2000年以來國內(nèi)外服務(wù)外包研究簡評

摘要：本文參考國內(nèi)外服務(wù)外包典型文獻(xiàn)，在梳理國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于服務(wù)外包研究內(nèi)容的過程中，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學(xué)者是按照服務(wù)外包動因、因素、行業(yè)、區(qū)位等豐富要素進(jìn)行定性、定量描述，缺乏從縱向時間角度對這一現(xiàn)象的發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行梳理。從近十年的國內(nèi)外數(shù)據(jù)分析得出幾點結(jié)論：國外服務(wù)外包的研究與實踐發(fā)展具有一致性；服務(wù)外包理論研究在國外得到了迅猛發(fā)展，學(xué)者對相關(guān)模型、方法和數(shù)據(jù)樣板獲取較為成熟；國內(nèi)處于發(fā)展早期，理論模型不成熟，多借鑒國外，需要結(jié)合交叉學(xué)科的影響力實現(xiàn)外包轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：外包；服務(wù)外包；時間序列；研究對比

一、引言

服務(wù)外包是指“企業(yè)將價值鏈中原本由自身提供的具有基礎(chǔ)性的、共性的、非核心的IT業(yè)務(wù)和基于IT的業(yè)務(wù)流程剝離出來后，外包給企業(yè)外部專業(yè)服務(wù)供應(yīng)商來完成的經(jīng)濟(jì)活動”?？v觀外包發(fā)展已有30多年，從三個階段中，可以看出外包發(fā)展的時代主題，對應(yīng)于當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)，可以看出當(dāng)時社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的縮影（見表1）。

二、國內(nèi)外服務(wù)外包研究

（一）研究歷程

最早研究服務(wù)外包的文獻(xiàn)來自于Stigler （1951），他將外部化（externalization）或拆分（unbundling）定義為由外部服務(wù)公司提供的服務(wù)中間需求。Siegel 和 Griliches（1992）發(fā)現(xiàn)了全要素生產(chǎn)力（TPF）和外包服務(wù)之間的相關(guān)系數(shù)。2000年以后Edward.Wolff（2001）對美國20世紀(jì)80年代到90年代服務(wù)外包和生產(chǎn)力恢復(fù)的影響程度進(jìn)行假設(shè)，選取五大領(lǐng)域?qū)嵶C數(shù)據(jù)建模分析得出全要素生產(chǎn)力（TPF）的提高在該期間段與外包服務(wù)顯性相關(guān)。國際服務(wù)外包是企業(yè)將信息服務(wù)等業(yè)務(wù)發(fā)包給企業(yè)外第三方服務(wù)提供者，以降低成本、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈。服務(wù)外包依據(jù)接包地是否在境內(nèi)可分為在岸服務(wù)外包和國際服務(wù)外包。區(qū)位優(yōu)勢是跨國經(jīng)營的直接原因，由于越來越多的跨國公司在全球市場上開展服務(wù)外包以尋求效率，識別區(qū)位優(yōu)勢成為服務(wù)外包的關(guān)鍵問題。對國際服務(wù)外包問題的研究大致可以分為宏觀和微觀兩個方面：宏觀研究主要探討國際服務(wù)外包的區(qū)位環(huán)境、經(jīng)濟(jì)解釋、應(yīng)對措施與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，微觀研究主要分析國際服務(wù)外包雙方企業(yè)特點、外包動因、決策過程、發(fā)包方與承接方的伙伴關(guān)系、服務(wù)外包績效等。Journal of International Management 雜志于 2007 年登載了有關(guān)國際服務(wù)外包的系列論文，多篇涉及國際服務(wù)外包的區(qū)位選擇問題。Bunyaratavej 等人實證分析了國際服務(wù)外包選址決策后發(fā)現(xiàn)，教育水平和文化相近性是影響選址決策的主要因素。Kshetri集中研究了商務(wù)流程外包（BPO）和信息技術(shù)外包（ITO）的制度因素，認(rèn)為法律制度、社會文化對專利的保護(hù)將影響到外包項目的評估、選址及持續(xù)進(jìn)入。美國企業(yè)進(jìn)行服務(wù)外包時會選擇英語熟練、政治風(fēng)險低、在某些領(lǐng)域擁有高技術(shù)的國家。有研究指出，國際外包區(qū)位選擇概念框架考慮了項目需求、區(qū)位資源、區(qū)位環(huán)境等因素并指出對國際外包進(jìn)行國別選擇時，需要結(jié)合外包業(yè)務(wù)考慮各方面的因素。已有的研究僅考慮了國家和承接商因素，盡管決策程序是“先選擇國家，再選擇合作伙伴”。從承接地區(qū)位角度討論提升承接地綜合競爭能力的差異化戰(zhàn)略顯得尤為重要。在美國外包協(xié)會 2001 年度的“外包十大理由”調(diào)查中，“降低經(jīng)營成本”位列首位。

