藝術(shù)品交易的法律規(guī)制

■于維同 袁宗苗 沈陽工業(yè)大學(xué)文法學(xué)院

一、引言

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人們生活水平的不斷提高，人們對藝術(shù)品的價值和功能有了全新的認(rèn)識，藝術(shù)品有著珍藏和潛在升值的財富，激發(fā)了人們對其競相進(jìn)行投資行為的發(fā)生，也極大的推動了藝術(shù)品交易市場形成與發(fā)展。然而，由于藝術(shù)品交易的市場機(jī)制尚未建立，加之我國現(xiàn)行法律對藝術(shù)品交易行為的法律規(guī)制存在缺失,導(dǎo)致了藝術(shù)品交易過程中的民商事糾紛的發(fā)生。因此，如何運(yùn)用民商法律規(guī)范，從法律上界定和厘清交易中藝術(shù)品的內(nèi)涵和外延，進(jìn)而科學(xué)把握藝術(shù)品交易標(biāo)的的法律屬性，建立有效的藝術(shù)品交易市場機(jī)制，科學(xué)地規(guī)范藝術(shù)品交易行為，合理的分擔(dān)藝術(shù)品交易中的法律責(zé)任，對藝術(shù)品交易行為進(jìn)行法律規(guī)制，乃是我國目前亟待解決的社會課題。它對于促進(jìn)我國藝術(shù)品交易市場健康、有序、高效運(yùn)轉(zhuǎn)，加快我國文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有十分重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

二、交易中藝術(shù)品的厘清

據(jù)《中國百科大詞典》,界定藝術(shù)品的概念可以從廣義和狹義范疇著手。廣義的藝術(shù)品，指的是“歷史上一切具有藝術(shù)價值并傳承人類對美的認(rèn)知、理解、探求、創(chuàng)造的客觀物質(zhì)載體”。而狹義的藝術(shù)品，是指“凝聚人類各種形式的藝術(shù)勞動，具有某一具體表征和特定經(jīng)濟(jì)價值、文化價值、審美價值、科學(xué)價值的物品”。在2003年6月2日我國文化部部務(wù)會議上，通過了《藝術(shù)品經(jīng)營管理辦法》(征求意見稿)，此稿中對藝術(shù)品概念是這樣界定的，藝術(shù)品：是指“繪畫作品、書法篆刻作品、雕塑雕刻作品、藝術(shù)攝影作品、裝置藝術(shù)作品、工藝美術(shù)作品等以及上述作品的有限復(fù)制品”。

我國文化部部務(wù)會議對藝術(shù)品概念的界定，其界定僅指出了藝術(shù)品的范圍，缺失對概念內(nèi)涵的界定；而《中國百科大詞典》狹義的藝術(shù)品的定義，也僅是從藝術(shù)品的靜態(tài)來源和價值加以界定，缺乏全面性；而《中國百科大詞典》廣義的藝術(shù)品的定義，更為高度抽象，不宜用來對交易和流通的藝術(shù)品界定。我國法律還沒有確切定義藝術(shù)品的范疇，當(dāng)務(wù)之急應(yīng)對交易中的藝術(shù)品概念加以厘清，這對交易過程中的藝術(shù)品（交易標(biāo)的）合法性問題，交易行為有無效力問題，交易行為責(zé)任問題，藝術(shù)品交易中主體等問題是一個置關(guān)重要的前提。因而，結(jié)合上述的定義和藝術(shù)品交易的實(shí)務(wù)，從法律上對交易中的藝術(shù)品概念的界定，必須考慮到其動態(tài)性和權(quán)利屬性。筆者認(rèn)為交易中的藝術(shù)品應(yīng)定義為，它是指凝聚有人們各種形式的藝術(shù)勞動,具有經(jīng)濟(jì)、文化、審美、合法性、科學(xué)價值的、且可依法用來交易的物品。這種概念的厘清，從權(quán)屬和交易動態(tài)、以及藝術(shù)品的特征得以較為全面的涵蓋，該定義的界定較為適宜。

三、藝術(shù)品交易的構(gòu)成要素

1.藝術(shù)品交易主體要素的構(gòu)成

從藝術(shù)品交易市場的主體上看,藝術(shù)品交易市場的主體，是由藝術(shù)品創(chuàng)作者、藝術(shù)品購買者或投資者、經(jīng)營性中介機(jī)構(gòu)以及評估鑒定等服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)所組成的。

2.藝術(shù)品交易客體要素的構(gòu)成

藝術(shù)品交易的客體，是指藝術(shù)品交易雙方權(quán)利與義務(wù)共同指向的對象。即藝術(shù)品、以及藝術(shù)品的臨摹作品、藝術(shù)品的復(fù)制品、還可能涵蓋著贗品的交易行為。

