對我國目前實施工程監(jiān)理制合同環(huán)境的調(diào)研分析

高以寧　張玲　耿海峰

摘要：文章從我國監(jiān)理的發(fā)展方面，分析了我國在新時期下，建筑市場對工程施工監(jiān)理人才的要求。從監(jiān)理人員工作性質(zhì)、職責(zé)、地位與作用、職業(yè)準(zhǔn)則等合同環(huán)境方面進(jìn)行了一些探索和思考。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理制；合同環(huán)境；工程監(jiān)理

中圖分類號：TV544 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）09-0139-02

1 我國工程監(jiān)理的發(fā)展

（1）工程監(jiān)理是受工程項目業(yè)主委托為業(yè)主所進(jìn)行的工程項目管理。監(jiān)理單位及其派駐現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)，是工程承建合同的管理者、工程現(xiàn)場施工管理者和承建合同關(guān)系協(xié)調(diào)人。

（2）工程監(jiān)理的名詞源于日本1939年制訂的《建筑士會會員業(yè)務(wù)規(guī)程》和1950年制訂的《日本建筑士法》。

（3）工程監(jiān)理是一門關(guān)于工程項目管理的科學(xué)。工程項目管理作為一種專門的工程管理和咨詢行業(yè)，其早期為雇主提供工程設(shè)計、材料采購、施工組織、施工管理以及工程量測與計量服務(wù)的建筑師和測量師，可以追溯到歐洲產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生以前的16世紀(jì)。此后，特別是在第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、工程建筑業(yè)的繁榮和市場競爭的激烈，工程項目管理科學(xué)不斷得到發(fā)展。

（4）實行工程監(jiān)理制是我國工程建設(shè)管理體制改革的重要舉措，也是積累經(jīng)驗為最終實行與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育國家工程建設(shè)管理體制接軌的重要步驟。 1983年，位于云南黃泥河上的魯布格水電站引水系統(tǒng)工程首次采用國際咨詢工程師聯(lián)合會編制的《土木工程施工合同條件》，按世界銀行要求采用競爭性招標(biāo)方式進(jìn)行國際招標(biāo)。在魯布格引水系統(tǒng)工程中，魯布格工程管理局作為施工合同條件規(guī)定的工程師機(jī)構(gòu)，履行工程質(zhì)量、施工進(jìn)度和合同支付等合同目標(biāo)控制和工程施工管理職責(zé)。

（5）1987年7月，國家建設(shè)部正式提出實行工程建設(shè)監(jiān)理制度。通過工程建設(shè)管理體制的改革實踐建立并不斷完善了項目法人責(zé)任制、工程招標(biāo)承包制和工程建設(shè)監(jiān)理制。20世紀(jì)80年代中后期以來，在閩江水口、廣西鹽灘、云南漫灣、清江隔河巖、廣州抽水蓄能電站等一些大型水利水電工程推行工程監(jiān)理制并取得成功的基礎(chǔ)上，我國大中型水利水電工程項目普遍實行了工程監(jiān)理制。

2 工程監(jiān)理的職責(zé)、地位與作用

（1）工程監(jiān)理是一門技術(shù)密集型的工程建設(shè)管理服務(wù)行業(yè)，國家對工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師實行執(zhí)業(yè)資格和注冊管理制度。監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師按工程項目法人授權(quán)，依據(jù)工程建設(shè)管理法規(guī)和工程建設(shè)合同文件規(guī)定開展工作。

（2）在工程建設(shè)過程中，監(jiān)理單位應(yīng)按工程監(jiān)理合同規(guī)定，建立監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐施工現(xiàn)場，履行監(jiān)理單位的合同義務(wù)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)作為工程承建合同的管理者和工程現(xiàn)場施工管理者，承擔(dān)工程質(zhì)量目標(biāo)、工程進(jìn)度目標(biāo)、合同支付目標(biāo)等合同目標(biāo)控制的檢查、監(jiān)督和管理責(zé)任。在工程承建合同履行過程中，監(jiān)理工程師作為工程項目法人與工程承建單位之間合同關(guān)系協(xié)調(diào)人，以獨立的判斷公正地協(xié)調(diào)工程承建合同雙方的合同爭議。

（3）20余年的工程監(jiān)理實踐表明，工程監(jiān)理制作為一項重要制度在大、中型水利水電工程建設(shè)項目中全面推行，取得了提高工程質(zhì)量、加快工程進(jìn)度和節(jié)約工程投資等明顯的效益。

（4）為保持工程監(jiān)理的公正性，工程監(jiān)理公司不得在同一工程項目同時為業(yè)主和其他工程建設(shè)方提供服務(wù)。這也是國外工程咨詢業(yè)界的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。

3 業(yè)主委托監(jiān)理單位進(jìn)行管理

（1）適用于我國工程監(jiān)理制的合同條件必須是明確業(yè)主委托監(jiān)理單位對工程承建合同進(jìn)行管理和對合同目標(biāo)實施控制的合同條件。

（2）FIDIC《土木工程施工合同條件》是由業(yè)主委托工程監(jiān)理單位對合同目標(biāo)進(jìn)行控制，并要求工程監(jiān)理單位對工程承建合同實施全過程進(jìn)行監(jiān)督的合同條件。FIDIC《土木工程施工合同條件》（第4版1988年訂正版）正式條文共分27節(jié)、72條、194款。其中涉及到工程師職責(zé)或權(quán)限的部分分別占25節(jié)、56條、122款。它對工程師的職責(zé)、權(quán)限以及對于合同目標(biāo)控制和合同管理工作中應(yīng)履行的義務(wù)做出了詳盡的規(guī)定。

