中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)法律問(wèn)題研究法治創(chuàng)新：建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)要求

沈國(guó)明*

編者按：建立中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)，是我國(guó)進(jìn)一步改革開放的重大舉措。先行先試、制度創(chuàng)新、負(fù)面清單等等這些與自貿(mào)區(qū)有關(guān)的“關(guān)鍵詞”都昭示著在自貿(mào)區(qū)的探索過(guò)程中，有許多相關(guān)法律問(wèn)題有待我國(guó)法學(xué)工作內(nèi)容摘要：法治創(chuàng)新是建設(shè)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的前提和基礎(chǔ)。中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)建設(shè)涉及投資、金融、法律等多個(gè)領(lǐng)域，其中最核心的是建設(shè)一個(gè)國(guó)際化、法治化的營(yíng)商環(huán)境，為上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展提供制度保障。要按照中央要求，在建設(shè)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)過(guò)程中，制度創(chuàng)新要具有可復(fù)制性、可推廣性和可升級(jí)性。在制度創(chuàng)新中要注重把握以下幾個(gè)方面：自貿(mào)區(qū)法治如何依法突破既有規(guī)則，根據(jù)“國(guó)家戰(zhàn)略”定位進(jìn)行法治建設(shè)，地方立法應(yīng)有所作為，建立集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管綜合體系，注重建立健全爭(zhēng)端解決機(jī)制。

關(guān)鍵詞：國(guó)家戰(zhàn)略 先行先試 地方立法 監(jiān)管制度創(chuàng)新

有效爭(zhēng)端解決機(jī)制者去研究、去破解。本刊從這一期起，約請(qǐng)學(xué)者撰寫有關(guān)自貿(mào)區(qū)法律問(wèn)題的論文，以期對(duì)自貿(mào)區(qū)的健康、有序運(yùn)行提供一些法治方面的有益思考。

建設(shè)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“上海自貿(mào)區(qū)”），是順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)、更加積極主動(dòng)對(duì)外開放的重大舉措。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)涉及投資、金融、法律等多個(gè)領(lǐng)域，其中最核心的是建設(shè)一個(gè)國(guó)際化、法治化的營(yíng)商環(huán)境，為上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展提供制度保障。

一、自貿(mào)區(qū)法治需突破既有規(guī)則

上海自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)應(yīng)當(dāng)以“建立與放開準(zhǔn)入相一致的規(guī)則體系，有利于激發(fā)活力、形成秩序、方便解決爭(zhēng)議”作為近期目標(biāo)。但是，既有法律框架不能滿足上海自貿(mào)區(qū)的法治需要。以市場(chǎng)準(zhǔn)入為例，《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《外資企業(yè)法》都設(shè)置了前置審批程序。而自貿(mào)區(qū)的做法完全不同于我國(guó)現(xiàn)有的行政審批的做法。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，應(yīng)當(dāng)改變行政審批的做法，形成開放、公平、公正、標(biāo)準(zhǔn)明確、透明度高的投資環(huán)境。

上海自貿(mào)區(qū)的啟動(dòng)和運(yùn)行非常緊迫，不能坐等上述法律的完善。在上述法律修改之前，出臺(tái)新的過(guò)渡性關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入、投資管理的特別規(guī)定是解決上述矛盾的辦法。如由全國(guó)人大常委會(huì)就上海自貿(mào)區(qū)作專門的決定，對(duì)自貿(mào)區(qū)運(yùn)行中的一些問(wèn)題作出具體規(guī)定，同意暫停相關(guān)行政審批等等，以使上海自貿(mào)區(qū)放開市場(chǎng)準(zhǔn)入的做法具有合法性基礎(chǔ)，使三資企業(yè)法的相關(guān)內(nèi)容不至于成為自貿(mào)區(qū)建設(shè)的障礙。