標(biāo)的物為藝術(shù)品的，是指凝聚有人們各種形式的藝術(shù)勞動,具有合法性和經(jīng)濟(jì)、文化、審美、科學(xué)價值、且可依法用來交易的物品。標(biāo)的物為臨摹藝術(shù)品的，如果臨摹者臨摹作品的目的是增長個人才干，提升學(xué)習(xí)能力或者臨摹者臨摹古人的作品，并明確表明是臨摹作品，此兩類作品通常被視為法律意義上的藝術(shù)作品。另如，臨摹者使用臨摹作品冒充原作者作品、原作者己聲明其作品不允許被臨摹,則此兩類臨摹作品不是合法的藝術(shù)作品,著作權(quán)法不能對其保護(hù)。標(biāo)的物為復(fù)制品的，不可能產(chǎn)生新的著作權(quán)。所以在著作權(quán)法上,藝術(shù)作品的復(fù)制品不是法律意義上的藝術(shù)作品,只能算是一種產(chǎn)品。標(biāo)的物為贗品的，由于贗品是以假冒他人署名為前提而產(chǎn)生的,具有明顯的違法性,贗品的交易不受法律保護(hù)。

3.藝術(shù)品交易法律關(guān)系內(nèi)容要素的構(gòu)成

藝術(shù)品的創(chuàng)作者、購買人或投資者、藝術(shù)品交易的中介機(jī)構(gòu)、評估與鑒定者、市場的監(jiān)管者等構(gòu)成一個完整的藝術(shù)品交易市場主體的權(quán)利與義務(wù)的法律結(jié)構(gòu)。藝術(shù)品在生產(chǎn)者或創(chuàng)作者通過對自己作品的展覽、銷售等方式與投資購買人或投資人之間形成買賣權(quán)利與義務(wù)法律關(guān)系；藝術(shù)品評估與鑒定者作為市場的服務(wù)和輔助機(jī)構(gòu),是藝術(shù)品市場鑒定與評估體系的組成部分。藝術(shù)品本身價值評估和真?zhèn)蔚蔫b定直接涉及到藝術(shù)品所有人和購買人買賣價值的實(shí)現(xiàn)、藝術(shù)品評估和鑒定結(jié)論正確真?zhèn)闻c否，直接在藝術(shù)品所有人和購買人間產(chǎn)生權(quán)利與義務(wù)法律關(guān)系和法律責(zé)任。此外，藝術(shù)品的創(chuàng)作者、購買人或投資者、藝術(shù)品交易的中介機(jī)構(gòu)、評估與鑒定者與市場的監(jiān)管者，由監(jiān)管而產(chǎn)生監(jiān)管與被監(jiān)管的權(quán)利與義務(wù)的法律關(guān)系。

四、我國藝術(shù)品交易存在法律的問題

我國規(guī)范藝術(shù)品交易的法律有《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國拍賣法》以及國務(wù)院間接相關(guān)的法律法規(guī)，兩部法律與我國日益發(fā)展的藝術(shù)品交易及其需要的法律規(guī)制相差甚遠(yuǎn)。

1.缺乏對藝術(shù)品交易規(guī)制的專門立法

目前，我國藝術(shù)品交易市場人為的在形成，然而，法律對其交易主體的主體資格、準(zhǔn)入市場的條件、藝術(shù)品評估鑒定中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件和法律責(zé)任，市場的監(jiān)管與責(zé)任等等，都缺乏具體的立法規(guī)定。導(dǎo)致藝術(shù)品交易權(quán)責(zé)不清，畫廊同拍賣行關(guān)系錯位等現(xiàn)象時有發(fā)生。

2.藝術(shù)品交易的法律責(zé)任制度不健全

首先，缺少對藝術(shù)品制假、售假承擔(dān)民事、刑事責(zé)任的具體規(guī)定。其次，缺少對藝術(shù)品評估鑒定師的機(jī)構(gòu)資質(zhì)和責(zé)任的具體規(guī)定。對藝術(shù)品交易中的評估與鑒定人員的專業(yè)、法律資格認(rèn)證和道德品質(zhì)認(rèn)證未建立完善的評估機(jī)制，對藝術(shù)品交易中的評估與鑒定人員的不作為、以及違法的積極作為行為、過失行為造成的損害，其民事責(zé)任和刑事責(zé)任缺少規(guī)制。對藝術(shù)品交易中的評估與鑒定人員的誠信義務(wù)和說明義務(wù)缺少規(guī)定。

3.缺少對藝術(shù)品交易的具體監(jiān)管制度

我國在對藝術(shù)品交易的具體監(jiān)管上，監(jiān)管的主體授權(quán)哪個部門、監(jiān)管部門的權(quán)力與責(zé)任、監(jiān)管的強(qiáng)制措施以及強(qiáng)制措施的行使都缺少具體規(guī)定，致使藝術(shù)品交易市場售價、造價、欺詐、加評估或鑒定現(xiàn)象亂相不斷，交易缺乏有效的法律保障。

4.缺少誠信制度

現(xiàn)今藝術(shù)品交易市場面臨的一個嚴(yán)峻問題就是誠信機(jī)制的缺失，誠信危機(jī)成為制約中國藝術(shù)市場發(fā)展的瓶頸。藝術(shù)品交易市場中出現(xiàn)的藝術(shù)家包裝炒作、人為造市,畫廊的制假販假、拍賣機(jī)構(gòu)的拍假和假拍,甚至評論和鑒定專家也受利益驅(qū)使而對藝術(shù)品給出虛假的結(jié)論等,以上種種都可以歸責(zé)于藝術(shù)品交易市場缺失誠信機(jī)制造成的。

