學問題如鄉(xiāng)鎮(zhèn)生活與民主制度、民主國家與市民社會、民主制度與市民個體的關(guān)系在本書中皆有精彩論述。托克維爾對社會學方法論的貢獻也相當巨大，他所強調(diào)的訪談法和比較研究法在今天的社會學研究領(lǐng)域仍然被廣泛使用，因此，應(yīng)當正視托克維爾在社會學領(lǐng)域的貢獻。

關(guān)鍵詞：托克維爾；民主制度；鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)；市民社會；比較研究法

中圖分類號：C91-09文獻標識碼：A文章編號：1006-723X（2013）03-0038-04

《論美國的民主》是法國學者托克維爾的代表作之一，正因為他在《論美國的民主》以及另一部著作《舊制度與大革命》中所反映出的政治學、歷史學、社會學思想及對實證方法的運用，奠定了托克維爾在世界學術(shù)史中的重要地位。然而由于種種原因，托克維爾并沒有在社會學領(lǐng)域獲得其應(yīng)有的地位與重視，時過境遷，在一百多年后的今天，托克維爾的政治社會學思想以及其社會學方法論終于得到了社會學界的承認，其同胞雷蒙·阿隆更是在《社會學主要思潮》一書中將他與孟德斯鳩、孔德、馬克思一起作為社會學的創(chuàng)始人。

一、政治社會學思想

政治社會學是指用社會學的觀點和方法研究政治現(xiàn)象的一門綜合性學科，它著重研究政治系統(tǒng)與社會環(huán)境的相互關(guān)系，探討政治系統(tǒng)在社會結(jié)構(gòu)中的存在條件等。[1]托克維爾的政治社會學思想在《論美國的民主》中得到了充分的體現(xiàn)。從鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)的建立到民主制度的維系，從市民社會的責任到政治國家的限制，從民主制度的運行到市民個體的完善，無一不顯示著作者對政治制度、市民社會以及市民個體的深度思考。

（一）市民社會對美國民主制度的重要意義

托克維爾在《論美國的民主》一書上卷中詳細分析了有助于美國建立和維護民主共和制度的各種因素，其中對地理環(huán)境、法制特別是市民社會予以了重點闡述。

1美國民主制度建立的深厚社會土壤

托克維爾認為民主制度的建立需要諸多條件，美國的地理概況、歷史由來以及從歐洲移民過來的美國初民的宗教傳統(tǒng)、民主思想、地位的平等對美國實行民主共和政體有著重要影響。他認為這些移民雖然在許多方面有不同，但是他們相同的遭遇，語言的紐帶使得他們在美洲的土地上聯(lián)合起來。在這個社會中，沒有大領(lǐng)主、沒有屬民，可以說既沒有窮人，也沒有富人，這種異于歐洲的平等地位結(jié)構(gòu)為民主平等思想的成長提供了土壤。同時，他們所信奉的屬于英國清教的宗教傳統(tǒng)，不僅是一種宗教學說，而且在許多方面摻有極為絕對的民主共和理論。這些先天的有利于民主共和政體產(chǎn)生的民情促使在新英格蘭最先建立了真正的民主行政體制——鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)。并且新英格蘭的主要民主思想首先傳到相鄰各州，最后席卷了整個聯(lián)邦。

2鄉(xiāng)鎮(zhèn)政體對美國民主政體的構(gòu)建作用

托克維爾認為美國民主政體最顯著的特點就是通過由下而上的途徑逐步建立起來的。美國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政體對該國自下而上地逐步建立起民主政體起到關(guān)鍵的作用，美國行政結(jié)構(gòu)的形成也是按照從鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)到縣政權(quán)到聯(lián)邦政府的順序建立起來的?！班l(xiāng)鎮(zhèn)組織之于自由，猶如小學之于授課。鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織將自由帶給人民，教導人民安享自由和學會讓自由為他們服務(wù)。在沒有鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織的條件下，一個國家雖可以建立一個自由的政府，但它沒有自由的精神。片刻的激情，暫時的利益或偶然的機會可以創(chuàng)造出獨立的外表，但潛伏于社會機體內(nèi)部的專制遲早會重新冒出于社會的表面。” [2]（P67）鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)部擁有真正的、完全民主共和的政治生活，鄉(xiāng)鎮(zhèn)不僅有自己的制度，同時它所體現(xiàn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)精神是保證鄉(xiāng)鎮(zhèn)事業(yè)良性運行的重要因素。在美國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，人們巧妙打破權(quán)力，使最大多數(shù)人參與公共事務(wù)?！斑@樣，鄉(xiāng)鎮(zhèn)生活每時每刻都在使人感到與自己休戚相關(guān)，這樣的鄉(xiāng)鎮(zhèn)生活使社會產(chǎn)生一種勇往直前又不至于打破社會秩序的穩(wěn)定運動?！?[2]（P75）

