系統(tǒng)功能視角下情態(tài)系統(tǒng)研究

楊杏

摘 要： 情態(tài)是一個(gè)比較復(fù)雜的概念，語(yǔ)言學(xué)家從不同的緯度對(duì)其進(jìn)行了大量的研究，并且形成了各自的理論框架。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)家突破傳統(tǒng)語(yǔ)法對(duì)情態(tài)研究的局限，結(jié)合語(yǔ)境和人的因素，為情態(tài)的研究提供了一個(gè)新的緯度，使得人們從一個(gè)全新角度科學(xué)、全面地認(rèn)識(shí)和了解情態(tài)。本文從系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)視角出發(fā)，結(jié)合前人研究成果探究情態(tài)系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)形式及其表達(dá)的人際意義。

關(guān)鍵詞： 情態(tài)系統(tǒng) 系統(tǒng)功能語(yǔ)法 人際意義

情態(tài)研究一直是語(yǔ)言學(xué)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。諸多語(yǔ)言流派從不同緯度對(duì)情態(tài)進(jìn)行了大量的研究并取得了豐富的研究成果。梁曉波（2002）曾系統(tǒng)地介紹了傳統(tǒng)語(yǔ)法、語(yǔ)義學(xué)、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法、符號(hào)學(xué)、語(yǔ)用學(xué)、系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)和認(rèn)識(shí)語(yǔ)言學(xué)等多個(gè)語(yǔ)言流派對(duì)情態(tài)的研究。傳統(tǒng)語(yǔ)法對(duì)情態(tài)的研究主要是對(duì)情態(tài)意義在形式、邏輯和概念等相關(guān)方面的研究（戈秀蘭，2011），僅局限于情態(tài)助動(dòng)詞，忽略了語(yǔ)境和人的因素。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)突破了傳統(tǒng)語(yǔ)法的局限，考慮語(yǔ)境和人的因素，從另一個(gè)緯度給情態(tài)研究提供了全新的視角。

一、情態(tài)概念的界定

對(duì)于情態(tài)概念的界定，人們一般會(huì)將其與主觀性聯(lián)系在一起。語(yǔ)言學(xué)家對(duì)情態(tài)有不同的認(rèn)識(shí)和理解。Lyons（1977）認(rèn)為，情態(tài)涉及說(shuō)話者的觀點(diǎn)和態(tài)度。情態(tài)表達(dá)的不是事實(shí)而是對(duì)事實(shí)的聲稱和論證。Palmer（1986）將情態(tài)定義為說(shuō)話人主觀態(tài)度和看法的語(yǔ)法化。Quirk et al （1985）認(rèn)為情態(tài)意義是發(fā)話人對(duì)命題是否真實(shí)的判斷。Asher（1995）認(rèn)為，情態(tài)可以被看做是說(shuō)話人對(duì)一個(gè)狀態(tài)認(rèn)識(shí)上、情感上和意愿上的態(tài)度。綜上考慮，語(yǔ)言學(xué)家對(duì)情態(tài)的詮釋大致可以分為兩個(gè)方面：（1）情態(tài)是一種以態(tài)度的方式呈現(xiàn)信息，包括語(yǔ)言和非語(yǔ)言的方式。（2）情態(tài)是一種語(yǔ)義范疇，表達(dá)說(shuō)話人對(duì)命題的態(tài)度，主要通過(guò)詞匯和語(yǔ)法等手段實(shí)現(xiàn)。

