產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的微觀(guān)層面解釋

藍(lán)琦

【摘 要】1970后，國(guó)際分工開(kāi)始以產(chǎn)品內(nèi)分工為主，并且建立在此基礎(chǔ)上的貿(mào)易形式日益見(jiàn)長(zhǎng)。這類(lèi)貿(mào)易形式以產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的分散化為基礎(chǔ)，將生產(chǎn)過(guò)程分成若干個(gè)階段，每個(gè)階段又分別分散到不同國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，形成以生產(chǎn)工序、環(huán)節(jié)為對(duì)象的分工體系。由于這種分工體系的微觀(guān)方面難以用貿(mào)易理論來(lái)解釋?zhuān)员疚囊氩煌耆跫s理論，研究企業(yè)在生產(chǎn)組織方式選擇中面臨的問(wèn)題。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)品內(nèi)分工；貿(mào)易；不完全契約；外包

一、相關(guān)概念

產(chǎn)品內(nèi)分工是指某產(chǎn)品或勞務(wù)的生產(chǎn)供應(yīng)過(guò)程按不同工序或環(huán)節(jié)分散到不同國(guó)家去完成，和一個(gè)工廠(chǎng)內(nèi)部完成整個(gè)工序流程的生產(chǎn)方式有所區(qū)別，可分為國(guó)內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)分工和國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工。本文主要討論后者。Hummels認(rèn)為產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易須同時(shí)具備三個(gè)前提條件：至少有兩個(gè)連續(xù)階段存在商品的生產(chǎn)過(guò)程中；至少兩個(gè)國(guó)家參與商品的生產(chǎn)過(guò)程；至少一個(gè)國(guó)家在它所從事的生產(chǎn)階段投入進(jìn)口品，部分產(chǎn)出品用于出口。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工原因的探究，可分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是基于傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)和新貿(mào)易理論的研究。另一類(lèi)基于不完全契約框架下的研究。由于不完全契約理論在解釋微觀(guān)主體在產(chǎn)品內(nèi)分工過(guò)程中的選擇組織方式方面有突出貢獻(xiàn)，故利用該理論分析產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易及其模式選擇成為一個(gè)新的研究思路。Batra和Casas于1973首次提出運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)方法對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易進(jìn)行研究的理論模型，該模型在H-O理論框架下分析了中間品貿(mào)易的模式，認(rèn)為進(jìn)行中間品貿(mào)易的主要原因是比較優(yōu)勢(shì)。Arndt將產(chǎn)品內(nèi)分工看作是超級(jí)分工，且它在提高產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)還能提高國(guó)家福利。國(guó)內(nèi)學(xué)者盧鋒等介紹了產(chǎn)生產(chǎn)品內(nèi)分工的背景及其在部分行業(yè)中的表現(xiàn)，分析了該分工的利益來(lái)源和決定因素。他們認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)決定了不同生產(chǎn)階段的國(guó)別分工模式。Mclaren發(fā)展了一個(gè)中間投入品買(mǎi)賣(mài)雙方的匹配的分析方法。中間投入品的潛在購(gòu)買(mǎi)者發(fā)現(xiàn)投入品市場(chǎng)存在更多的中間投入品供應(yīng)商以滿(mǎn)足其的需求時(shí)，外包越有吸引力。相類(lèi)似中間產(chǎn)品出售者發(fā)現(xiàn)潛在購(gòu)買(mǎi)者的數(shù)量越大，進(jìn)行生產(chǎn)銷(xiāo)售就越有利。買(mǎi)賣(mài)雙方成功匹配的內(nèi)生可能性影響了外包和一體化的權(quán)衡。特別是存在匹配的經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)的情況下，遞增報(bào)酬意味著國(guó)際貿(mào)易鼓勵(lì)了外包的進(jìn)行。Grossman和

Helpman發(fā)現(xiàn)在更大的市場(chǎng)上外包更為普遍，并且市場(chǎng)厚度與市場(chǎng)規(guī)模和外包企業(yè)的比重之間是正相關(guān)的。

三、不完全契約理論

Grossman和Hart于1986首次提出不完全契約理論，隨后

Hart和Moore等從不同角度研究契約不完全性的原因，及由此導(dǎo)致的契約重新談判和機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題，并將該理論應(yīng)用到不同領(lǐng)域，形成了Grossman-Hart-Moore（GHM）不完全契約理論。該理論以契約的不完全性為研究起點(diǎn)，以財(cái)產(chǎn)權(quán)或剩余控制權(quán)的最佳配置為研究目的，是分析企業(yè)理論和公司治理結(jié)構(gòu)中控制權(quán)的配置的重要分析工具。Grossman和Hart將模型劃分成事先階段和事后階段。GHM模型建立在這兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立階段的基礎(chǔ)上。事先階段企業(yè)行為包括交易雙方事先簽訂原始契約，以確定合作關(guān)系；參與方根據(jù)預(yù)期進(jìn)行專(zhuān)用投資決策，以實(shí)現(xiàn)自身企業(yè)效率最大化。事后階段企業(yè)行為包括進(jìn)一步?jīng)Q策，以確定可觀(guān)察但是無(wú)法證實(shí)的事后產(chǎn)出；最后交易方通過(guò)談判實(shí)現(xiàn)。由于事先預(yù)期到可能存在的敲竹杠問(wèn)題，事后階段會(huì)影響企業(yè)事先專(zhuān)用投資決策，并帶來(lái)專(zhuān)用投資不足的問(wèn)題。

四、不完全契約下企業(yè)組織方式選擇

企業(yè)在選擇生產(chǎn)組織方式時(shí)面臨兩個(gè)問(wèn)題：（1）從國(guó)內(nèi)生

產(chǎn)商還是國(guó)外供應(yīng)商那里獲得中間產(chǎn)品；（2）以一體化的方式

還是非一體化方式獲得。首先，不完全契約情況下，如果是資本密集型產(chǎn)品，企業(yè)會(huì)采用一體化方式生產(chǎn)；若是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，企業(yè)更傾向于外包。對(duì)于特定產(chǎn)業(yè)，企業(yè)則采用單一的組織方式，要么全部一體化，要么全部外包。其次，不完全契約使得中間產(chǎn)品的資本和勞動(dòng)投入不足，且提高了產(chǎn)品價(jià)格，扭曲了收入分配結(jié)構(gòu)。第一，為了降低被對(duì)方敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)，合同雙方會(huì)減少投資，故產(chǎn)量跟著下降收益也會(huì)減少。第二，不完全契約提高了最終產(chǎn)品價(jià)格，資本密集度和剩余控制權(quán)的分配決定了加成的比例。第三，當(dāng)最終產(chǎn)品生產(chǎn)商擁有主要剩余控制權(quán)時(shí)，會(huì)對(duì)資本需求更高，進(jìn)而會(huì)扭曲一國(guó)的收入分配結(jié)構(gòu)。最后，不完全契約并沒(méi)有改變傳統(tǒng)的分工和貿(mào)易模式，資本密集型的產(chǎn)品通過(guò)FDI從資本豐裕國(guó)獲得中間品，勞動(dòng)密集性的產(chǎn)品通過(guò)外包從勞動(dòng)豐裕國(guó)獲得。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]Mclaren John，Globalization and Vertical Structure[J].The American

Eeonomic Review.2000

[2]Grossman，G.M.&Helpman，E.Outsoureing vs FDI in Industry

Equi1ibrium[J].Joumal of the European Economice Association.2003