技術(shù)偏好條件下企業(yè)創(chuàng)新的投入研究

趙剛　周密

摘要：文章從研發(fā)投入切入，構(gòu)建上游企業(yè)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)、下游企業(yè)為古諾競(jìng)爭(zhēng)的理論模型，設(shè)定上游企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新保留份額和技術(shù)偏好機(jī)制，分析和比較在縱向分離和縱向一體化中上游企業(yè)的研發(fā)投入。研究結(jié)論：首先，縱向一體化情況下上游企業(yè)的整體創(chuàng)新水平更高；其次，縱向分離和縱向一體化情況下，上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果保留份額與創(chuàng)新水平的關(guān)系存在差異，在縱向一體化情況下存在最佳結(jié)構(gòu)；再次，產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)上游企業(yè)創(chuàng)新水平影響不明顯，但是與上游企業(yè)的創(chuàng)新水平呈正向關(guān)系。

關(guān)鍵詞：技術(shù)偏好；縱向一體化；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

一、 引言

目前已有的文獻(xiàn)多研究橫向結(jié)果如何影響產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，尤其是從企業(yè)的數(shù)量、市場(chǎng)規(guī)模，較少?gòu)男袠I(yè)的縱向結(jié)構(gòu)來(lái)考慮行業(yè)創(chuàng)新的問(wèn)題（Chen & Sappington，2010）?？v向的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)最顯著的特點(diǎn)是要下游生產(chǎn)企業(yè)必須以上游的產(chǎn)品作為中間投入品（張翼，2010）。雖然縱向一體化的潛在優(yōu)勢(shì)是較少或者限制零售商的激勵(lì)，但是通過(guò)研究一體化來(lái)分析上游企業(yè)研究開(kāi)發(fā)創(chuàng)新的影響則相對(duì)知之甚少。本文主要從上游生產(chǎn)的角度研究研發(fā)和生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)縱向一體化所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)。其目的在于找出提高上游企業(yè)研發(fā)水平的影響因素，激勵(lì)和促進(jìn)上游企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。

二、 理論模型

1. 基本模型。本文沿著Chen和Sappington（2010）等的思路，構(gòu)建縱向生產(chǎn)模型，研究縱向一體化和縱向分離下上下游企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)差異，該模型的假設(shè)條件和前述研究保持一致。

當(dāng)上下游企業(yè)之間是縱向分離時(shí)，三個(gè)生產(chǎn)主體者都是獨(dú)立的實(shí)體，且每個(gè)生產(chǎn)者的目標(biāo)函數(shù)都是自身利潤(rùn)的最大化。當(dāng)存在縱向合約關(guān)系時(shí)，假設(shè)D2是獨(dú)立的， U和D1組成（U-D1）。Di生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品除了上游企業(yè)的中間投入產(chǎn)品以外還需要生產(chǎn)成本Ci（g），其中i=1，2，U的單位生產(chǎn)成本是Cu，有Cu=Ch，表示當(dāng)上游企業(yè)U沒(méi)有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所生產(chǎn)的中間產(chǎn)品銷(xiāo)售到下游企業(yè)的價(jià)格，或者是下游生產(chǎn)企業(yè)D1和D2引進(jìn)中間產(chǎn)品的成本。初始cu=ch>0；上游企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)降低中間產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，假設(shè)上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新使得單位產(chǎn)品成本減少？琢，有cu=ch-？琢，其中上游企業(yè)U的技術(shù)創(chuàng)新投入函數(shù)為K（？琢），K（）是？琢的嚴(yán)格遞增、凹函數(shù)，即K′（？琢）>0，K″（？琢）>0，說(shuō)明上游企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投資的邊際收益遞減；同時(shí)K（）滿足早稻田條件：lim？琢→0K（？琢）=0，lim？琢→CK（？琢）=∞，lim？琢→0K′（？琢）=0。假定t為上游企業(yè)U將創(chuàng)新所獲得的收益保留在企業(yè)內(nèi)部的份額，t∈[0，1]。因此，當(dāng)U的確定單位產(chǎn)品成本減少？琢?xí)r，U銷(xiāo)售一單位產(chǎn)品的價(jià)格為：