（二）時間序列檢索對比研究

本文所關(guān)注的內(nèi)容是自2000年以來國內(nèi)外關(guān)于服務(wù)外包研究，選取該時間點有如下原因。第一，雖然服務(wù)外包早已出現(xiàn)，但在檢索條件范圍中真正受到國內(nèi)學(xué)者關(guān)注并有成文期刊是在2000年，可與國外同一時間段內(nèi)的研究做比較。第二，2000年千年蟲問題。20世紀(jì)90年代末，歐美國家為解決“千年蟲”問題，將大量的數(shù)據(jù)修改發(fā)包到印度。當(dāng)年印度軟件產(chǎn)業(yè)的迅速崛起，得益于承接了美國應(yīng)對“千年蟲”的大部分計算機(jī)處理環(huán)節(jié)外包，另一方面，也創(chuàng)造了一種國際間、公司間乃至個人間業(yè)務(wù)合作的新型方式。

從檢索范圍看，國內(nèi)從2000年開始出現(xiàn)服務(wù)外包的第一篇論文，以同樣的主題檢索得到的文章分布見圖1。第一，國內(nèi)文章數(shù)量是從2005年以后有所提高，可能與國家政策有關(guān)；第二，部分研究主題尚未涉及，如航空公司、航空港、數(shù)據(jù)保護(hù)、ERP系統(tǒng)；第三，國外2000年以后不再研究的主題如人力資源、業(yè)務(wù)流程在國內(nèi)得到關(guān)注，國外2000年以后出現(xiàn)的新領(lǐng)域如供應(yīng)商選擇、服務(wù)提供商、FDI成為研究熱點；第四，國外一直關(guān)注的主題如供應(yīng)鏈、軟件、供應(yīng)商、中國、公司、印度等也被國內(nèi)學(xué)者關(guān)注。

從圖2、圖3國外研究的相關(guān)數(shù)據(jù)可看出以2000年為時間點出現(xiàn)的現(xiàn)象。第一，2000年以后出現(xiàn)的文章篇幅占很大比重，有8499篇；第二，2000年以前（注：本文所指2000年以前不包含2000年，而2000年以后則包含2000年）出現(xiàn)一些研究主題，如技術(shù)服務(wù)、數(shù)據(jù)保護(hù)等在2000年以后不再成為關(guān)注熱點，也有2000年以前未出現(xiàn)的主題如供應(yīng)商選擇、ERP系統(tǒng)及特殊問題等研究成為2000年以后新的研究主題；第三，2000年以前，相關(guān)文章數(shù)量除了個別年份， 90年代慢慢增多，到2000年以后呈現(xiàn)數(shù)量明顯增加趨勢；第四，其中關(guān)于印度服務(wù)外包的研究幾乎與2000年這一時間點一致，因為2000年以前只有一篇文章，這可能與印度在解決2000年千年蟲問題有關(guān)；第五，其他2000年以前已有的主題研究，如在2000年以后出現(xiàn)，則數(shù)量比重以2000年以后為大；第六，國外對于服務(wù)外包的研究幾乎與其發(fā)展時間同步，并且緊跟各個發(fā)展階段的步伐，體現(xiàn)學(xué)術(shù)研究的時代性。

圖3顯示的是所選范圍內(nèi)國外2000年以前對服務(wù)外包研究，其曲線與國內(nèi)至今服務(wù)外包研究數(shù)量相近，也似乎應(yīng)證了一些學(xué)者的論點，即國內(nèi)服務(wù)外包發(fā)展總體還處于低端階段，整體發(fā)展水平不高。這可能與我國外包發(fā)展起步晚有關(guān)。同時這一時期也呈現(xiàn)具有中國特色的外包發(fā)展情況，外包業(yè)受地區(qū)環(huán)境、區(qū)域差異影響，發(fā)展具有三種梯度，處于并行發(fā)展?fàn)顟B(tài)，不僅有自身摸索，也有借鑒于國際環(huán)境，相比于國外自行發(fā)展，多了某種程度的模仿與依賴。筆者通過時間檢索，總結(jié)出國外研究的趨勢主要關(guān)注于因特網(wǎng)、信息技術(shù)、信息安全、信息系統(tǒng)等領(lǐng)域，并且供應(yīng)鏈、軟件、信息系統(tǒng)等為學(xué)者關(guān)注度較高的研究領(lǐng)域（因為檢索系統(tǒng)原因，其他非英語國家相關(guān)問題未能檢索出，時間截至2012年）。

