美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易研究

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，世界各國的經(jīng)濟(jì)競爭更加激烈，但其實(shí)質(zhì)仍然是技術(shù)競爭，任何一個(gè)國家都無法忽視技術(shù)的跨境貿(mào)易，作為發(fā)達(dá)國家的美國也不例外，而專有權(quán)利與特許經(jīng)營作為知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要方式在美國的跨境服務(wù)貿(mào)易占據(jù)著最重要的地位。美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易保持著高速增長的態(tài)勢(shì)，是美國服務(wù)貿(mào)易順差的最主要來源。美國跨國公司無疑是專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易中最活躍的主體，并呈現(xiàn)出地理方向集中、貿(mào)易內(nèi)部化趨勢(shì)明顯等顯著特點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：專有權(quán)利與特許經(jīng)營 跨境貿(mào)易 內(nèi)部化

美國是世界上最大的服務(wù)貿(mào)易國，2012年實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口10693億美元，同比增長3.5%，與貨物貿(mào)易的巨額逆差不同，服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的1953億美元，同比增長了9.4%，服務(wù)貿(mào)易就業(yè)人數(shù)占美國總就業(yè)人口的五分之四，因此服務(wù)貿(mào)易對(duì)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有十分重要的意義。而在美國跨境服務(wù)貿(mào)易（Cross-Border Services）中專有權(quán)利與特許經(jīng)營（Royalties and License）貿(mào)易地位突出，根據(jù)美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局（BEA）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2011年美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易占服務(wù)貿(mào)易出口的20.59%，占進(jìn)口的9.32%，貢獻(xiàn)服務(wù)貿(mào)易順差842.16億美元，當(dāng)年占服務(wù)貿(mào)易順差總額的43.46%，占據(jù)著絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。專有權(quán)利與特許經(jīng)營作為國際技術(shù)貿(mào)易的核心內(nèi)容，是國際服務(wù)貿(mào)易中最為活躍并具有指針意義的部分，應(yīng)予以深入研究。

一、美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易發(fā)展分析

美國是世界上技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)最為強(qiáng)大的國家，在技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新等方面均領(lǐng)先世界，既是文化、技術(shù)、品牌的最大輸出國，同時(shí)也是最擅長吸納他國先進(jìn)文化和技術(shù)的國家，專有權(quán)利與特許經(jīng)營優(yōu)勢(shì)明顯。

（一）美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易保持著高速發(fā)展態(tài)勢(shì)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，各國在鞏固發(fā)展貨物貿(mào)易的同時(shí)也紛紛努力推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，逐步實(shí)施服務(wù)貿(mào)易自由化政策，有選擇、有計(jì)劃地開放服務(wù)業(yè)，而技術(shù)的引進(jìn)和發(fā)展無疑對(duì)發(fā)展中國具有強(qiáng)大的吸引力，再加上美國在世界上強(qiáng)力推進(jìn)服務(wù)市場(chǎng)開放，為美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易營造了良好的發(fā)展環(huán)境。近10年來，美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易一直保持著高速增長，出口從2005年的744.48億美元增長到2011年的1208.36億美元（如表1所示），年平均增長率10%以上，貿(mào)易順差也從488.71億美元增長到842.16億美元，年平均增速達(dá)12%以上。雖然2008年的債券危機(jī)對(duì)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展形成了一定的負(fù)面影響，2009年美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營出口和順差都有不同程度的下降，但恢復(fù)異常迅速，顯現(xiàn)了美國在世界市場(chǎng)上較強(qiáng)的技術(shù)壟斷實(shí)力和文化影響力，也從另外一個(gè)側(cè)面反映出美國跨國公司應(yīng)對(duì)危機(jī)的能力以及在后危機(jī)時(shí)代加速占領(lǐng)世界服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)的實(shí)力。

資料來源：本表及以下各表數(shù)據(jù)均根據(jù)美國BEA網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理而得