w=Ch-？琢+t？琢=Ch-[1-t]？琢（1）

當(dāng)上游企業(yè)U屬于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的時(shí)候，U面臨與之相同生產(chǎn)成本Cu的同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)者，此時(shí)U必須降低自己的中間產(chǎn)品價(jià)格在潛在競(jìng)爭(zhēng)者中獲得一席之地，中間產(chǎn)品價(jià)格降低的空間為[0，Ch-[1-t]？琢]；當(dāng)U是壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的時(shí)候，當(dāng)其研發(fā)成功，技術(shù)在市場(chǎng)中的均衡的價(jià)格超過(guò)上游單位產(chǎn)品的成本的部分此時(shí)，上游企業(yè)U需要將1-t部分傳遞給下游生產(chǎn)企業(yè)，使其享有上游企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的好處t？琢。在確定下游的生產(chǎn)成本時(shí)，U可以影響D1和D2的相對(duì)生產(chǎn)，設(shè)定參數(shù)L∈[0，1]來(lái)衡量U對(duì)下游生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)偏好，該機(jī)制L不影響上游生產(chǎn)企業(yè)的單位生產(chǎn)成本，也不影響下游生產(chǎn)企業(yè)D1和D2單位生產(chǎn)成本的總和。但是，低水平的L會(huì)降低D1的單位生產(chǎn)成本（C1（g）），增加下游生產(chǎn)企業(yè)D2的相應(yīng)生產(chǎn)成本（C2（g））；L值越大，（C1（g））和（C2（g））之間的差距越小，當(dāng)L=1時(shí)，有（C1（g））和（C2（g））最小。因此，根據(jù)對(duì)技術(shù)偏好機(jī)制 的定義，在下面的分析中，技術(shù)偏好機(jī)制L具有以下的特征：對(duì)于任何L∈[0，1]，均有c′1（L）>0，c′2（L）<0，c′1（L）+c′2（L）=0，c2（0）-c1（0）>0，c2（1）-c1（1）<0。

2. 下游企業(yè)對(duì)上游企業(yè)研發(fā)的影響。

情況1：縱向分離：

上游研發(fā)企業(yè)U的技術(shù)偏好參數(shù)L此時(shí)對(duì)下游企業(yè) D1、D2的生產(chǎn)成本沒(méi)有影響，上游企業(yè)U單位產(chǎn)品成本降低？琢，中間產(chǎn)品價(jià)格為w既定的前提下，Di的目標(biāo)函數(shù)為：

maxqi[p（q1+q2）-（w+ci（g））] i∈{1，2}（2）

上游企業(yè)U的目標(biāo)函數(shù)為：

[w-cu][q1+q2]（3）

在存在縱向分離的情況下，下游生產(chǎn)企業(yè)Di單位產(chǎn)品實(shí)際生產(chǎn)成本為w+ci（g）。當(dāng)下游企業(yè)利潤(rùn)最大化時(shí)產(chǎn)出量總和，就是上游企業(yè)中間產(chǎn)品的產(chǎn)出，因?yàn)樯嫌纹髽I(yè)中間產(chǎn)出的產(chǎn)出與下游企業(yè)最終產(chǎn)品的 產(chǎn)出存在一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。

情況2 ：縱向一體化

D2根據(jù)目標(biāo)函數(shù)（2）當(dāng)i=2時(shí)選擇產(chǎn)量q2，D1根據(jù)上游企業(yè)U和下游生產(chǎn)企業(yè)D1縱向研發(fā)生產(chǎn)后的整體U-D1利潤(rùn)最大化選擇產(chǎn)量q1，U-D1的目標(biāo)函數(shù)表達(dá)式為：

max [w-cu]q2+q1[p（q1+q2）-（cu+c1（g））]-k（？琢）（4）

縱向一體化后，下游生產(chǎn)企業(yè)U-D1的單位產(chǎn)品實(shí)際生產(chǎn)成本為cu+c1（g）。在縱向分離的情況下，下游企業(yè)D2和一體化企業(yè)U-D1生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品進(jìn)行不對(duì)稱的古諾數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)。

