國(guó)際工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)的分析與控制研究

摘要：針對(duì)對(duì)外承包工程項(xiàng)目的日益增多，簽訂的國(guó)際工程合同也增多，文章根據(jù)多年的國(guó)際工程合同方面的管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)國(guó)際工程合同方面存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總分析，旨在降低工程承包企業(yè)在合同簽訂時(shí)帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)承包商利益，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。

關(guān)鍵詞：國(guó)際工程；承包合同；合同風(fēng)險(xiǎn)；合同管理

中圖分類號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2013）14-0122-02

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，很多企業(yè)都往國(guó)際化方向發(fā)展。在這樣的形勢(shì)下，建筑企業(yè)也不例外，為了讓企業(yè)更加繁榮，也走出國(guó)門，對(duì)外承包了很多的工程。在承包建筑工程過程中，必然要簽訂合同。國(guó)際工程通常都是規(guī)模比較龐大，所投入的資金數(shù)目也很大，工期較長(zhǎng)而且復(fù)雜。由于工程地點(diǎn)又是在異國(guó)，有很多不確定的因素，如果沒有對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估，或者估計(jì)不足，就會(huì)讓企業(yè)蒙受巨大的損失。合同管理工作作為工程項(xiàng)目管理中的一項(xiàng)主要組成部分，和企業(yè)的利益息息相關(guān)，備受承包商的重視。為了降低合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)自身的利益，讓企業(yè)實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)化，在此對(duì)國(guó)際工程承包合同存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析探討。

1 國(guó)際工程承包合同的定義和現(xiàn)狀

國(guó)際工程承包合同是指一個(gè)國(guó)家的政府部門、公司、企業(yè)或項(xiàng)目所有人（一般稱工程業(yè)主或發(fā)包人）委托國(guó)外的工程承包人負(fù)責(zé)按規(guī)定的條件承擔(dān)完成某項(xiàng)工程任務(wù)。

這幾年來，在我國(guó)政府的戰(zhàn)略引導(dǎo)下，國(guó)際工程承包行業(yè)有了很大的發(fā)展。建筑業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)五大支柱產(chǎn)業(yè)之一，改革開放以來，建筑業(yè)的規(guī)模飛速增長(zhǎng)，我國(guó)建筑企業(yè)取得了巨大的發(fā)展。2011年，全國(guó)建筑業(yè)總產(chǎn)值高達(dá)117734億元。目前全國(guó)有6萬多家建筑施工企業(yè)，一級(jí)資質(zhì)的企業(yè)3600多家。國(guó)際工程承包行業(yè)的快速發(fā)展，同時(shí)也推動(dòng)了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前，我國(guó)國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)已經(jīng)擴(kuò)展到了世界一百八十多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。但如果從單獨(dú)企業(yè)的排名來看，我國(guó)的國(guó)際工程承包企業(yè)和世界排名之首的幾個(gè)國(guó)際承包企業(yè)對(duì)比，在營(yíng)業(yè)額方面的差距都很大，利潤(rùn)率較低。究其原因，就是我國(guó)的承包商在合同和風(fēng)險(xiǎn)方面沒有加強(qiáng)管理。因此，我國(guó)的承包商要采取措施對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)管理和控制。

2 產(chǎn)生國(guó)際工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)的原因分析

第一，承包商與國(guó)外業(yè)主簽訂合同時(shí)，對(duì)合同執(zhí)行不善可能引起的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足。在一些欠發(fā)達(dá)國(guó)家，如簽訂非洲某些國(guó)家承包國(guó)際工程項(xiàng)目，因?yàn)榉侵迖?guó)家與中國(guó)的友好感情，加上一些非洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后，工作不規(guī)范等因素，簽訂合同過程中，承包商認(rèn)為，如果發(fā)生問題也能做通主工作解決掉，所以簽署合同草草了事，主觀認(rèn)為不會(huì)出問題，這就為合同埋下了風(fēng)險(xiǎn)隱患。有些業(yè)主沒有責(zé)任意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)，為了追求個(gè)人更大的利益，在合同中無視法律或者有意鉆法律空子，在合同中做出對(duì)承包商違規(guī)的行為。

第二，我國(guó)沒有建立一套完整的對(duì)外合同簽訂指南，對(duì)于首次進(jìn)入異國(guó)領(lǐng)域的承包商，在簽訂合同文件時(shí)，由于缺乏渠道，對(duì)相關(guān)國(guó)家法規(guī)政策等很難認(rèn)識(shí)到位。國(guó)家在簽訂合同文件方面，有關(guān)法規(guī)還不夠完善，缺少嚴(yán)謹(jǐn)性和完整性，造成了合同發(fā)生錯(cuò)誤或者出現(xiàn)漏洞，沒有對(duì)義務(wù)和權(quán)利進(jìn)行明確的劃分，引發(fā)了一些不必要的爭(zhēng)議，同時(shí)也讓合同存在很大的潛在風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主和承包商之間也為此產(chǎn)生了很多糾紛。