備注：專有權(quán)利與特許經(jīng)營的內(nèi)容包括： ①商品生產(chǎn)中的專利與非專利技術(shù)、工藝流程、公式、其它無形資產(chǎn)及專有權(quán)；②商標(biāo)、版權(quán)、特許權(quán)、播放權(quán)和其它無形的權(quán)利；③分銷權(quán)、使用權(quán)以及常用計(jì)算機(jī)軟件復(fù)制權(quán)等。

（二）美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易中跨國公司占據(jù)主導(dǎo)地位

跨國公司是世界經(jīng)濟(jì)一體化中最活躍的主體，在國際貨物貿(mào)易中占據(jù)著重要地位。在國際服務(wù)貿(mào)易中，跨國公司以其強(qiáng)大的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)和無形資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)而成為服務(wù)開放的推動(dòng)者和主導(dǎo)者，在跨境服務(wù)貿(mào)易占據(jù)著較大的份額。美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易公司結(jié)構(gòu)也不例外， 2011年跨國公司從事的專有權(quán)利與特許經(jīng)營內(nèi)部出口770.79億美元（如表2所示），占出口總額的63.79%，內(nèi)部進(jìn)口262.15億美元，占進(jìn)口總額的71.59%，均遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于貨物貿(mào)易中內(nèi)部貿(mào)易占三分之一的比例。而且內(nèi)部進(jìn)口所占比例明顯高于出口，跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的順差幾乎是非公司內(nèi)貿(mào)易的2倍，說明跨國公司在生產(chǎn)國際化的同時(shí)，通過研發(fā)國際化充分利用世界資源，進(jìn)一步增強(qiáng)了其技術(shù)、文化的創(chuàng)新能力，使得跨國公司在專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易中的地位更加突出。

（三）美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易主要面向發(fā)達(dá)地區(qū)

服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易一樣，也傾向于在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相近、文化相容的國家或地區(qū)之間進(jìn)行，但是國際服務(wù)貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相近性的要求更高，這不僅僅是因?yàn)橐粐?wù)產(chǎn)業(yè)的開放程度與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度息息相關(guān)，更因?yàn)橐粐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了其適宜進(jìn)口的服務(wù)數(shù)量及層次。美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易的地區(qū)分布明顯偏向于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，2011年美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營出口和進(jìn)口均主要集中在歐洲國家及亞洲太平洋國家，這兩個(gè)地區(qū)分別占出口的78.38%和進(jìn)口的88.91%（如表3所示），面向其它地區(qū)的貿(mào)易不足四分之一。與出口相比，進(jìn)口的地區(qū)集中度更高，畢竟美國是世界上最發(fā)達(dá)的國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入水平?jīng)Q定了其需求更傾向于高層次的技術(shù)和服務(wù)。

（四）美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易主要集中于少數(shù)發(fā)達(dá)國家

美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易主要集中于創(chuàng)新需求和創(chuàng)新能力相對(duì)發(fā)達(dá)的國家，如英國、瑞士、日本等，2011年美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營出口和進(jìn)口的前五大國家分別占據(jù)著42.38%和65.34%的份額（如表4所示），除日本外其它4個(gè)都是歐洲國家，成熟的消費(fèi)市場(chǎng)，對(duì)創(chuàng)意文化、創(chuàng)新技術(shù)、著名品牌的強(qiáng)烈需求，以及自身較強(qiáng)的創(chuàng)新能力是這些國家的共同特點(diǎn)。與地區(qū)分布的特點(diǎn)一樣，進(jìn)口的國家集中度明顯高于出口，同樣是由美國的消費(fèi)水平和需求的高層次所決定的。