這一點對我們當今構(gòu)建和諧社會有著重要的參考意義。

3三權(quán)分立模式對抑制“多數(shù)人的暴政”的平衡效應(yīng)

在《論美國的民主》一書中，托克維爾論述了通過建立三權(quán)分立的模式防止行政權(quán)一權(quán)獨大的觀點。他具體論述到：民主所帶來的平等，拉平了人與人之間的距離，使得人們過分關(guān)注于自己的事情，在民主社會中，個人的力量相當弱小，因此人們相信大多數(shù)人的意志是強于個人的，他們習慣于相信由大多數(shù)人的智力和意志所組成的政府是最符合“人民主權(quán)原則”的。這樣就會使得中央集權(quán)能夠借助“大多數(shù)人的意志”來限制民眾的自由。而這種大多數(shù)人的意志在托克維爾看來是多數(shù)的暴政，這種借助大多數(shù)人的名義所實行的管理無疑將限制人們的自由，不僅將嚴格控制立法、行政與司法，還會壓制人們的思想、輿論自由。所以托克維爾認為通過三權(quán)分立原則所實行的聯(lián)邦政體將有助于限制這種專制式的民主。定期選舉的立法機構(gòu)和行政機構(gòu)、獨立的司法機構(gòu)相結(jié)合使得政治權(quán)力不斷易手，從而防止權(quán)力過于集中，以期最大限度地減少“多數(shù)人的暴政”。他重點論述了有助于削弱多數(shù)暴政的司法權(quán)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵作用，他提出：“美國人賦予法學家的權(quán)威和任其對政府施加的影響，是美國今天防止民主偏離正軌的最堅強的堡壘?！盵2]（P303）而與此相聯(lián)系的民事陪審制度的實施，無疑賦予了每個公民以一種主政的地位，使得人人感到自己對社會負有責任和參加了自己的政府。

4市民社會對防止“多數(shù)人的暴政”的重要作用

托克維爾同時強調(diào)了一個市民社會的責任對防止“多數(shù)人的暴政”的重要作用。在美國，“社會是由自己管理，并且為自己而管理。所有權(quán)力都歸社會所有，幾乎沒有一個人產(chǎn)生到處尋找權(quán)力的想法，人民以推選立法人員的辦法參與立法工作，以挑選行政人員的辦法參與執(zhí)法工作。可以說是人民自己管理自己。而留給政府的權(quán)力也微乎其微?！盵2]（P64）從以上的話中我們可以看出，托克維爾主張權(quán)力讓渡于社會。他看到美國的市民社團的各種形式，如學校、出版業(yè)、工廠企業(yè)、宗教組織等等，都是抵制專制的重要因素。普遍的結(jié)社自由、出版自由、輿論中立、自治的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)引導人們由關(guān)注于小事而聯(lián)合，這種社團無疑將使得公民商議涉及整個政治組織中更廣泛的事務(wù)。通過參與市民社團，人們逐漸認識到自己并非自立的單元，為了得到同胞的支持，必須經(jīng)常性地協(xié)助他人。所以美國社會一個最顯著的特征就是擁有一個獨立于國家之外的具有一定自治權(quán)的多元社會。正是這個多元社會有效限制了“多數(shù)人的暴政”。

（二）美國民主制度對市民社會的重要影響

托克維爾在《論美國的民主》一書中主要從四個方面來論述民主對美國整體社會的影響。主要包括民主對智力活動的影響、民主對情感的影響、民主對民情的影響、民主思想對政治生活的影響。

1.民主與智力

在探討民主對智力活動的影響時，托克維爾主要涉及了民主對哲學、科學、文藝、建筑、戲劇以及語言等方面的影響。在討論為什么美國人在科學方面偏重實踐而不關(guān)心理論時，他通過美國與貴族社會的比較認為民主社會普遍偏重實踐。在貴族社會中，社會流動緩慢，特別適合沉思。在那里，貴族喜歡想方設(shè)法使自身享有榮譽，并且不愿意把研究應(yīng)用于實踐，這就使得貴族社會在科學方面偏重理論。而民主社會則是一個社會流動頻繁的社會。在這里，追求財富、地位升遷的機會很多，人人都處在活動的狀態(tài)，去追求財富，追求地位的升遷，所以過于重視智力的快速成果和膚淺論據(jù)，而對于深刻的緩進的智力活動十分輕視。[2]（P561）