（1）技術(shù)偏好機(jī)制 的邊界條件。當(dāng)L=0時(shí)，D1的產(chǎn)品生產(chǎn)成本比D2的單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本小；當(dāng)L=1時(shí)，D1的產(chǎn)品生產(chǎn)成本比D2的單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本大。但是在實(shí)際情況中，可能不是這樣的。因此，設(shè)定使得下游企業(yè)D1和D2的單位生產(chǎn)成本之間的差距最小的技術(shù)偏好機(jī)制L設(shè)定為L(zhǎng)e，可以確保下游生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中有單位生產(chǎn)成本相等的時(shí)候。

當(dāng)下游企業(yè)為古諾競(jìng)爭(zhēng)模型時(shí)，令c=c1（L）+c2（L），ci（L）為下游生產(chǎn)企業(yè)Di在技術(shù)偏好機(jī)制L下的單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本。cj？撞表示下游生產(chǎn)企業(yè)D1和D2在兩種情況下單位產(chǎn)品有效生產(chǎn)成本的總和，j∈{S，I}，S為縱向分離情況， I為上游研發(fā)企業(yè)U和下游生產(chǎn)企業(yè)D1縱向一體化的情況。由此方程（1）有：

cS？撞=2w+c=2ch-2[1-t]？琢+c （6）

cI？撞=cu+w+c=2ch-[2-t]？琢+c （7）

在企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)條件（2）、（4），在成本約束條件（6）、（7）下，在滿足目標(biāo)函數(shù)的均衡時(shí)，有邊際收益等于邊際成本，令Q*（cj？撞），有：

2p（Q*（cj？撞））+2Q*（cj？撞）p′（Q*（cj？撞））=cj？撞 j∈{S，I}（8）

從等式（8）可知，均衡條件下的產(chǎn)品均衡產(chǎn)出隨著下游企業(yè)D1和D2的單位產(chǎn)品有效生產(chǎn)成本總和變化而變化。在縱向分離的情況下，U對(duì)L的選擇對(duì)處于古諾競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)下的D1和D2的影響是無(wú)差異的；在縱向一體化的情況下， U會(huì)選擇可以給D1帶來(lái)最大化優(yōu)勢(shì)的技術(shù)偏好機(jī)制，也就是此時(shí)U的技術(shù)完全與D1相適應(yīng)，D1和D2之間的技術(shù)偏好完全不一致，此時(shí)L=0。

（2）上游企業(yè)的創(chuàng)新投入？琢確定。當(dāng)縱向分離時(shí)，上游U選擇降低成本水平？琢來(lái)盡可能實(shí)現(xiàn)上游企業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)與創(chuàng)新成本之間差距的最大化，上游企業(yè)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)由上游產(chǎn)品的邊際利潤(rùn)（w-cu）和中間產(chǎn)品產(chǎn)出量決定。從形式上看，上游企業(yè)創(chuàng)新投入的邊際利潤(rùn)為t？琢（等式（1）計(jì)算得），那么上游企業(yè)U對(duì)？琢的選擇要滿足下式的最大值：