類似的專門規(guī)定可能會(huì)突破既有規(guī)則。但是，不必為此困擾。突破既有模式或規(guī)則或做法，是改革的題中應(yīng)有之義。30多年改革開放的經(jīng)驗(yàn)證明，先通過(guò)試點(diǎn)突破既有規(guī)則，試點(diǎn)成功后將局部成功經(jīng)驗(yàn)推廣，形成新規(guī)則的做法是可行的。“中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”本身冠以“試驗(yàn)”兩字，就蘊(yùn)含了不囿于既有規(guī)則之義。當(dāng)然，所謂試驗(yàn)，并不是恣意妄為，而是在遵循合法規(guī)則的前提下的大膽創(chuàng)新。這里要處理好先行先試與依法辦事的關(guān)系，尤其是要注重善于利用法治思維和法治方式來(lái)加以推動(dòng)改革，并及時(shí)用法律手段對(duì)改革的成果給予鞏固和保障。如上海自貿(mào)區(qū)突破法律規(guī)定的權(quán)力來(lái)源必須由國(guó)務(wù)院提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議決定。而全國(guó)人大常委會(huì)按照法定的方式“暫停實(shí)施相關(guān)法律”，本身就是利用根據(jù)相關(guān)法律程序以及既有的法治實(shí)踐來(lái)進(jìn)行調(diào)整相關(guān)法律的適用范圍?！? 〕這些都體現(xiàn)了依法推進(jìn)改革的思路和方式。

與此同時(shí)，上海自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)涉及到很多新興服務(wù)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的規(guī)則治理，尤其是要按照最新國(guó)際慣例的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)建章立制，而在我國(guó)新興服務(wù)業(yè)發(fā)展整體滯后的背景下，制度創(chuàng)新必不可少，而制度創(chuàng)新大多數(shù)情況是在沒有既定的立法進(jìn)行的，有些時(shí)候要根據(jù)既有的相關(guān)法理來(lái)引進(jìn)、吸收和消化其他相關(guān)國(guó)家或地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)的法治建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)。〔2 〕這符合法治發(fā)展的一般規(guī)律。而在此過(guò)程中，結(jié)合我國(guó)的自貿(mào)區(qū)建設(shè)的需要，吃透這些制度背后的深層次的法理要義則非常關(guān)鍵。如此次自貿(mào)區(qū)建設(shè)過(guò)程中確立的“負(fù)面清單管理”模式，其背后蘊(yùn)藏著“法不禁止即可為”的法理，不僅要推動(dòng)我國(guó)投資領(lǐng)域的審批制向備案制的方向改革，而且對(duì)自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)中監(jiān)管模式、糾紛解決依據(jù)等方面的改革起著非常深遠(yuǎn)的影響。

當(dāng)現(xiàn)行法律符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律、能夠滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要時(shí)，法律不能也無(wú)需突破。目前，我國(guó)社會(huì)正處于深刻轉(zhuǎn)型時(shí)期，許多法律的更新?lián)Q代滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在這個(gè)時(shí)期，法律的生命周期相對(duì)短暫。特別是具有中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系形成后，我國(guó)的法律已基本完備，但是這種完備基本上是一種相對(duì)的完備，尤其是隨著社會(huì)的發(fā)展和法學(xué)研究的深入，人們?cè)絹?lái)越從一種靜態(tài)的視角轉(zhuǎn)向一種動(dòng)態(tài)的視角來(lái)分析和評(píng)判我國(guó)法律體系?！? 〕在這種背景下，立法工作不可能畢其功于一役，立、改、廢的工作不但不能停止，反而應(yīng)該向著精細(xì)化、科學(xué)化方向發(fā)展。特別需要通過(guò)立法的手段來(lái)實(shí)現(xiàn)法律體系與社會(huì)發(fā)展的平衡。具體到自貿(mào)區(qū)的法治建設(shè)而言，我國(guó)現(xiàn)有法律體系和國(guó)際貿(mào)易，尤其是新興服務(wù)業(yè)、金融等方面的法律依然與國(guó)際慣例存在巨大差距和嚴(yán)重滯后。這就需要在借鑒、吸收和消化的過(guò)程中迎頭趕上。否則，就不能真正意義上實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新發(fā)展，進(jìn)而最終導(dǎo)致錯(cuò)失良機(jī)，貽誤發(fā)展。

二、根據(jù)“國(guó)家戰(zhàn)略”定位進(jìn)行法治建設(shè)