（五）美國對(duì)中國的專有權(quán)利與特許經(jīng)營貿(mào)易發(fā)展迅速

隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和升級(jí)，中國居民收入水平大幅提高，對(duì)技術(shù)、文化的需求趨向高端，購買力不斷增強(qiáng)，服務(wù)市場(chǎng)不斷開放，促使美國對(duì)中國的專有權(quán)利與特許經(jīng)營出口迅速發(fā)展，2006年到2012年的5年時(shí)間出口額增加了近1.7倍（如表5所示），年均增速達(dá)33.01%。雖然美國從中國的進(jìn)口5年間也增加了1.04倍，年均增長達(dá)20.88%，但是中國技術(shù)、文化創(chuàng)新依然處于起步階段，因此中國對(duì)美國在專有權(quán)利與特許經(jīng)營貿(mào)易上存在巨額逆差，從2006年的14.6億美元增加到2011年的39.28億美元，增長了1.69倍，年均增長33.81%，說明中國創(chuàng)新能力相對(duì)于美國差距較大。從貿(mào)易的公司結(jié)構(gòu)看，美國對(duì)中國的專有權(quán)利與特許經(jīng)營出口主要在跨國公司內(nèi)進(jìn)行，而進(jìn)口則主要在公司外部市場(chǎng)進(jìn)行，這一方面說明美國跨國公司在華子公司的文化技術(shù)創(chuàng)新主要面向中國本土市場(chǎng)而較少回售給母公司，另一方面也說明中國跨國公司實(shí)力還相對(duì)較弱，對(duì)美國的直接投資非常有限，通過子公司向美國出口的金額微乎其微。

二、美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨國貿(mào)易內(nèi)部化傾向分析

技術(shù)的內(nèi)在特殊性使跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移具有強(qiáng)烈的內(nèi)部化傾向，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移收入大部分來自于向海外子公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易也不例外，跨國公司內(nèi)部貿(mào)易（Intrafirm Trade）占據(jù)著重要位置。

（一）美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易以跨國公司內(nèi)部貿(mào)易為主

美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營的跨境貿(mào)易主要在跨國公司內(nèi)部進(jìn)行，從總體上看，2006年至2011年專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易總額中，64—68%是在跨國公司內(nèi)部完成的，其中，2010年最低，為64.67%，2008年最高，達(dá)到了67.57%，2011年也達(dá)到了65.6%。出口方面，62—67%是在跨國公司內(nèi)部進(jìn)行的，2011年達(dá)到了63.79%（如表6所示）。進(jìn)口方面，跨國公司內(nèi)部進(jìn)口一直占70%以上，2011年達(dá)到了71.59%。這說明跨國公司在技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)象的選擇上更傾向于內(nèi)部化，以減少技術(shù)外溢，保持技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)以攫取更多的超額利潤。

（二）美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營的內(nèi)部貿(mào)易主要集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)

美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營的內(nèi)部貿(mào)易的方向較為集中。一方面，內(nèi)部貿(mào)易主要集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，歐洲國家占內(nèi)部進(jìn)口貿(mào)易的63.72%，亞洲太平洋國家占內(nèi)部進(jìn)口貿(mào)易的26.15%，這兩個(gè)地區(qū)就占了89.87%（如表7所示），這充分說明技術(shù)的內(nèi)部貿(mào)易的地理方向與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度及發(fā)展前景密切相關(guān)。另一方面，美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營向亞洲及太平洋國家的內(nèi)部出口，占全部內(nèi)部出口的比例高達(dá)17.81%，遠(yuǎn)高于歐洲地區(qū)以外的其它地區(qū)，而亞洲大平洋地區(qū)是20世紀(jì)90年代以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展最快的地區(qū)，這說明技術(shù)向經(jīng)濟(jì)快速增長地區(qū)進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)移的動(dòng)力強(qiáng)勁。

