工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主反索賠探討

高銀鈴

摘 要：通過對業(yè)主反索賠現(xiàn)狀及存在問題的分析，從積極做好索賠防范、反駁不合理的索賠要求兩大方面提出相應(yīng)對策建議，

以期提高業(yè)主反索賠管理水平，促進(jìn)工程建設(shè)市場的健康有序發(fā)展。

關(guān)鍵詞：工程建設(shè)項(xiàng)目 業(yè)主 反索賠管

20世紀(jì)80年代中期云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際招標(biāo)和按國際慣例進(jìn)行管理項(xiàng)目，“索賠”自此開始進(jìn)入中國。索賠是雙向的，按照通常的習(xí)慣，把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償要求稱為索賠，把業(yè)主向承包商提出的反補(bǔ)償要求稱為反索賠。工程建設(shè)中的反索賠直接關(guān)系到業(yè)主利益，關(guān)系到工程項(xiàng)目能否順利完成，所以業(yè)主必須重視反索賠管理，積極做好索賠防范、反駁不合理的索賠要求兩大方面管理。

積極做好索賠防范

業(yè)主方在進(jìn)行反索賠管理時(shí)，首先要加強(qiáng)防范意識，堅(jiān)持預(yù)防為主的方針，努力做好事前、事中、事后控制，認(rèn)真分析和排查可能引起索賠事件的誘因，盡可能的防止和減少索賠事件的發(fā)生。

建立反索賠管理機(jī)制，配備經(jīng)驗(yàn)豐富的專門人員。業(yè)主反索賠管理貫穿整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的全過程，主要內(nèi)容是防止對方提出索賠和反駁對方的索賠要求。這就要求業(yè)主必須建立起反索賠管理機(jī)制和配備經(jīng)驗(yàn)豐富的專門的人員來負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。要求配備的人員素質(zhì)要高，既要懂工程管理，又要熟悉法律程序，還必須要有敬業(yè)精神和良好的職業(yè)道德。當(dāng)對工程建設(shè)中事項(xiàng)不是很明白和吃不準(zhǔn)的，管理人員向有關(guān)專家進(jìn)行咨詢，組織必要的論證。

嚴(yán)把設(shè)計(jì)質(zhì)量關(guān)，盡量減少實(shí)施過程中的設(shè)計(jì)變更。任何設(shè)計(jì)的變更都會為承包商的索賠提供機(jī)會，因此，在進(jìn)行設(shè)計(jì)工作時(shí)，對可能引起設(shè)計(jì)變更的環(huán)節(jié)如：工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程量、施工順序和時(shí)間安排等一定要認(rèn)真審查。另一方面，要對提供給承包方的原始資料認(rèn)真核查，避免出現(xiàn)如下錯(cuò)誤：①施工圖與現(xiàn)場在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異過大；②設(shè)計(jì)的圖紙對規(guī)范要求、施工說明等表達(dá)不嚴(yán)謹(jǐn)，對設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號表示不清楚；③工程量計(jì)算錯(cuò)誤等遺漏或缺陷。

認(rèn)真編制招標(biāo)文件，在合同制定階段嚴(yán)格把關(guān)。工程招標(biāo)文件是項(xiàng)目實(shí)施的重要依據(jù)，是簽訂合同的基礎(chǔ)，因此在進(jìn)行設(shè)計(jì)工作的同時(shí)，編好招標(biāo)文件非常重要。業(yè)主可委托技術(shù)力量強(qiáng)的咨詢公司編制招標(biāo)文件，以提高規(guī)范和圖紙的質(zhì)量，減少設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和缺陷，防止漏項(xiàng)，并減少規(guī)范和圖紙的矛盾和沖突，避免承包商由此而提出的索賠。在工程招標(biāo)和合同談判階段，應(yīng)仔細(xì)研究合同條件，使招標(biāo)文件、合同文件、技術(shù)規(guī)范的編寫更加規(guī)范、完善，避免由于合同文件的缺陷而引起索賠。合同中各個(gè)文件的內(nèi)容要一致，盡量避免和減少相互之間的矛盾以減少索賠事由；文件用語要推敲，要嚴(yán)謹(jǐn)，以便產(chǎn)生爭端時(shí)易于判斷；要注意資料可靠，能詳細(xì)、客觀的反映實(shí)際情況；要注意相對公正地處理業(yè)主和承包商的利益，風(fēng)險(xiǎn)要合理分擔(dān)。

加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施階段管理，做到有備無患。在項(xiàng)目實(shí)施階段做好以下工作： ①全面履行合同義務(wù)。做好合同規(guī)定的施工前準(zhǔn)備工作，按時(shí)履行合同規(guī)定的義務(wù)，防止和減少由于業(yè)主的延誤或違約而引起的索賠。②進(jìn)行合同監(jiān)督和跟蹤，首先保證自己全面履行合同，不違約，并動(dòng)態(tài)的跟蹤和監(jiān)督對方的履行情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合或出現(xiàn)有爭議的問題應(yīng)立即分析，進(jìn)行索賠處理。③及時(shí)解決現(xiàn)場問題，做好現(xiàn)場記錄、收集及簽證工作。④早處理索賠，爭取索賠中的有利地位。⑤業(yè)主不得隨便變更工程及擴(kuò)大工程范圍。⑥分發(fā)揮監(jiān)理作用，進(jìn)行專業(yè)化管理。同時(shí)明確監(jiān)理的授權(quán)范圍，避免其工作越權(quán)越位，發(fā)出不適當(dāng)?shù)闹噶?，引起索賠。 建立索賠信號系統(tǒng)。業(yè)主預(yù)防并減少索賠的一個(gè)有效方法，就是盡早發(fā)現(xiàn)索賠征兆與信號，及時(shí)采取準(zhǔn)備措施，有針對性地作好詳細(xì)記錄，以便提出索賠與反索賠，避免延誤索賠時(shí)機(jī)，使索賠權(quán)利受到限制。常見的索賠信號有：合同文件含糊不清；承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)過低或工程出現(xiàn)虧損；工程變更頻繁，或工程變更通知單對工程范圍規(guī)定不詳?shù)取?/p>