第三，承包合同的具體經(jīng)辦人及其主管領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)水平不高、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)不足。管理合同人員的水平?jīng)Q定著合同的質(zhì)量和履行的力度。如果管理人員素質(zhì)不高，對(duì)合同知識(shí)掌握不夠，缺少審查方面的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)工程承包合同簽訂不夠規(guī)范，就會(huì)造成業(yè)主和承包方義務(wù)和權(quán)利不平衡，要執(zhí)行合同就會(huì)產(chǎn)生很大的阻力，不利于合同操作。

第四，在執(zhí)行合同中，承包方索賠與反索賠意識(shí)不足而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。有些承包商在接手國(guó)際工程項(xiàng)目時(shí)，沒有認(rèn)真對(duì)待，或者有發(fā)現(xiàn)合同中存在一些不合理?xiàng)l款，習(xí)慣于按照國(guó)內(nèi)工作經(jīng)驗(yàn)和處理問題的習(xí)慣思維去解決類似問題，或者對(duì)合同條款缺少全面認(rèn)識(shí)和思考，如由于擔(dān)心得罪業(yè)主方，給工程合作帶來影響，或者對(duì)合同條款缺少全面認(rèn)識(shí)和思考。沒有用法律、國(guó)際通行的索賠做法，來維護(hù)企業(yè)合理權(quán)益，當(dāng)出現(xiàn)問題時(shí)，無法提供有關(guān)的索賠證據(jù)材料，也就不能讓對(duì)方索賠，給企業(yè)帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

第五，套用某些國(guó)家強(qiáng)制推行的固定合同文本，簽訂合同而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。某些企業(yè)，由于出于上級(jí)給與的業(yè)績(jī)壓力或是基于看好此類國(guó)家的長(zhǎng)期承包市場(chǎng)前景。在訂立此類時(shí)，承包商就失去了合同談判的公平基礎(chǔ)，完全忘記企業(yè)關(guān)于合同訂立制定的相關(guān)內(nèi)控程序而簽署合同。國(guó)際工程承包所簽訂的合同都是跨越國(guó)界的，因此，在簽訂合同時(shí)，要根據(jù)國(guó)際上制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，如通行的FIDIC合同文本，此文本能讓各國(guó)的合作方都能互相溝通和談判，做到公平、公正，保證各國(guó)的合法權(quán)益。這種做法對(duì)維護(hù)世界和平，加強(qiáng)世界各國(guó)的團(tuán)結(jié)合作，促進(jìn)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

3 國(guó)際工程承包合同簽訂時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)措施分析

簽訂國(guó)際工程承包合同具有復(fù)雜性和艱巨性，簽訂是否規(guī)范、合理，直接影響到了工程的順利進(jìn)行。要注意合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)，按照國(guó)際上制定的合同統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，提高合同透明度，保證合同的平等、公正。還可以另外制定一些措施保證合同的合法和公平。

一是提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)簽訂合同防范意識(shí)。要加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部合同簽約知識(shí)和技巧的培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高企業(yè)負(fù)責(zé)人合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要把合同風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)逐步轉(zhuǎn)變成自己的做事習(xí)慣，就能有效降低合同風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)自身的正當(dāng)權(quán)益，也可以減少雙方的不必要糾紛，對(duì)維護(hù)國(guó)際合同簽訂的公正和公平具有重要作用。

二是與合作方進(jìn)行良好溝通，在簽約前，要對(duì)項(xiàng)目業(yè)主方茜資信等進(jìn)行全方位認(rèn)真考察，建立健全管理機(jī)構(gòu)，對(duì)合同簽訂進(jìn)行制約。對(duì)國(guó)際工程承包合同加強(qiáng)管理，避免出現(xiàn)詐騙合同行為發(fā)生，降低合同風(fēng)險(xiǎn)，要建立健全國(guó)際上認(rèn)可的合同管理組織體系。在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)法律知識(shí)教育，培養(yǎng)一些擅長(zhǎng)外語、外交、法律、業(yè)務(wù)的合同法律專業(yè)人才，將企業(yè)簽訂工程項(xiàng)目承包合同的風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