作為國(guó)家戰(zhàn)略的上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)主要是在以下兩個(gè)方面的宏觀背景而催生的。一是我國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期遇到體制機(jī)制上的重大障礙，迫切需要用改革來(lái)倒逼我們打破這種體制和機(jī)制壁壘。改革開放以來(lái)，我國(guó)獲得了巨大的改革紅利，并支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。但在改革的過(guò)程中，由于利益格局的重新調(diào)整等因素，出現(xiàn)一些利益群體坐享“政策啃老”現(xiàn)象。因此，在這種背景下，重啟改革，打破束縛進(jìn)一步改革的障礙和阻力勢(shì)在必行。以我國(guó)投資管理制度為例，外資要進(jìn)入中國(guó)，必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批，而這些審批權(quán)限大多集中在中央各部委，在審批的過(guò)程中耗時(shí)多、程序繁瑣，與國(guó)際上通行的“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的外資管理模式”背道而馳，抑制了外資投資的積極性，更為嚴(yán)重的是這些投資審批模式還帶來(lái)了資源配置、宏觀調(diào)控下滑以及腐敗等問(wèn)題，并成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的體制機(jī)制障礙。其背后隱含著政府與市場(chǎng)的關(guān)系定位不準(zhǔn)、職能不清等困擾我國(guó)改革的體制機(jī)制難題。因此，從這個(gè)意義上而言，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)所要解決的不僅僅是上海自貿(mào)區(qū)本身的制度問(wèn)題。更為重要是，通過(guò)試點(diǎn)來(lái)探索出一種新的制度模式來(lái)破除我國(guó)在社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的所遇到的體制機(jī)制障礙問(wèn)題，這是中央要求上海自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)具有可復(fù)制、可推廣的要義之所在。

二是國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局深刻變化倒逼我們進(jìn)行回應(yīng)和應(yīng)對(duì)。在后金融危機(jī)時(shí)代，新的全球化經(jīng)濟(jì)治理格局正在形成。以美國(guó)為首在亞太和歐洲推動(dòng)的TPP（跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議）和TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議）談判正在進(jìn)行，其重點(diǎn)就是要制定全球性、高標(biāo)準(zhǔn)的多邊投資規(guī)則，這也就意味著將來(lái)這兩個(gè)協(xié)議一旦完成，我國(guó)要參加TPP談判，就要改革原有的投資審批制。因此，順應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理格局的變化，及時(shí)回應(yīng)這些挑戰(zhàn)，并為參與制定和形成國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易新規(guī)則 〔4 〕積累經(jīng)驗(yàn)，以便為更深入?yún)⑴c國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易運(yùn)作提供制度基礎(chǔ)。

從上述兩個(gè)方面而言，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)不是地方事務(wù)，相關(guān)法治建設(shè)必須立足于這個(gè)定位。因此，上海自貿(mào)區(qū)的基本運(yùn)行規(guī)則應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家立法來(lái)解決。國(guó)家戰(zhàn)略放在地方落實(shí)，地方對(duì)此責(zé)任重大。

在自貿(mào)區(qū)的具體事務(wù)上，地方應(yīng)根據(jù)工作中的直接需要，提出方案和建議，同時(shí)也期盼中央政府及其各部委明確的指示和支持。為更好地協(xié)調(diào)與協(xié)作，建議在條件允許的情況下由中央層面成立專門主管機(jī)構(gòu)?！? 〕從決策層面，中央政府及其各部委更具世界眼光、戰(zhàn)略思維。

在立法中，中央政府及其各部委不僅應(yīng)對(duì)地方政府提出的方案和建議贊成或否決，而且應(yīng)聽取地方政府意見，上下一致、千方百計(jì)研究尋找解決難題的出路和辦法。如中央政府及其各部委只是被動(dòng)地等待各種研究結(jié)果和方案上報(bào)，然后依據(jù)既有規(guī)則或者自己的利益所在表示同意或反對(duì)，自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新難度就會(huì)增大許多。

搞自貿(mào)區(qū)不是爭(zhēng)取優(yōu)惠政策，而應(yīng)當(dāng)著力制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新是難事，需要相當(dāng)?shù)膶?shí)踐和積累。眼下，基于不同的動(dòng)機(jī)，各地紛紛上馬自貿(mào)（園）區(qū)，這些自貿(mào)（園）區(qū)條件和情況各不相同，在此情形之下，期望對(duì)所有自貿(mào)區(qū)“一碗水端平”并不現(xiàn)實(shí)。上海自貿(mào)區(qū)負(fù)有提供“可復(fù)制、可推廣”的制度創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的責(zé)任?？蓮?fù)制、可推廣，其實(shí)蘊(yùn)含了先行先試的意味。