∏S（？琢）=[w-cu]Q*（cS？撞）-K（？琢）=t？琢Q*（cS？撞）-K（？琢）（9）

對(duì)上式（8）一階求導(dǎo)、二階求導(dǎo)，得

tQ*（cS？撞）+2t[1-t]？琢Q*′（cS？撞）=K′（？琢）（10）

t[1-t]Q*′（cS？撞）+t[1-t]2？琢Q*″（cS？撞）=K″（？琢）（11）

當(dāng)縱向一體化時(shí)，U-D1可看成是要使上游企業(yè)U的利潤(rùn)（[w-cu]Q（g）-K（g））和下游企業(yè)D1的利潤(rùn)（q1[p（g）-w-c1（g）]）二者的總利潤(rùn)最大化，下游企業(yè)D1將從上游企業(yè)U以單位價(jià)格為w=ch-[1-t]？琢購(gòu)入額外的投入，也就是在縱向一體化過(guò)程中，上游企業(yè)U通過(guò)創(chuàng)新投入所節(jié)省的單位成本轉(zhuǎn)移給一體化后的D1成本投入。令q*i（？琢）代表企業(yè)Di在均衡時(shí)的產(chǎn)出。假定上游生產(chǎn)成本的減少水平為？琢，U-D1的目標(biāo)函數(shù)為如何選擇？琢來(lái)使得下式滿足最大值：

∏I（？琢）=t？琢Q*（cI？撞）-K（？琢）+q*1（？琢）[p（Q*（cI？撞））-（ch-[1-t]？琢+cI1）]（12）

聯(lián)合式（6），對(duì)式（11）的？琢進(jìn)行求導(dǎo)：

tQ*（cI？撞）-t（2-t）？琢Q*′（cI？撞）+q*′1（？琢）[p（Q*（cI？撞））-（ch-[1-t]？琢+cI1）]+q*1（？琢）[p′（Q*（cI？撞））Q*′（cI？撞）[2-t]+[1-t]]=K′（？琢）（13）

其中，cI1=cI1（L），函數(shù)∏IC（？琢）、∏SC（？琢）都假定為嚴(yán)格的凹函數(shù)。令？琢jC是滿足∏jC（？琢）j∈{S，I}最大化時(shí)的？琢值，進(jìn)而可以分析外生變量t對(duì)？琢的影響，以及？琢如何乘便導(dǎo)致上下游企業(yè)一體化與否的臨界條件。

在縱向分離時(shí)，下游企業(yè)總體目標(biāo)函數(shù)形式為：

上游企業(yè)目標(biāo)函數(shù)為：

D1、D2的均衡時(shí)的結(jié)果為：

均衡時(shí)的結(jié)果顯示，在縱向分離的情況下，均衡時(shí)最終產(chǎn)品產(chǎn)出、價(jià)格、上游企業(yè)的利潤(rùn)與技術(shù)偏好機(jī)制L之間沒(méi)有關(guān)系。但是均衡時(shí)，最終產(chǎn)品產(chǎn)出與t、？琢之間存在負(fù)向關(guān)系。而價(jià)格與t、？琢之間存在正向關(guān)系。公式（14）給出了均衡時(shí)上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的單位產(chǎn)品成本減少量？琢和單位產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新成果保留在企業(yè)內(nèi)部的份額t之間的關(guān)系，由于參變量眾多，無(wú)法給出？琢和t的顯式關(guān)系，下面采用Matlab6.5對(duì)二者的關(guān)系進(jìn)行數(shù)值模擬。在圖1中，分別取a=10，b=0.1，ch=3，A1=1，A2=4，對(duì)上游企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果保留在企業(yè)內(nèi)部的份額t與技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的單位產(chǎn)品成本減少量t進(jìn)行數(shù)值模擬，在值域范圍內(nèi)，從結(jié)果上看整條曲線呈現(xiàn)“倒置L”結(jié)構(gòu)，也就是說(shuō)t和？琢之間為正向相關(guān)關(guān)系，具體可以分解為一個(gè)迅速上升的過(guò)程和一個(gè)緩慢上升的過(guò)程。這和Chen和Sappington（2010）所得到的結(jié)論一致，上游企業(yè)U的技術(shù)創(chuàng)新成果保留在企業(yè)內(nèi)部的份額t越大，企業(yè)技術(shù)研發(fā)成果？琢越高。