5.藝術(shù)品拍賣法律制度存在缺陷

我國《拍賣法》第六十一條第二款規(guī)定：“拍賣人、委托人在拍賣聲明不能保證拍賣標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的,不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任”。該條款可能造成一些拍賣行濫用這一瑕疵免責(zé)條款，獲取不正當(dāng)利益，將免責(zé)條款當(dāng)做其非法行為的保護(hù)傘。

五、完善我國藝術(shù)品交易行為規(guī)制的立法對策

1.在專門法中確立藝術(shù)品交易主體的準(zhǔn)入制度

從實(shí)踐上看，對藝術(shù)品的創(chuàng)作者或銷售經(jīng)營者來說，設(shè)定法定的資質(zhì)條件：一是應(yīng)具有一定的創(chuàng)作或經(jīng)營能力，應(yīng)體現(xiàn)在知識技能的認(rèn)證或經(jīng)營資本（注冊資本）上的認(rèn)證；二是取得國家獲地方政府頒布的藝術(shù)品交易（中介經(jīng)營）的資格證書；三是藝術(shù)品交易主體經(jīng)營章程；四是藝術(shù)品交易經(jīng)營場所；五是具有一定的經(jīng)營項目或范圍。六是其從業(yè)人員須取得藝術(shù)品交易（中介）資格證書。考慮到藝術(shù)品中介交易的款項數(shù)量和交易的安全，也可采取嚴(yán)格準(zhǔn)則主義，實(shí)行注冊審批制。

2.在專門法中確立藝術(shù)品交易評估與鑒定制度

藝術(shù)品交易的評估鑒定人對藝術(shù)品真?zhèn)蔚蔫b定結(jié)論關(guān)乎于藝術(shù)品的價格和行情。建議在專門法中確立藝術(shù)品交易評估與鑒定制度、鑒定人執(zhí)業(yè)證書制、執(zhí)業(yè)資格審查制、誠信等級評估制等。將評估與鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定師的資質(zhì)等級、工作程序等納入到法制管理中,從法律程序上保證藝術(shù)品鑒定的公開、公正和透明。

3.在專門法中確立藝術(shù)品交易責(zé)任制度

首先，確立對制假、售假中的侵權(quán)行為和違約行為竟合的現(xiàn)象,采用兩種民事責(zé)任方式。其次，增加《刑法》規(guī)定，對藝術(shù)品交易中的評估與鑒定師或機(jī)構(gòu)故意或過失出具虛假藝術(shù)品評估與鑒定結(jié)論的，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或單處罰金，吊銷執(zhí)業(yè)資格5年;違法所得數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

4.在專門法中確立藝術(shù)品交易監(jiān)管制度

在專門法中確立藝術(shù)品交易監(jiān)管制度，明確地將監(jiān)管的主體授權(quán)各級文化主管部門，同時法定監(jiān)管權(quán)力與責(zé)任，其中應(yīng)賦予現(xiàn)場檢查權(quán)、詢問權(quán)、查賬權(quán)、帳簿以及經(jīng)營資料復(fù)印權(quán)、查封權(quán)、以及強(qiáng)制措施執(zhí)行的權(quán)利；明確規(guī)定監(jiān)管的強(qiáng)制措施可以采取限制人身自由、限制出入境、以及開戶銀行查詢封存權(quán)力；同時規(guī)定上述權(quán)利行使的方法和步驟。

5.在專門法中確立藝術(shù)品交易信用制度

目前，我國藝術(shù)品交易市場的誠信危機(jī)成為制約其市場發(fā)展的瓶頸。有鑒于此，建議在專門法之中確立信用制度，對征信機(jī)構(gòu)的定位、權(quán)限、不良信息的保存年限、違反信用行為的處罰等作出具體規(guī)定。

6.修訂《拍賣法》有關(guān)條款

針對一些拍賣行人濫用拍賣法瑕疵免責(zé)條款，建議將第六十一條第二款作出細(xì)化規(guī)定，明確義務(wù)，拍賣行應(yīng)謹(jǐn)慎鑒定拍品真?zhèn)?如果確因拍賣行故意、過失或未盡職責(zé)造成錯將贗品按真品拍賣的行為,拍賣行應(yīng)配合買方退還贗品,并與賣方同時承擔(dān)拍賣款的連帶返還責(zé)任，確保拍賣法真正發(fā)揮正義的作用。

六、結(jié)束語

鑒于我國的藝術(shù)品交易市場是一個新興的投資市場，藝術(shù)品交易市場運(yùn)行機(jī)制尚不健全，通過本文的論證，提出限定交易主體準(zhǔn)入制度、確立交易責(zé)任制度、確立交易監(jiān)管制度、確立交易信用制度等立法建議，希望能夠有效避免和解決藝術(shù)品交易過程中的民商事糾紛。

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