國(guó)家對(duì)自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新監(jiān)管模式的“一線放開”、“二線管住”，符合改革開放大局，也是上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)行的底線。放開和管住是一對(duì)矛盾，不適當(dāng)?shù)乃珊途o都會(huì)帶來(lái)消極后果。比如，金融監(jiān)管要符合潮流，由“行為監(jiān)管”、“規(guī)則監(jiān)管”向“原則監(jiān)管”演變，這并非放松監(jiān)管，而是追求更有力度、更有效果的監(jiān)管。原則監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)和尺度非常明確，監(jiān)管方式改變后，監(jiān)管的力量更集中。無(wú)論放開還是管住，都需要明確的規(guī)則，規(guī)則缺失可能會(huì)導(dǎo)致國(guó)家利益受損。為避免“無(wú)法可依”局面的發(fā)生，對(duì)于有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇、負(fù)面清單、安全審查、清潔環(huán)境等問(wèn)題，應(yīng)盡早形成規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。

鑒于行政法規(guī)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中的作用，以及制定程序相對(duì)快捷，上述許多規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)可以由行政法規(guī)確定。為此，國(guó)家相關(guān)部委應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出一些具體意見，需要多家部委提出的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)部委間的協(xié)調(diào)，以便相關(guān)行政法規(guī)早日出臺(tái)。

三、地方立法應(yīng)有所作為

以國(guó)際化、市場(chǎng)化為取向的上海自貿(mào)區(qū)需要全面的法治保障，包括地方立法的保障。根據(jù)《立法法》的規(guī)定，地方享有一定的立法權(quán)。在上海自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)中，地方立法應(yīng)有所作為。

首先，在市人大立法上，應(yīng)當(dāng)在總結(jié)和歸納國(guó)內(nèi)外相關(guān)立法實(shí)踐和理論研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)的需要，梳理國(guó)家立法和地方立法的側(cè)重點(diǎn)。對(duì)于應(yīng)是國(guó)家立法的權(quán)限和范圍的，應(yīng)該通過(guò)法定程序，積極向國(guó)家立法機(jī)關(guān)提出立法建議；對(duì)于屬于地方立法權(quán)限的，要積極主動(dòng)組織力量制定地方性法規(guī)或相關(guān)辦法。

在地方立法的過(guò)程中，如何處理好地方立法與國(guó)家立法之間的沖突問(wèn)題是推進(jìn)地方立法的關(guān)鍵之所在。從已有的實(shí)踐上看，通過(guò)國(guó)務(wù)院向全國(guó)人大或全國(guó)人大常委會(huì)提請(qǐng)暫緩適用與自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)存在沖突的法律取得了良好的效果。但是，在實(shí)踐中，如何處理好上海市人大和政府與國(guó)務(wù)院相關(guān)部委之間立法性文件的沖突問(wèn)題還沒有形成有效的機(jī)制。眾所周知，在我國(guó)社會(huì)主義法律體系建設(shè)階段，尤其是上個(gè)世紀(jì)90年代，我國(guó)立法工作掀起了熱潮，但是很多立法都是由相關(guān)主管部門進(jìn)行操作的，如商務(wù)部起草外經(jīng)貿(mào)條例，這樣很多部門利益通過(guò)相關(guān)立法固定下來(lái)，現(xiàn)在要進(jìn)行該項(xiàng)領(lǐng)域的改革，特別是進(jìn)行外商投資由審批制改為負(fù)面清單管理模式的備案制，原有的很多權(quán)力要下放到地方，下放到企業(yè)。在這種背景下，推進(jìn)改革必然會(huì)觸碰這些行政法規(guī)和部門規(guī)章背后的利益格局，如何處理好這些立法上的矛盾，是亟須加以研究和解決的。

其次，在創(chuàng)新行政管理方面，上海應(yīng)當(dāng)遵循國(guó)際規(guī)則，以問(wèn)題為導(dǎo)向，改革在先，放膽試驗(yàn)，讓上海自貿(mào)區(qū)實(shí)施有關(guān)行政審批職能，建立受理、綜合審批和高效運(yùn)作的服務(wù)模式。建立完善信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)不同部門、不同辦事窗口“一口對(duì)外”的協(xié)同機(jī)制。同時(shí)，進(jìn)一步提高政府行政透明度，充分履行公布法律法規(guī)、提供信息和通知的義務(wù)，體現(xiàn)投資者參與、符合國(guó)際規(guī)則的信息公開透明原則。