認(rèn)真審核索賠報(bào)告，反駁不合理的索賠要求

盡管業(yè)主通過上述措施，可以避免或減少某些索賠事件的發(fā)生，但事實(shí)上不可能避免所有的索賠事件發(fā)生，當(dāng)索賠事件發(fā)生后，必須學(xué)會反駁對方的索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報(bào)告不符合事實(shí)或合同約定、索賠值的計(jì)算不準(zhǔn)確，推卸或減輕己方的賠償責(zé)任。

索賠事件真實(shí)性審核。對于對方提出的索賠事件，應(yīng)從兩方面核實(shí)其真實(shí)性：一是對方的證據(jù)。如果對方提出的證據(jù)不充分，可要求其補(bǔ)充證據(jù)，或否定這一索賠事件。二是我方的記錄。如果索賠報(bào)告中的論述與我方關(guān)于工程記錄不符，可向其提出質(zhì)疑，或否定索賠報(bào)告。

索賠依據(jù)審核。首先要看索賠是否具有合同依據(jù)，凡是工程項(xiàng)目合同文件中有明文規(guī)定默示的索賠事項(xiàng)，承包商均有索賠權(quán)，否則，業(yè)主可以拒絕。若索賠依據(jù)成立，還要看承包商是否在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)（一般為發(fā)生索賠事件后的28天內(nèi)）向業(yè)主和工程師報(bào)送索賠意向通知，如果超出時(shí)限業(yè)主有權(quán)不予受理。

索賠證據(jù)審核。在訴訟上，索賠是一種確權(quán)之訴，必須要有證據(jù)支持才能得到確認(rèn)。因此，業(yè)主應(yīng)認(rèn)真審核索賠報(bào)告中引用的索賠證據(jù)是否真實(shí)、全面、及時(shí)、有效，是否能夠證明索賠要求成立，如果索賠證據(jù)不足、不當(dāng)或證據(jù)片面，業(yè)主可以反駁這些索賠要求。

索賠事件責(zé)任審核。認(rèn)真分析索賠事件的起因，澄清合同雙方的責(zé)任。下述情況業(yè)主可對承包商的索賠報(bào)告進(jìn)行反駁：①索賠事件是由承包商管理不善，未正確理解合同文件內(nèi)容等責(zé)任造成；②索賠事件屬于承包商的合同風(fēng)險(xiǎn)范疇，如一般性不利氣候條件對工程施工的影響；③合同雙方均有責(zé)任，應(yīng)按責(zé)任大小分?jǐn)倱p失；④索賠事件發(fā)生后，承包商未采取積極有效的措施避免或減少損失，業(yè)主可以拒絕該項(xiàng)損失補(bǔ)償；⑤索賠事件責(zé)任在第三方，不應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)賠償。

索賠值計(jì)算審核。如果不能從根本上否定對方的索賠要求，將進(jìn)行反駁對方索賠報(bào)告的最后一個(gè)重要環(huán)節(jié)索賠值的審核，它包括索賠費(fèi)用的審核和索賠工期的審核。①索賠費(fèi)用的審核主要審查：索賠費(fèi)用計(jì)算的范圍是否正確，只計(jì)算業(yè)主責(zé)任和業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)部分；索賠費(fèi)用計(jì)算基礎(chǔ)及原始數(shù)據(jù)的來源是否正確，應(yīng)以合同規(guī)定和合同報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)而不是實(shí)際損失。②索賠工期的審核主要審查延誤的工作是否為關(guān)鍵工作，可利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時(shí)間為批準(zhǔn)順延的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時(shí)差限制而成為關(guān)鍵工作時(shí)，可以批準(zhǔn)延誤時(shí)間與時(shí)差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問題。

結(jié)束語

在工程建設(shè)管理體制不斷改革的今天，建設(shè)工程項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)該理解索賠與反索賠將是今后工程施工中經(jīng)常執(zhí)行的一項(xiàng)工作，做好業(yè)主反索賠管理這項(xiàng)項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的工程。做好反索賠管理工作的重點(diǎn)是業(yè)主方的管理者思想上要重視，建立反索賠長效機(jī)制，加強(qiáng)工程管理與控制。主要原則是預(yù)防為主，加強(qiáng)反索賠管理。中心環(huán)節(jié)是相關(guān)證據(jù)（資料）的收集和整理。在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，業(yè)主方只有做好以上工作，才能有效地防止承包商的索賠，同時(shí)也可以在自己的權(quán)益受到損害時(shí)，能夠積極應(yīng)對，使自己不受損失或少受損失。（作者單位：長江重慶航道局）