2.民主與情感

關(guān)于民主社會對情感的影響，托克維爾有兩個方面精彩的論述。其一是民主國家對待平等與自由的態(tài)度，其二是對個人主義以及如何限制個人主義的解釋。關(guān)于對待平等與自由的態(tài)度，托克維爾講到，在民主社會中，身份平等造成了最強烈的激情就是對這種平等本身的熱愛，在民主時代鼓勵人們前進的主要激情就是對平等的熱愛。而自由由于可以在不同的國家以不同的形式出現(xiàn)，所以自由并不是民主社會的獨特特點。他認為雖然民主國家人民天生就愛自由，但是他們追求平等的愿望更為強烈。就像他解釋民主與自由的關(guān)系時所說的：“他們希望在自由中享受平等，在不能如此的時候，也愿意在奴役中享用平等。在這個時代，沒有平等的支持，就不可能實現(xiàn)自由?！盵2]（P624）

對于個人主義和限制個人主義，托克維爾有著精辟的論述。他認為利己主義是對自己的一種偏激的和過分的愛，它使得人們只關(guān)心自己和愛自己甚于一切。而相對于利己主義，個人主義是一種只顧自己而心安理得的情感，它使得人們同其同胞大眾隔離，同親屬和朋友疏遠。個人主義是民主主義的產(chǎn)物，并隨著身份平等的擴大而發(fā)展。民主社會中的人們擁有的知識和財富雖然不能影響同胞，但是卻可以滿足自己的需要，用托克維爾的話來說就是“無所負于人，也無所求于人”。專制主義所歡迎的利己主義，可能也是會在平等中得以助長。平等使得人們互相孤立，只關(guān)注于切身的利益，因而容易忽視公共社會領(lǐng)域，不利于整個社會的穩(wěn)定與發(fā)展。所以通過對美國限制個人主義的實踐，托克維爾認為自由主義是抵制平等所造成的個人主義的有效手段。即通過正確理解的利益來與個人主義對抗?！罢_理解的利益的原則不要求人們發(fā)揮偉大的獻身精神，只促使人們每天做出小小的犧牲?！盵2]（P653）它本身與宗教的親和力可以使得人民自我克制、溫和穩(wěn)健。同時美國結(jié)社自由，使得美國人似乎把結(jié)社視為采取行動的唯一手段。結(jié)社的發(fā)達提高了美國民眾參與公共事務(wù)的程度，從而為人們之間創(chuàng)造了聯(lián)系的紐帶。

3.民主與民情

托克維爾認為民情是使美國得以維護民主共和國制度的重大原因之一。他所說的民情不僅包括通常所說的心理習慣，還包括人們擁有的各種見解和社會上流行的不同觀點，以及人們生活習慣所遵循的全部思想，是一個民族的整個道德和精神面貌，是在一定社會情況下所擁有的理智資質(zhì)和道德資質(zhì)的總和。[3]關(guān)于民主對于民情的影響，托克維爾認為在民主社會中，人們身份的平等，使得人們的習俗漸趨穩(wěn)和化，人與人之間日常關(guān)系簡易化，主仆關(guān)系改變，同時對家庭關(guān)系和男女關(guān)系的理解也產(chǎn)生了深遠的影響。

4.民主與政治生活

關(guān)于民主思想對于政治生活的影響主要體現(xiàn)在《論美國的民主》第四部分。他通過對美國與法國的對比，劃分了兩種不同的民主社會的類型。一種是民主共和制社會。在這樣的社會中，社會地位是平等的，即在智力、經(jīng)濟、政治地位不平等的同時，賦予人人平等的社會地位，也就是平等的人格地位。而另一種社會就是專制共和社會。在這樣的社會中，權(quán)力傾向于集中，權(quán)力集中到了立法機構(gòu)手中。而托克維爾認為，由第一種類型的社會向第二種類型的社會轉(zhuǎn)變是有可能的。而導致這種轉(zhuǎn)變的誘導因素主要就是民主所帶來的人人地位的平等，這種平等使得人們專注于自身的利益，而對于整體的利益置之不理，從而有可能讓這種權(quán)力放給國家政府，這樣就有可能使得中央集權(quán)，出現(xiàn)向?qū)Ｖ菩偷墓埠蛧业霓D(zhuǎn)變。當然，托克維爾早在前面就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了這個問題，他通過對美國如何通過自由主義、結(jié)社自由、正確理解的利益來調(diào)動民眾積極參與公共事務(wù)、防止個人主義的猖獗的分析，找到了阻止這種轉(zhuǎn)變的方式。