（3）《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2007年版）》《通用合同條款》正式條文共分24節(jié)、131條、295款。其中涉及到監(jiān)理人職責(zé)或權(quán)限的部分分別占24節(jié)、79條、136款。它對監(jiān)理人的職責(zé)、權(quán)限以及對于合同目標(biāo)控制和合同管理工作中應(yīng)履行的義務(wù)做出了詳盡的

規(guī)定。

4 監(jiān)理工程師應(yīng)具有良好的職業(yè)準(zhǔn)則

（1）工程監(jiān)理對監(jiān)理工程師的道德品質(zhì)、技術(shù)素質(zhì)、敬業(yè)精神、協(xié)調(diào)能力、組織效率和決策水平提出了很高的要求。監(jiān)理工程師的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則是監(jiān)理公司企業(yè)文化的體現(xiàn)，也是監(jiān)理單位商業(yè)信譽(yù)的體現(xiàn)。

（2）《中華人民共和國建筑法》第三十四條明確規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)?！?/p>

（3）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行工程承建合同，為業(yè)主服務(wù)、向業(yè)主負(fù)責(zé)，公正地維護(hù)各方的合同權(quán)益，正確運(yùn)用監(jiān)理的職責(zé)和技能，指導(dǎo)、檢查、督促工程承建各方切實履行合同義務(wù)與責(zé)任，盡職盡責(zé)地為業(yè)主服務(wù)、為工程建設(shè)服務(wù)。

（4）監(jiān)理工程師必須具備守法、廉潔、公正、科學(xué)、求實、敬業(yè)、勤業(yè)的職業(yè)準(zhǔn)則和堅持原則、嚴(yán)于律己、尊重他人、樂意合作、團(tuán)結(jié)協(xié)作又敢于負(fù)責(zé)的思想品德。在處理可能影響承建方的權(quán)益、責(zé)任與風(fēng)險事項時，監(jiān)理工程師應(yīng)在其被授予的監(jiān)理權(quán)限范圍內(nèi)，在全面考慮合同條件和實際情況的基礎(chǔ)上，以其獨立的判斷做出公正的處理。

（5）工程監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的行為、業(yè)務(wù)技能與責(zé)任能力對業(yè)主和工程承建方都是一種合同風(fēng)險。業(yè)主是工程建設(shè)項目的出資人或投資者，工程監(jiān)理單位受聘于業(yè)主，履行其監(jiān)理職責(zé)，行使業(yè)主授予的監(jiān)理權(quán)限，并由業(yè)主對工程承建方承擔(dān)合同責(zé)任。為業(yè)主提供服務(wù)并向業(yè)主負(fù)責(zé)是工程監(jiān)理單位的合同義務(wù)，工程監(jiān)理單位通過其合同義務(wù)的履行而獲得其合同權(quán)益，也承擔(dān)其相應(yīng)的合同責(zé)任。

（6）工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的獨立性，是指他們在履行合同職責(zé)和行使監(jiān)理權(quán)限時，應(yīng)以獨立的法人地位和獨立的人格行為，運(yùn)用其所具備的技能、經(jīng)驗和責(zé)任能力作出獨立的評價和判斷。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的獨立性是工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師行為公正的前提。工程監(jiān)理的公正性和監(jiān)理工程師具備良好的職業(yè)準(zhǔn)則有利于工程建設(shè)項目投標(biāo)人給出合理的投標(biāo)報價，并為合同履行創(chuàng)造一個良好的和促使合同雙方能夠相互信賴的合同環(huán)境，而最終使業(yè)主受益。

5 結(jié)語

合同雙方均具有切實履行合同義務(wù)的誠意。

（1）工程監(jiān)理制同業(yè)主責(zé)任制和招標(biāo)承包制一樣，是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。市場經(jīng)濟(jì)是法律經(jīng)濟(jì)，是競爭經(jīng)濟(jì)，也是信用經(jīng)濟(jì)。合同雙方都具有切實履行合同義務(wù)的誠意，是工程建設(shè)順利進(jìn)展的最基本的合同環(huán)境。

（2）業(yè)主和工程承建方都具有履約的誠意，立約雙方以公平競爭的方式來進(jìn)行雙向選擇，業(yè)主和承建單位有著相容的利益目標(biāo)，即業(yè)主愿意以合同規(guī)定的價格和支付方式采購工程項目，承建方保證按合同約定的時間和質(zhì)量要求完成工程項目并按合同價格取得酬勞是雙方立約的

基礎(chǔ)。

（3）承建單位作為工程項目的實施者，應(yīng)以足夠的責(zé)任能力和自身的商業(yè)信譽(yù)作為保證，切實履行合同義務(wù)，包括遵照合同條件規(guī)定，接受工程監(jiān)理單位或其監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理，確保工程建設(shè)目標(biāo)按合同約定的時間和質(zhì)量要求完成。業(yè)主作為工程項目采購方應(yīng)以提供合同條件和商務(wù)支付的能力作為保證，切實履行合同義務(wù)，包括尊重工程監(jiān)理單位所作出的判定。

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作者簡介：高以寧（1972—），男，江蘇徐州人，江蘇省徐州市水務(wù)局工程師，研究方向：水利工程施工建設(shè)。

（責(zé)任編輯：趙秀娟）