二、傳統(tǒng)語(yǔ)法對(duì)情態(tài)的研究

傳統(tǒng)語(yǔ)法認(rèn)為情態(tài)是一系列情態(tài)助動(dòng)詞表達(dá)的意義。語(yǔ)法對(duì)情態(tài)的研究主要基于助動(dòng)詞范疇。他們將助動(dòng)詞分為基本助動(dòng)詞、情態(tài)助動(dòng)詞和半助動(dòng)詞；將情態(tài)助動(dòng)詞又分為情態(tài)助動(dòng)（如：can，may，should，will，must等）、半情態(tài)助動(dòng)（如：need，ought to，dare等）和情態(tài)助動(dòng)詞習(xí)語(yǔ)（如：would rather，had better，may as well等）。在句法上，語(yǔ)言學(xué)家對(duì)情態(tài)的研究主要是情態(tài)動(dòng)詞作為助動(dòng)詞的詞形變化及其在肯定、否定和疑問(wèn)句中的位置。在意義上，語(yǔ)法學(xué)家將情態(tài)動(dòng)詞分為允許和可能、強(qiáng)制和必要、意愿和預(yù)見三種，如：can可以表達(dá)允許和可能，should可以表達(dá)強(qiáng)制和必要，will可以表達(dá)意愿和預(yù)見。

傳統(tǒng)語(yǔ)法對(duì)情態(tài)的研究主要是對(duì)情態(tài)動(dòng)詞形式和意義的研究，主觀性和隨機(jī)性較強(qiáng)，對(duì)情態(tài)助動(dòng)詞在句子中的種種體現(xiàn)缺乏系統(tǒng)性的描述和歸納，忽視了不同情態(tài)動(dòng)詞的內(nèi)在聯(lián)系及語(yǔ)境和人的因素。

三、系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)對(duì)情態(tài)系統(tǒng)的研究

1.情態(tài)系統(tǒng)

系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)家認(rèn)為，語(yǔ)言具有三大元功能：概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能。情態(tài)作為人際功能的重要組成部分，可以表達(dá)個(gè)人愿望，要求他人承擔(dān)的義務(wù)和對(duì)事物發(fā)展趨勢(shì)的判斷等，是人際功能的語(yǔ)義載體。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)家將對(duì)情態(tài)的理解和歸一性聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為情態(tài)是介于“是”和“否”的中間狀態(tài)。也就是說(shuō)，情態(tài)意義是處于“肯定”與“否定”意義之間的區(qū)域。

在語(yǔ)言交際過(guò)程中，語(yǔ)言的“交流物”可以分成兩大類：①物品和服務(wù)。②信息。當(dāng)語(yǔ)言用于交流信息時(shí)，小句是以命題的形式出現(xiàn)的；當(dāng)語(yǔ)言用于交流物品和服務(wù)時(shí)，小句則以提議的形式出現(xiàn)。系統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)家根據(jù)“交流物”類別的不同，將情態(tài)分為情態(tài)化和意態(tài)化兩種。情態(tài)化指的是表達(dá)命題的情態(tài)。在命題中，意義的歸一性表現(xiàn)為斷言和否定。斷言表示“這是”，否定表示“這不是”。在這兩者之間還有兩種可能性：①不同值的概率（如possibly/probably/certainly）；②不同值的頻率（如sometimes/usually/always）（胡壯麟，2005）。這些不同值的概率和頻率就是狹義上的情態(tài)。意態(tài)化指的是表達(dá)提議的情態(tài)。在提議中，意義的歸一性表現(xiàn)為規(guī)定和禁止。規(guī)定表示“做”，禁止表示“不能做”。兩者之間存在兩種可能性。根據(jù)語(yǔ)言功能是命令還是提供，這兩種可能性可以分為：①在命令句中，中介值代表不同程度的義務(wù)（如allowed to/supposed to/required to）。②在提供句中，中介值代表不同程度的意愿（如willing to/anxious to/determined to）。

根據(jù)上述中提到的“不同值”、“不同程度”，就引出了情態(tài)系統(tǒng)中另一個(gè)重要的子系統(tǒng)——量值。量值包含三個(gè)層次：高、中、低如下圖。不同的情態(tài)量值體現(xiàn)不同的情態(tài)意義。情態(tài)值越高，表示說(shuō)話人對(duì)命題的態(tài)度越肯定，禮貌程度越低；情態(tài)值越低，表明說(shuō)話人語(yǔ)氣越委婉，禮貌度越高。