三是從各方面提高施工項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)。在合同簽訂以及履行合同過程中，要加強(qiáng)對(duì)合同管理力度，提高履行合約與合約風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，盡量避免合同中出現(xiàn)詐騙行為?？梢酝ㄟ^授課、法律案例分析等方法對(duì)項(xiàng)目管理人員加強(qiáng)培訓(xùn)，從而提高他們的合同法律知識(shí)水平和防范意識(shí)，讓他們?cè)诤炗喓贤瑫r(shí)能嚴(yán)格根據(jù)合約辦事，也讓合作雙方都能互利互惠。

四是在企業(yè)準(zhǔn)備投標(biāo)時(shí)就要全面收集和整理項(xiàng)目資料，做到心中有數(shù)。在收集資料時(shí)，要多方面了解和調(diào)查，保證資料的真實(shí)和完整。在簽訂投標(biāo)合同之前，要讓有工作經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)能力的人員對(duì)項(xiàng)目資料進(jìn)行調(diào)查和嚴(yán)格審查，保證工程項(xiàng)目的安全順利進(jìn)行。

五是對(duì)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。受到外界多方面因素的影響，合同風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻存在，合同簽約者可以采取分散或者轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的辦法，將企業(yè)因?yàn)楹贤瑤淼娘L(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。在實(shí)際工作中，主要可以采用兩種方法進(jìn)行分散和轉(zhuǎn)移，一種是參加保險(xiǎn)，把一些特殊風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司，另一種是和分包商簽訂協(xié)議，讓分包商也相應(yīng)地承擔(dān)一些風(fēng)險(xiǎn)。另外，主承包商要加強(qiáng)對(duì)承包商進(jìn)行合理、科學(xué)管理，建立一套完整的分包授權(quán)的管理制度，一起努力降低合同風(fēng)險(xiǎn)，減少損失。

六是企業(yè)要做好精細(xì)化內(nèi)控管理，建立完整的合同管理體系，如評(píng)審機(jī)制、審核體系等，讓合同高效、合法實(shí)施。在簽訂合同過程中，要讓有關(guān)管理部門、所有法律專業(yè)人員都參加，同時(shí)還要建立一支高水平的專業(yè)合同談判隊(duì)伍，這支隊(duì)伍的成員挑選要根據(jù)他們的工作經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)能力以及外語、法律專業(yè)知識(shí)的水平來進(jìn)行。這樣才能讓這支專業(yè)隊(duì)伍在關(guān)鍵時(shí)刻發(fā)揮他們的重要職能。

七是項(xiàng)目部門要建立高效的信息傳遞和收集渠道，要對(duì)各個(gè)崗位主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，定期召開合同索賠工作會(huì)，萬一發(fā)生合同風(fēng)險(xiǎn)，如資金風(fēng)險(xiǎn)或者合同風(fēng)險(xiǎn)，要馬上查找有關(guān)證據(jù)資料，提供索賠依據(jù)。外承包商在實(shí)施合同過程中不能做出侵犯別人權(quán)利或者違法的事情，要隨時(shí)關(guān)注事情進(jìn)展情況，對(duì)于合作方出現(xiàn)的違約、違法行為，要收集一些有用的資料和證據(jù)，并保存好完整、真實(shí)、有價(jià)值的索賠證據(jù)。

4 結(jié)語

綜上所述，中國(guó)工程承包商在走出國(guó)門，邁向世界的同時(shí)，雖然讓企業(yè)得到很大的發(fā)展，但在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，隨時(shí)都有很多的不確定因素發(fā)生，也難免存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)這樣的風(fēng)險(xiǎn)，一些外包企業(yè)可以很好地應(yīng)付，而一些承包商卻感到心有余而力不足，無法維護(hù)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)利，也無法提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。因此，企業(yè)在國(guó)際工程合同簽訂時(shí)，要提高法律意識(shí)，加強(qiáng)多方面的防范，采用各種手段將合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度，盡量減少或者避免給企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)損失，為企業(yè)贏得最大的經(jīng)濟(jì)效益，也推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 趙晨曦，徐傳中.國(guó)際工程承包投標(biāo)報(bào)價(jià)系統(tǒng)構(gòu)建

[J].江蘇建材，2011，（2）.

[2] 肖安華.探討國(guó)際工程承包市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和防范[J].科技與企業(yè)，2011，（7）.

[3] 陳鳳莉.增強(qiáng)國(guó)際工程承包中的法律意識(shí)[J].中華建筑報(bào)，2009，（11）.

[4] 侯靜.國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].北京交通大學(xué)，2012.

作者簡(jiǎn)介：梁建軍（1976—），男，中國(guó)航空技術(shù)國(guó)際工程有限公司工程師，研究生，研究方向：國(guó)際工程公司工程管理。

（責(zé)任編輯：周 瓊）