三、結(jié)論

通過國內(nèi)外服務(wù)外包的對比研究，得出以下結(jié)論。

第一，國外理論研究成果豐富，研究系統(tǒng)深入，緊跟發(fā)展階段，涉及國別、公司規(guī)模樣本廣泛，開發(fā)出相應(yīng)模型、路線和研究方法，數(shù)據(jù)樣本豐富。

第二，學(xué)者多關(guān)注國際外包研究，對于信息社會交叉學(xué)科所顯現(xiàn)出的前沿趨勢對相關(guān)領(lǐng)域的敏感度認(rèn)識不夠。

第三，國內(nèi)服務(wù)外包的發(fā)展相當(dāng)于國外早期水平，因而學(xué)術(shù)研究多為綜述和國內(nèi)外典型案例的闡述，由于處在信息技術(shù)革命階段，出于新舊交替發(fā)展階段，國內(nèi)服務(wù)外包發(fā)展呈現(xiàn)三個階段。

第四，國內(nèi)可以根據(jù)特殊政策環(huán)境和與交叉學(xué)科的合作發(fā)展，同時加強(qiáng)服務(wù)外包口徑數(shù)據(jù)統(tǒng)計，使其規(guī)范化。

第五，通過時間序列檢索研究發(fā)現(xiàn)，國外的研究起步于20世紀(jì)80年代，國內(nèi)研究起步于2000年，并且發(fā)展曲線與國外早期曲線相近，多借鑒國外發(fā)展理論與模式。

第六，國內(nèi)服務(wù)外包研究應(yīng)建立自己的理論、模型、方法論體系，結(jié)合信息化背景的影響，重塑服務(wù)外包業(yè)。

參考文獻(xiàn)：

[1] Siegel D， Griliches Z. Purchased Services，Outsourcing，Computers，and Productivity in Manufacturing[J]. NBER Studies in Income and Wealth，Press，1992（56）.

[2] Ten Raa T， Wolff E N. Outsourcing of services and the productivity recovery in United States manufacturing in the 1980s and 1990s[J]. Journal of Productivity Analysis， 2001（16）.

[3] Qu Z，Brocklehurst M. What will It Take for China to Become A Competitive Force in Offshore Outsourcing？ An Analysis of the Role of Transaction Costs in Supplier Selection[J]. Journal of Information Technology， 2003（18）.

[4] Dunning J H. Globalization and the New Geography of Foreign Direct Investment [J]. Oxford Development Studies， 1998， 26（01）.

[5] Liu B L， Berger P， Zeng A. et al. Applying the Analytic Hierarchy Process to the Offshore Outsourcing Location Decision[J]. Supply Chain Management： An International Journal，2008，13（06）.

[6]Camel E. Nicholson B. Small Firms and Offshore Software Outsourcing： High Transaction Costs and Their Mitigation [J]. Journal of Global Information Management，2005（09）.

[7]盧鋒.我國承接國際服務(wù)外包問題研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2007（09）.

[8] Duggal S M， Simkon C. Is Offshore Outsourcing New Spin or Same Old Business？[J]. Informing Science and Information Technology，2007（04）.

[9] Farrell D. Offshoring Value Creation through Economic Change[J]. Journal of Management Studies，2005（05）.

[10] Kedia B. L.，Lahiri S. International Outsourcing of Services： A Partnership Model[J]. Journal of International Management， 2007（13）.

[11] Editorial. International Outsourcing of Services：Introduction to the Special Issue[J]. Journal of International Management，2007（13）.

[12] Bunyaratavej K， Hahn E D， Doh J P. International Outsourcing of Services： A Parity Study[J]. Journal of International Management， 2007（13）.

[13] Kshetri N. Institutional factors affecting offshore business process and information technology outsourcing[J]. Journal of International Management， 2007，13（01）.

[14] Vestring T， Rouse T， Reinert U. Hedge Your OffshoringBets[J]. MIT Sloan Management Review， 2005，46（03）.

[15]劉紹堅.軟件外包：技術(shù)外溢與能力提升[M].人民出版社， 2008.

（作者單位：安徽師范大學(xué)國土資源與旅游學(xué)院）