物流園項目風(fēng)險管理研究綜述

■董秀麗 濰坊科技學(xué)院

近年來，我國物流業(yè)發(fā)展迅速，各地政府紛紛出臺一系列政策，建立起一批具有不同規(guī)模和特色的物流園，對我國物流業(yè)發(fā)展起到巨大的作用。但由于物流園建設(shè)項目是一項復(fù)雜、系統(tǒng)的工程，投資大、回收期長、涉及面廣，項目所處社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的日益多變，各類風(fēng)險因素明顯增多且相互之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜，因此加強對物流園的風(fēng)險管理研究，充分認(rèn)識并控制物流園建設(shè)中存在的風(fēng)險，并采取積極措施加以規(guī)避，提高物流園的抗風(fēng)險能力，成為物流業(yè)和學(xué)術(shù)業(yè)日益關(guān)注和亟待解決的重大現(xiàn)實問題。

一、關(guān)于風(fēng)險的研究

風(fēng)險，通俗的講就是發(fā)生不幸事件的概率。在19世紀(jì)的英文中，風(fēng)險一詞通常與保險有關(guān)。經(jīng)過兩百多年的演義，風(fēng)險的含義已經(jīng)大大超越了“遇到危險”的狹義含義，而是被賦予了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等領(lǐng)域的更廣泛更深層次的含義。

目前，學(xué)術(shù)界對風(fēng)險的內(nèi)涵還沒有統(tǒng)一的定義，由于對風(fēng)險的理解和認(rèn)識程度不同、研究的角度不同，不同的學(xué)者對風(fēng)險概念有著不同的解釋，概括說來，風(fēng)險是對各種因素造成未來結(jié)果具有不確定性規(guī)律的一種描述，它主要有客觀性、不確定性、社會性、可測性等特征。

二、關(guān)于項目風(fēng)險管理的研究

系統(tǒng)的風(fēng)險管理理論最初起源于美國，1930年，美國賓夕法尼亞大學(xué)索羅門·許布納博士在美國管理協(xié)會發(fā)起的一個會議上首次提出風(fēng)險管理的概念。1931年，美國管理協(xié)會首先倡導(dǎo)了風(fēng)險管理，并著手研究風(fēng)險管理和保險問題。直到1950年，莫布雷等人在《保險學(xué)》一書中首次闡述了“風(fēng)險管理”的概念，風(fēng)險管理在美國發(fā)展成為一門學(xué)科。1960年以后，工程管理科學(xué)方法大大增強了風(fēng)險管理理論解決實際問題的能力。同時先進(jìn)的計算技術(shù)，避免了復(fù)雜的數(shù)學(xué)分析過程，于是風(fēng)險管理在實踐中的應(yīng)用越來越廣。

StevenN.Kaplan&Per Stromberg（2000）將項目投資風(fēng)險評價準(zhǔn)則劃分為四大類：投資機遇、管理團(tuán)隊、投資條款和投融資環(huán)境等。Hernan Riquelme、Lilai Xu（2001）將項目投資風(fēng)險分為管理團(tuán)隊、市場、競爭產(chǎn)品三個方面，并將其作為評價一個項目投資風(fēng)險的主要依據(jù)。

2003年，Marshall提出風(fēng)險分擔(dān)管理的概念，指出風(fēng)險分擔(dān)管理的途徑主要有風(fēng)險排除與風(fēng)險轉(zhuǎn)移這兩種；Skipper指出風(fēng)險的控制與管理就是某一經(jīng)濟(jì)單位通過對經(jīng)營中面臨風(fēng)險的識別、預(yù)測、評價和處置，以最小的付出獲得最大安全利益保障的一種經(jīng)濟(jì)活動。2006年，Gallagher提出風(fēng)險管理概念，對風(fēng)險管理學(xué)進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，并結(jié)合了一定的定性分析方法。C.Arthur William Peter等提出風(fēng)險管理的實質(zhì)是對風(fēng)險的識別、衡量和監(jiān)控，以最小的成本將風(fēng)險所致?lián)p失控制在最小范圍。M.Elisabeth、Pate Comell和Peter J.Regan建立了一套基于人工智能的決策分析方法的風(fēng)險測度模型以及決策模型的系統(tǒng)框架。

此外，Boehm把風(fēng)險管理分為風(fēng)險評價和風(fēng)險控制兩個過程； Kliem和Ludin提出項目風(fēng)險識別、分析、控制、報告四個階段。

綜上所述，國外對于項目風(fēng)險管理的研究積累了一定的理論成果，但是系統(tǒng)性較差，涉及到物流園項目的風(fēng)險管理更是鳳毛麟角，理論指導(dǎo)的缺乏使項目在實際操作中難以有效避免風(fēng)險，從而導(dǎo)致失敗率居高不下。