此外，應(yīng)當(dāng)完善投資者權(quán)益有效保障機(jī)制，根據(jù)國(guó)家規(guī)定和授權(quán)，在取消對(duì)國(guó)內(nèi)外投資不必要的限制、實(shí)現(xiàn)各類投資的公平競(jìng)爭(zhēng)、允許符合條件的外國(guó)投資者自由轉(zhuǎn)移其投資收益等方面，明確程序和對(duì)當(dāng)事人的各項(xiàng)具體要求。

地方還應(yīng)針對(duì)國(guó)務(wù)院的規(guī)定制定相關(guān)細(xì)則。國(guó)務(wù)院已經(jīng)明確，試驗(yàn)區(qū)將停止實(shí)施 10件行政法規(guī)的部分規(guī)定、1件國(guó)務(wù)院文件的部分規(guī)定，在試驗(yàn)區(qū)實(shí)施11項(xiàng)國(guó)務(wù)院依法專項(xiàng)決定的政策措施。行政法規(guī)停止實(shí)施后，根據(jù)需要，可以通過(guò)地方立法，建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的管理制度。

對(duì)專項(xiàng)決定的政策措施中所涉地方有關(guān)事項(xiàng)，可以通過(guò)地方性法規(guī)或者政府規(guī)章加以進(jìn)一步明確，以支持上海自貿(mào)區(qū)先行先試，并借此解決相關(guān)的制度保障問(wèn)題。

四、建立集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管綜合體系

本次自貿(mào)區(qū)建設(shè)過(guò)程中最大的亮點(diǎn)在于放松外資進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的準(zhǔn)入門檻和條件。但是與此同時(shí)，這項(xiàng)改革絕不意味著放松對(duì)資本流動(dòng)和貿(mào)易的監(jiān)管。相反，我們的市場(chǎng)監(jiān)管任務(wù)比以往任何時(shí)候都更為緊迫和重要。這是因?yàn)槿肟诘墓苤品潘?，相?yīng)的貿(mào)易和投資也必然會(huì)出現(xiàn)魚龍混雜、良莠不齊的現(xiàn)象?！? 〕在這種背景下，相應(yīng)的監(jiān)管模式或方法也要不斷進(jìn)行更新。正是在這個(gè)意義上而言，國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2013〕38號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱通知）明確要求：“加快轉(zhuǎn)變政府職能，改革創(chuàng)新政府管理方式，按照國(guó)際化、法治化的要求，積極探索建立與國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系，推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管?！?/p>

對(duì)此，《通知》要求，在貿(mào)易領(lǐng)域要建立“一線逐步徹底放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)貨物自由流動(dòng)”的監(jiān)管服務(wù)新模式。具體而言，一線放開就是圍繞有效監(jiān)管的前提下，重點(diǎn)創(chuàng)新各種方式方法，集中對(duì)人的監(jiān)管，改變傳統(tǒng)的貨物批次監(jiān)管模式，采用集中、分類、電子化監(jiān)管模式?！岸€管住”則是重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)園區(qū)內(nèi)外的貨物的監(jiān)管。這種全新的監(jiān)管模式要按照國(guó)務(wù)院《通知》的要求，根據(jù)實(shí)踐中好的做法和有效方式進(jìn)行總結(jié)提煉，及時(shí)通過(guò)相關(guān)法律、法規(guī)加以固定；同時(shí)對(duì)于實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題，要從制度層面加以研究，及時(shí)補(bǔ)充漏洞，加以完善。

與此同時(shí)，要根據(jù)負(fù)面清單管理模式的新變化和新要求，〔7 〕及時(shí)在學(xué)習(xí)借鑒國(guó)內(nèi)外自貿(mào)區(qū)監(jiān)管法治建設(shè)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和成果，結(jié)合上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的客觀實(shí)際，及時(shí)制定專門而系統(tǒng)的自貿(mào)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管辦法或條例。

在執(zhí)法方面，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)當(dāng)建立集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法體系，在質(zhì)檢、食藥監(jiān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工商、稅務(wù)等經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一高效監(jiān)管。尤其應(yīng)當(dāng)抓緊建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解、援助等多元化解決機(jī)制，以推動(dòng)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源集聚。另一方面，應(yīng)當(dāng)積極鼓勵(lì)社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督，加快形成符合上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展需要的良好法治環(huán)境。

上海自貿(mào)區(qū)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域監(jiān)管方面，尤其是在利用互聯(lián)網(wǎng)的服務(wù)業(yè)監(jiān)管方面要多加探索，以真正做到既放得開，又管得住。以文物交易市場(chǎng)為例，在規(guī)范市場(chǎng)秩序方面，地方可以有所作為。實(shí)現(xiàn)了有效監(jiān)管，相關(guān)市場(chǎng)才可能持續(xù)生存和發(fā)展。