下面分析其他參數(shù)對(duì)上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果？琢和技術(shù)創(chuàng)新成果保留在企業(yè)內(nèi)部的程度t關(guān)系的影響。在模型中？琢衡量的產(chǎn)品市場(chǎng)的規(guī)模，？琢越大說(shuō)明市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的需求越大，從而上游企業(yè)創(chuàng)新投入的力度也就越大，在相同條件下產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模與上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)單位成果減少度成正比，見(jiàn)圖2。在模型中b是價(jià)格需求彈性的倒數(shù)，b值越大說(shuō)明產(chǎn)品的價(jià)格彈性越小，在產(chǎn)品市場(chǎng)上的可替代性越小，從而越有利于上游企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，在相同條件下b與上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)單位成果減少度成反比，見(jiàn)圖2。

在縱向一體化時(shí)，將U-D1和下游企業(yè)D2生產(chǎn)出來(lái)的最終產(chǎn)品在產(chǎn)品市場(chǎng)上進(jìn)行古諾的數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)，目標(biāo)函數(shù)（4）、（12），以及約束條件（7）均衡時(shí)有：

均衡時(shí)，最終產(chǎn)品的產(chǎn)出與價(jià)格與上游企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中所獲得的利益比重有關(guān)，QI*、pI*的表達(dá)式顯示，上游企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新成果中的比重越大時(shí)，QI*在其他因素不變的時(shí)候相對(duì)較小，而pI*的值相對(duì)較大。U-D1從技術(shù)創(chuàng)新成果？琢的表達(dá)式中我們看到，？琢I*與技術(shù)偏好機(jī)制 L、上游企業(yè)獲得的技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的成果所占比重t存在相關(guān)關(guān)系，呈現(xiàn)“倒U”結(jié)構(gòu)，也就是說(shuō)存在一個(gè)最有利的上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果保留份額t，見(jiàn)圖3。

在上游企業(yè)和下游企業(yè)進(jìn)行一體化生產(chǎn)后，參數(shù)L對(duì)上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，L值對(duì)t與？琢關(guān)系沒(méi)有影響，而且在相同條件下L→0時(shí)，L與？琢成反比，見(jiàn)圖4 。

影響上游企業(yè)U技術(shù)創(chuàng)新的因素很多，在縱向分離的企業(yè)中，產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模、和價(jià)格需求彈性倒數(shù)對(duì)t與？琢的關(guān)系沒(méi)有影響。在上游企業(yè)和下游企業(yè)進(jìn)行一體化生產(chǎn)后，我們需要分析參數(shù)L對(duì)上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。圖4 模擬的就是L對(duì)t與？琢關(guān)系的影響，其中a=10，b=0.1，ch=3， A1=1，A2=4，從上到下11條曲線的L值分別為：0.1，0.2，0.3，0.4，0.5，0.6，0.7，0.8，0.9，1，0。從中可以清楚地看到，L值對(duì)t與？琢關(guān)系沒(méi)有影響，而且在相同條件下L→0時(shí)，L與？琢成反比。

通過(guò)分別分析縱向分離和縱向一體化情況下？琢值：

首先，t與？琢的關(guān)系?？v向分離的上下游企業(yè)結(jié)構(gòu)中，t與？琢之間是正向的相關(guān)關(guān)系，從圖1中我們看到，t有一個(gè)拐點(diǎn)，在該拐點(diǎn)之前，？琢值隨著t值的增加迅速增加，拐點(diǎn)之后？琢值隨著t值的增加緩慢增加；在縱向一體化的上下游企業(yè)結(jié)構(gòu)中，t與？琢之間為“倒U”結(jié)構(gòu)，t與？琢的關(guān)系都存在一個(gè)最佳的結(jié)構(gòu)從圖3中我們看到，在其他條件給定的情況下，存在一個(gè)上游企業(yè)最有利的技術(shù)創(chuàng)新成果保留份額。由此可得結(jié)論1：上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果保留份額與創(chuàng)新水平的關(guān)系在縱向分離和縱向一體化情況存在差異。