三、關(guān)于物流園項目風(fēng)險管理的研究

1.物流園的概念研究

1965年，日本東京最早出現(xiàn)了物流園區(qū)，當(dāng)時被稱為“物流團(tuán)地”。后來歐洲也開始出現(xiàn)，歐洲人稱其為“貨運村”。目前為止，國內(nèi)外對物流園依然沒有形成統(tǒng)一的定 義，Edgar M.Hoover、Edgar M.Hoover、Nozick、Marian Sulgan等專家們對其概念的界定也都仁者見仁，智者見智?？v觀學(xué)者們從不同角度對物流園區(qū)所下的定義可以發(fā)現(xiàn)，物流園區(qū)實質(zhì)是一個空間概念，是在幾種運輸方式銜接地形成的物流節(jié)點活動的空間集聚體。它是在政府規(guī)劃指導(dǎo)下多種現(xiàn)代物流設(shè)施設(shè)備和多家物流組織機構(gòu)在空間上集中布局的大型場所，符合相關(guān)條件的一家或多家企業(yè)或單位采用相關(guān)設(shè)施設(shè)備管理和從事具有特定功能物流活動在一定區(qū)域空間上集中布局的場所，是具有一定規(guī)模和綜合服務(wù)功能的物流集結(jié)點。

2.國內(nèi)關(guān)于物流園項目風(fēng)險管理的研究

國內(nèi)研究起步較晚，總結(jié)近年來的研究成果如下：

唐秋生，謝如鶴（2003）分析了城市建設(shè)物流園區(qū)的設(shè)置條件、存在的問題，并提出了相應(yīng)的對策。宋瑋瑋將風(fēng)險評估用于物流項目，對大型物流項目的風(fēng)險分兩個層次進(jìn)行了評價，并給出了可控風(fēng)險的規(guī)避措施。

趙闖、劉凱和李電生（2004）將物流園區(qū)建設(shè)分為決策階段、規(guī)劃階段、建設(shè)階段和運營階段，將物流園區(qū)建設(shè)的風(fēng)險因素歸結(jié)為自然及環(huán)境風(fēng)險、政治及社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、公共關(guān)系風(fēng)險等6大類。

劉明菲、羅顯敏（2006）將市場風(fēng)險歸納為環(huán)境風(fēng)險、流程風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險三類，并對每一類風(fēng)險提出了相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對辦法；許克年從投資回報率、物流方案、金融服務(wù)、商品特征四個方面對物流企業(yè)的投資風(fēng)險進(jìn)行分析，并提出風(fēng)險控制策略；貢云蘭分析了物流園區(qū)建設(shè)中存在的各種風(fēng)險因素，并運用模糊數(shù)學(xué)評判法對物流園區(qū)的風(fēng)險水平進(jìn)行了評估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險防范策略。

龔諍（2007）專門針對倉儲項目投資的風(fēng)險特點，構(gòu)建了一般倉儲項目投資風(fēng)險評價的體系。夏良杰（2008）列出了物流園區(qū)規(guī)劃過程中存在的市場風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險、功能風(fēng)險、選址風(fēng)險等8個一級風(fēng)險和30個二級風(fēng)險因素，應(yīng)用層次分析法進(jìn)行風(fēng)險評估，并在此基礎(chǔ)上給出了風(fēng)險預(yù)防和監(jiān)控的常用方法。

李曉婷（2010）通過對港口物流園區(qū)投資建設(shè)的風(fēng)險因素進(jìn)行歸納與篩選，初步建立風(fēng)險評價指標(biāo)體系，并對評價指標(biāo)的選取作了定性以定量的分析。邸雪琨分析了影響物流地產(chǎn)投資收益的各種不確定因素，并構(gòu)建了基于SA-SVM的物流地產(chǎn)投資風(fēng)險評價模型。

目前學(xué)術(shù)界對物流園區(qū)的風(fēng)險研究較少，主要集中在風(fēng)險分析與風(fēng)險評價兩個方面，方法較單一，并且較少地涉及風(fēng)險的應(yīng)對與防范措施，總體來說，國內(nèi)對于物流園區(qū)的風(fēng)險管理研究顯得較為零散，尚未形成完善的風(fēng)險管理體系，亟需理論上的進(jìn)一步拓展和實踐中的運用。

四、總結(jié)

物流園項目的建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，關(guān)系重大，需要考慮眾多的因素，一旦決策失誤，將造成廣泛而深遠(yuǎn)的影響和難以挽回、不可估量的損失。國內(nèi)物流業(yè)發(fā)展起步較晚，物流產(chǎn)業(yè)的社會化程度較低，物流相關(guān)的管理體制不夠完善。

通過對國內(nèi)外現(xiàn)存關(guān)于物流園項目的投資風(fēng)險研究進(jìn)行整理分析，發(fā)現(xiàn)尚未形成完善的理論體系，且國內(nèi)物流企業(yè)對物流園投資風(fēng)險分析普遍缺乏足夠的重視，嚴(yán)重缺乏有關(guān)風(fēng)險管理的資料和綜合分析、監(jiān)控風(fēng)險管理的技術(shù)。因此，將風(fēng)險管理的科學(xué)管理方法和理論應(yīng)用于物流園區(qū)的規(guī)劃過程，可以有效地防止和控制風(fēng)險的出現(xiàn)，節(jié)約支出，減少損失，從而保證物流園項目達(dá)到預(yù)期效果，發(fā)揮出最大的作用。