五、注重建立健全爭(zhēng)端解決機(jī)制

上海自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)中，要注重建立健全爭(zhēng)端解決機(jī)制，這是法治建設(shè)不能缺少的環(huán)節(jié)。在某種程度上而言，是否能夠公正、便捷地進(jìn)行爭(zhēng)端調(diào)處，事關(guān)上海自貿(mào)區(qū)的前途和命運(yùn)。

首先，專業(yè)化和高水平的司法糾紛解決機(jī)制的建立是自貿(mào)區(qū)良性運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保障。司法作為社會(huì)正義的最后的一道防線，必須要以其專業(yè)性和權(quán)威性來(lái)保證貿(mào)易領(lǐng)域的正義的實(shí)現(xiàn)。從這個(gè)意義上而言，司法糾紛解決機(jī)制的高效運(yùn)轉(zhuǎn)是自貿(mào)區(qū)法治環(huán)境建設(shè)的重要內(nèi)容，事關(guān)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的整體法治形象。尤其是要針對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)過(guò)程中由審批制改為“負(fù)面清單”管理的備案制過(guò)程中，傳統(tǒng)的一些糾紛解決根據(jù)必然發(fā)生重大變化，一些糾紛解決的法律程序和法律依據(jù)都要重新進(jìn)行修訂和完善。在這方面，上海的司法系統(tǒng)要作出快速反應(yīng)，可以參考上海世博會(huì)期間設(shè)立派出法庭，或在可能的情況下成立自貿(mào)區(qū)法院。司法系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)自貿(mào)區(qū)糾紛解決機(jī)制的特點(diǎn)，及時(shí)便捷地介入經(jīng)濟(jì)貿(mào)易糾紛，方便當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)保全、訴訟保全以及賦予律師更大的取證權(quán)等。

其次，仲裁是貿(mào)易和投資領(lǐng)域被各國(guó)和各國(guó)際性經(jīng)濟(jì)組織所普遍采用的爭(zhēng)端解決方式，仲裁具有專業(yè)、高效、周期短、技術(shù)性強(qiáng)的特點(diǎn)，體現(xiàn)了自愿、協(xié)調(diào)和自我約束的原則，仲裁也應(yīng)當(dāng)成為上海自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決的首選方式。仲裁的具體操作模式以及程序規(guī)則需要明確，并在實(shí)踐中不斷地總結(jié)和完善。在重視硬件建設(shè)的同時(shí)，對(duì)仲裁還需要去行政化，更加尊重意思自治權(quán)利。

此外，可以發(fā)揮“商事調(diào)解”在上海自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決方面的作用?！吧淌抡{(diào)解”快捷、廉價(jià)、私密性強(qiáng)等特點(diǎn)，使其在與司法審判、仲裁相比較中具有一定的優(yōu)勢(shì)。“商事調(diào)解”的廣泛運(yùn)用，將對(duì)上海自貿(mào)區(qū)正常運(yùn)轉(zhuǎn)以及市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定發(fā)揮積極的作用。

最后，可充分發(fā)揮法律服務(wù)業(yè)的功能和優(yōu)勢(shì)。上海的法律服務(wù)業(yè)相對(duì)發(fā)達(dá)，特別是律師、公證和司法鑒定等法律服務(wù)業(yè)具有很強(qiáng)的專業(yè)素質(zhì)和國(guó)際化素養(yǎng)。他們的職業(yè)性質(zhì)決定了他們?cè)谧再Q(mào)區(qū)建設(shè)過(guò)程中具有提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)、反映相關(guān)訴求和規(guī)范行為等方面能夠充分發(fā)揮好應(yīng)有職能作用。在上海自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)過(guò)程中，尤其是涉及到關(guān)于負(fù)面清單管理模式、國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則或慣例以及涉外國(guó)家的相關(guān)最新法律法規(guī)等方面，他們有著自身的專業(yè)知識(shí)優(yōu)勢(shì)。充分發(fā)揮他們?cè)谏嫱鉅?zhēng)端解決機(jī)制構(gòu)建中的作用，有助于及時(shí)依法預(yù)防和化解矛盾和糾紛，有助于提升自貿(mào)區(qū)建設(shè)的法治環(huán)境。