二、社會學方法論的實踐

美國政治學家密爾說：“托克維爾將牛頓和培根的方法運用于社會和政府的研究，是我們這個時代最偉大的政治科學家，《論美國的民主》一書的出版是劃時代的?！盵4]在《論美國的民主》一書中，托克維爾首次將實證手段“訪談法”應(yīng)用于社會學研究，同時，通過對美國的民主共和政體與英國的君主政體、法國的共和政體的比較研究，對實證社會學、比較社會學、政治社會學方面的研究起到了劃時代的作用。

（一）訪談法

托克維爾在社會學領(lǐng)域里具有很多開創(chuàng)性的研究?！爱斂椎轮皇钦?wù)撝鐣W的性質(zhì)和可能性的時候，托克維爾則已經(jīng)在實際地從事著現(xiàn)代的社會學家們認為是社會學應(yīng)該研究的問題的研究了。”[5]（P60）他首創(chuàng)性地將訪談法運用于社會學的實踐。在美國考察期間，托克維爾主要考察了美國民主的發(fā)源地——新英格蘭地區(qū)，并到華盛頓實地了解聯(lián)邦政府的組織結(jié)構(gòu)和運行模式。他訪問了五大湖區(qū)、俄亥俄州、田納西州等地。他結(jié)識當?shù)孛?，訪談各階層的人士。為全面、客觀地考察美國的國情，每次訪談前托克維爾都事先擬好了問題提綱，并有針對性地提問。目前，這種訪談法已成為社會學領(lǐng)域研究問題經(jīng)常使用的方法，托克維爾對于社會學的方法論研究具有開創(chuàng)性作用。

（二）比較研究法

比較研究方法，又稱類比分析法，是指對兩個或兩個以上的事物或?qū)ο蠹右詫Ρ龋哉页鏊鼈冎g的相似性和差異性的一種分析方法，是人們認識事物的一種基本方法。托克維爾稱得上是系統(tǒng)應(yīng)用比較分析法的第一人。他在《舊制度與大革命》中就貫穿了比較分析的方法。書中指出：“為了幫助理解下文，有必要對法國以外情況作此概述：因為，我敢說，誰要是只研究和考察法國，誰就永遠無法理解法國革命?！?[6]在《論美國的民主》一書里對兩類不同的社會形式即貴族社會與民主社會做的概括和比較，是其系統(tǒng)比較研究法思想的集中體現(xiàn)。美國社會學家斯梅爾塞曾指出，“他（托克維爾）的大部分比較論述都集中于這兩個國家之間的差別上，而不是類似之處。而且，在進行這些論述的過程中，托克維爾使用了一系列相互有關(guān)，但又有所區(qū)別的策略。”這些策略包括：既進行國家間的比較，也進行國家內(nèi)部的比較；既有橫向的比較，也進行縱向的比較；既關(guān)注共性，也關(guān)注個性。[7]（P24）比如他在分析聯(lián)邦制的一般優(yōu)點以及在美國產(chǎn)生的特殊作用時，并未一一列舉聯(lián)邦制的諸多好處，分層次贅述，而是從比較小國和大國的各自的優(yōu)劣開始。托克維爾認為小國社會的注意力及于全國各地，人民的野心不大，小康生活使他們的地位平等，民情樸素而善良，因此小國一般比大國容易謀生和安居樂業(yè)；而對于大國，他則認為在大國中，思想能在一切方面迅速強烈地得到響應(yīng)，觀點可以比較自由地傳播，大城市是人類理性之光大放異彩和聚集的巨大知識中心。同時大國的存在為國家繁榮提供了力量的因素。而聯(lián)邦制度的優(yōu)勢就在于把小國的好處和大國的優(yōu)點結(jié)合在一起。不僅保證了作為地方的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)的政治權(quán)力與自由，保證了人民普遍參與公共事務(wù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)精神的延續(xù)，同時又保證了作為一個聯(lián)邦國家的繁榮和穩(wěn)定。通過這般比較，聯(lián)邦制的優(yōu)點顯而易見。

結(jié)語

美國所實行的人民主權(quán)原則以及建立在該原則基礎(chǔ)上的共和政體對美國的繁榮起到了至關(guān)重要的作用。在《論美國的民主》里，托克維爾一再提及普遍的結(jié)社自由、出版自由、輿論中立、自治的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)等對維護個人自由和社會自治的重要性，并在此基礎(chǔ)上形成了“以社會制約權(quán)力”的思想，這無疑具有巨大的歷史進步意義，對我國目前正在進行的和諧社會建設(shè)也有重要的參考價值。托克維爾所探討的民主國家與市民社會理論與思想，他所強調(diào)的訪談法和比較研究法等政治社會學思想對于現(xiàn)代社會建設(shè)和社會學發(fā)展依然具有歷史貢獻和指導意義。

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