在中值中，否定詞可以在命題和情態(tài)之間自由轉(zhuǎn)換，如：Its likely that he is not out./It isnt likely that he is out.但是在高值或低值情態(tài)中，當(dāng)否定詞在情態(tài)和命題之間轉(zhuǎn)換時(shí)，其情態(tài)值會(huì)由高值向低值或由低值向高值轉(zhuǎn)化，如：Its certain he is not out./Its not certain he is out.Its possible he is not out./Its not possible he is out.

情態(tài)系統(tǒng)中還包含一個(gè)重要子系統(tǒng)——取向。Halliday認(rèn)為，情態(tài)意義的體現(xiàn)是由情態(tài)的取向系統(tǒng)決定的。情態(tài)可以從兩個(gè)角度表達(dá)，即主觀和客觀。Halliday將其稱為“取向”。情態(tài)取向分四種：明確主觀取向，明確客觀取向，非明確主觀取向和非明確客觀取向。其中，明確主觀取向和明確客觀取向都是隱喻性的，需要通過(guò)小句表達(dá)。非明確主觀取向和非明確客觀取向是非隱喻性的，由情態(tài)動(dòng)詞和情態(tài)副詞表達(dá)。

2.情態(tài)的表達(dá)形式

當(dāng)提到情態(tài)的表達(dá)形式時(shí)，我們想到的往往是情態(tài)助動(dòng)詞。實(shí)際上，情態(tài)意義的表達(dá)形式遠(yuǎn)不止這一種。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為除情態(tài)助動(dòng)詞外，情態(tài)意義的表達(dá)還可以通過(guò)情態(tài)隱喻、情態(tài)附加語(yǔ)的形式實(shí)現(xiàn)。我們主要研究情態(tài)隱喻和情態(tài)附加語(yǔ)。

（1）情態(tài)隱喻

情態(tài)的意義大都由情態(tài)動(dòng)詞和情態(tài)副詞及謂語(yǔ)的延伸部分表達(dá)，但是這不是唯一的情態(tài)的表達(dá)方式。情態(tài)意義還可以通過(guò)小句進(jìn)行表達(dá)。Halliday將這種現(xiàn)象稱為“情態(tài)隱喻”。Halliday認(rèn)為明確主觀取向和明確客觀取向都是隱喻性的，都是通過(guò)小句進(jìn)行表達(dá)的。非隱喻性情態(tài)一般通過(guò)情態(tài)動(dòng)詞或情態(tài)副詞表達(dá)。介于兩者之間的可以通過(guò)介詞短語(yǔ)表達(dá)，如：in my opinion，in all probability.（胡壯麟，2005）下面我們具體看幾個(gè)例子：

a：Probably，he is out.

b：I think he is out.

c： He must be out.

d： Its likely that he is out.

這四個(gè)句子中，b和d都是a和c的隱喻變體。b和d中的I think和its likely that可以看做是具有投射作用的句子，he is out是被投射的部分。

范文芳（2001）認(rèn)為，實(shí)際上，情態(tài)隱喻就是從詞匯層面向句子層面的躍遷。她在其文章中對(duì)此進(jìn)行了較為詳細(xì)的論述，也列出了情態(tài)隱喻的典型體現(xiàn)句式和語(yǔ)法隱喻體現(xiàn)句式（見下表）。

典型的人際隱喻（包括投射）具有以下兩個(gè)特征：

①命題通過(guò)被投射小句表現(xiàn)，而不是投射小句。這個(gè)可以通過(guò)添加附加疑問(wèn)句確定。例如：

I think→he is out，isnt he？（而不是dont I）

②如果命題是否定的，那么這個(gè)否定可以通過(guò)命題本身表現(xiàn)，也可以通過(guò)投射小句表現(xiàn)。例如：

I think→he is not out.