（三）美國的專有權(quán)利與特許經(jīng)營內(nèi)部貿(mào)易主要集中于少數(shù)發(fā)達(dá)國家

美國的專有權(quán)利與特許經(jīng)營內(nèi)部貿(mào)易主要集中于幾個(gè)大的貿(mào)易伙伴，公司內(nèi)出口主要集中于愛爾蘭（占18.37%）、瑞士（占10.3%）、德國（占6.84%）、英國（占6.08%）和日本（占5.74%）等發(fā)達(dá)國家（如表8所示），這五個(gè)國家就占了近48%。而公司內(nèi)進(jìn)口主要集中于日本（占23.96%）、瑞士（占16.76%）和德國（占11.14%）等國家，僅這三個(gè)國家就超過了51%，說明美國跨國公司專有權(quán)利與特許經(jīng)營貿(mào)易中進(jìn)口比出口的國家分布更為集中。東道國市場(chǎng)、制度等優(yōu)勢(shì)是吸引跨國公司投資的重要因素，對(duì)于高技術(shù)投資而言，制度和法律顯得更為重要，因此跨國公司會(huì)選擇將低層次技術(shù)投向僅具有資源優(yōu)勢(shì)的國家，而將高技術(shù)生產(chǎn)力投向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、法律制度健全的國家，因此不難理解跨國公司專有權(quán)利與特許經(jīng)營內(nèi)部貿(mào)易主要集中于少數(shù)發(fā)達(dá)國家。

表8 2011年美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營的內(nèi)部貿(mào)易的國家分布

三、結(jié)論

公司的所有優(yōu)勢(shì)都與其技術(shù)優(yōu)勢(shì)相關(guān)，因此可以說技術(shù)是公司生存和發(fā)展的核心，是公司賴以生存的基礎(chǔ)，是跨國公司取得國際競爭優(yōu)勢(shì)最核心的戰(zhàn)略資源。美國在技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)意等方面依然走在世界的最前沿，推動(dòng)著專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易迅速發(fā)展，毫無疑問，跨國公司作為經(jīng)濟(jì)全球化的重要主體和推動(dòng)者，在美國專有權(quán)利與特許經(jīng)營跨境貿(mào)易中占據(jù)主導(dǎo)地位。因此發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，關(guān)鍵在于培養(yǎng)跨國公司的創(chuàng)新能力，形成其獨(dú)特的知識(shí)、技術(shù)和品牌優(yōu)勢(shì)。

跨國公司要想獲得長久的技術(shù)壟斷，延長技術(shù)壽命，就必須將知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化，特別是內(nèi)部產(chǎn)業(yè)化，將技術(shù)優(yōu)勢(shì)與其它資源優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來，培養(yǎng)自己的技術(shù)運(yùn)用競爭力。因此，雖然美國相當(dāng)一部分跨國公司在技術(shù)壟斷、文化創(chuàng)新、品牌創(chuàng)建等方面領(lǐng)先世界，但仍然以專有權(quán)利與特許經(jīng)營方式在公司內(nèi)部進(jìn)行轉(zhuǎn)移，以鞏固其在國際經(jīng)營中的競爭優(yōu)勢(shì)。

目前，中國正在大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，雖然2012年專有權(quán)利與特許經(jīng)營出口和進(jìn)口增幅分別達(dá)到40.1%和20.7%，取得了長足的進(jìn)步，但是全年服務(wù)貿(mào)易逆差仍高達(dá)897億美元，其中專有權(quán)利與特許經(jīng)營是逆差的重要來源，說明中國在知識(shí)技術(shù)的創(chuàng)新上還很落后，必須在開放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)大力引進(jìn)國外資本和技術(shù)的同時(shí)，大力培育自己的跨國公司，采取一系列激勵(lì)措施鼓勵(lì)并保護(hù)知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)國際競爭力，提升服務(wù)貿(mào)易的品質(zhì)和數(shù)量。

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作者簡介：陳繼元，（1970—），湖北江陵人，武漢商業(yè)服務(wù)學(xué)院副教授、湖北國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)會(huì)理事，研究方向?yàn)閲H貿(mào)易與金融。