第二，在縱向分離的情況下，均衡時(shí)最（下轉(zhuǎn)第74頁(yè)）終產(chǎn)品產(chǎn)出、價(jià)格、上游企業(yè)的利潤(rùn)與技術(shù)偏好機(jī)制L之間沒(méi)有關(guān)系，？琢值與L之間也沒(méi)有關(guān)系，L也不會(huì)影響t與？琢的關(guān)系；在縱向一體化的情況下，雖然L不會(huì)影響t與？琢的關(guān)系，但是當(dāng)其他條件相同，L→0時(shí)，L與？琢成反比。并且結(jié)合等式（6）、（7）可知，均衡條件下的產(chǎn)出不管是縱向分離還是縱向一體化，都與上游企業(yè)的技術(shù)偏好機(jī)制L無(wú)關(guān)。由此，有結(jié)論3 ：上游企業(yè)的技術(shù)偏好機(jī)制L不是縱向一體化與否的決定因素。

三、 結(jié)論

本文從上下游企業(yè)角度，分析了上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果保留份額對(duì)上游企業(yè)創(chuàng)新水平的影響。研究結(jié)論顯示在古諾模型下，縱向一體化可以促進(jìn)創(chuàng)新在于供應(yīng)商在下游競(jìng)爭(zhēng)中具有戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，這種戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)是縱向一體化下游企業(yè)成員比下游企業(yè)中的非成員競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本優(yōu)勢(shì)，一方面是中間產(chǎn)品以生產(chǎn)成本進(jìn)入下游生產(chǎn)企業(yè)，另一方面技術(shù)偏好機(jī)制給縱向一體化下游企業(yè)成員帶來(lái)的成本優(yōu)勢(shì)（Banerjee & Lin，2001），而同時(shí)沒(méi)有減少對(duì)上游企業(yè)的需求。上游企業(yè)的技術(shù)偏好在縱向一體化以成本的方式影響下游企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，但是考慮到現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)的特征，上游企業(yè)的技術(shù)偏好不會(huì)在極端情況，基本在技術(shù)偏好選擇的中間部分。從創(chuàng)新的 將角度上看，政府在政策上不能盲目地反對(duì)縱向一體化或者縱向分離，要根據(jù)具體產(chǎn)業(yè)特征而定，政府在政策上可以采取以下措施：

1. 對(duì)于技術(shù)含量高的寡斷競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品之間的差異性較大，縱向一體化的研發(fā)生產(chǎn)更加有利于創(chuàng)新，如果此時(shí)市場(chǎng)中上下游企業(yè)之間縱向分離居多，整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新水平將降低，那么此時(shí)的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)是鼓勵(lì)和扶植龍頭企業(yè)，規(guī)范產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以避免行業(yè)租金的耗散，以此促進(jìn)上游企業(yè)創(chuàng)新。對(duì)于技術(shù)含量低的寡斷競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品之間差異性較小，縱向分離的研發(fā)生產(chǎn)更加有利于創(chuàng)新。此時(shí)的產(chǎn)業(yè)政策更多的是消除行業(yè)的壁壘、打破可能由于一體化帶來(lái)的壟斷，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。

2. 最終產(chǎn)品市場(chǎng)不影響技術(shù)創(chuàng)新成果保留份額與創(chuàng)新水平的關(guān)系，但是最終產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模越小，產(chǎn)品的價(jià)格彈性越小，上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)越小，這些創(chuàng)新項(xiàng)目多為基礎(chǔ)性和根本性的創(chuàng)新項(xiàng)目，具有一定公共產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)大、時(shí)間長(zhǎng)、投資大的性質(zhì)，對(duì)于這樣的一些項(xiàng)目在政策上應(yīng)該給于一定的財(cái)政上的支持。

參考文獻(xiàn)：

1. Banerjee， S.， & Lin， P.Vertical research joint ventures.International Journal of Indust- rial Organization，2001，19（1）：285-302.

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3. 張翼.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新績(jī)效. Unpublished 博士.復(fù)旦大學(xué)，2010.

作者簡(jiǎn)介：趙剛，南京大學(xué)商學(xué)院博士生；周密，南京大學(xué)商學(xué)院博士生。

收稿日期：2013-05-17。