I dont think→he is out.

功能語(yǔ)法將情態(tài)詞表達(dá)情態(tài)看做是無(wú)標(biāo)記的，將情態(tài)隱喻表達(dá)情態(tài)看做是有標(biāo)記的。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)對(duì)情態(tài)隱喻的研究，拓寬了情態(tài)研究的范圍。

（2）情態(tài)附加語(yǔ)

附加語(yǔ)是句中不能做主語(yǔ)的成分。Halliday將附加語(yǔ)分為連接附加語(yǔ)、人際附加語(yǔ)和情境附加語(yǔ)。前兩者不屬于剩余部分，不按剩余部分規(guī)定的順序出現(xiàn)。后者屬于剩余部分，表達(dá)小句所體現(xiàn)的過(guò)程和所處的環(huán)境。

人際附加語(yǔ)就是情態(tài)附加語(yǔ)，反映語(yǔ)言的人際功能，反映人與人之間的關(guān)系。情態(tài)附加語(yǔ)根據(jù)語(yǔ)義的不同，又可分為語(yǔ)氣附加語(yǔ)和評(píng)論附加語(yǔ)。

語(yǔ)氣附加語(yǔ)屬于語(yǔ)氣成分的一部分，和限定動(dòng)詞的意義相關(guān)。它可以在英語(yǔ)中表達(dá)概率、頻率、確信、意愿、時(shí)間及強(qiáng)調(diào)。一般來(lái)說(shuō)，它的位置位于主語(yǔ)與限定動(dòng)詞之間，有時(shí)也出現(xiàn)在句首或句尾的位置。如：

a：Probably he is out.

b：He probably has been out.

評(píng)論附加語(yǔ)表達(dá)講話者對(duì)整個(gè)命題或者對(duì)言語(yǔ)功能的態(tài)度。與情態(tài)附加語(yǔ)不同，它們與語(yǔ)氣的關(guān)系不是那么親密。根據(jù)評(píng)論重點(diǎn)的不同，評(píng)論附加語(yǔ)又可分為命題性和言語(yǔ)功能性評(píng)論。①命題類附加語(yǔ)的評(píng)論重點(diǎn)是在概念功能上。它只出現(xiàn)在陳述句中，位置與語(yǔ)氣附加語(yǔ)相同。這類評(píng)注附加語(yǔ)通常是講話者對(duì)命題本身或者主語(yǔ)部分進(jìn)行評(píng)論。②言語(yǔ)功能類附加語(yǔ)的評(píng)論重點(diǎn)是在人際功能上。這類評(píng)注語(yǔ)可以出現(xiàn)在陳述句中，也可以出現(xiàn)在疑問(wèn)句中。出現(xiàn)在疑問(wèn)句中時(shí)，它們往往是為了尋求聽話者的觀點(diǎn)，達(dá)到人際效果。該類評(píng)注語(yǔ)的位置比較有限，一般出現(xiàn)在句首或句尾。

情態(tài)附加語(yǔ)可以表達(dá)主客觀意義、禮貌意義和評(píng)價(jià)意義，進(jìn)一步加深我們對(duì)情態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)，更禮貌、更準(zhǔn)確地表達(dá)自己的想法和觀點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)交際的目的。

傳統(tǒng)語(yǔ)法對(duì)情態(tài)的研究為系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的情態(tài)研究提供了一個(gè)框架。但是傳統(tǒng)語(yǔ)法對(duì)情態(tài)的研究?jī)H僅局限于情態(tài)助動(dòng)詞的研究，忽略了語(yǔ)境和人的因素，缺乏系統(tǒng)性的描述和歸納。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)突破了前人的局限，擴(kuò)展了情態(tài)研究的范圍，為情態(tài)研究提供了一個(gè)新的視角，加深了我們對(duì)情態(tài)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。

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