企業(yè)創(chuàng)新能力與內外社會資本的協(xié)同關系

摘 要：企業(yè)社會資本具有內外有別，其對企業(yè)創(chuàng)新能力的作用具有異質性。當前研究偏重于企業(yè)內部具有創(chuàng)新能力提升的因素分析，忽視了企業(yè)外社會資本研究的重要作用。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)外社會資本對創(chuàng)新能力的提升具有重要的推動的積極性作用，同時研究發(fā)現(xiàn)，社會資本的內外聯(lián)結，對企業(yè)創(chuàng)新能力也相應的協(xié)同效應。

關鍵詞：企業(yè)創(chuàng)新能力 內部社會資本 外部社會資本 協(xié)同效應

中圖分類號：F224 文獻標識碼：A 文章編號：1007-3973（2013）007-140-03

在傳統(tǒng)理論分析中，學術界比較重視企業(yè)內部社會資本與企業(yè)創(chuàng)新能力的關聯(lián)機制，而對外部社會資本對企業(yè)創(chuàng)新能力的傳導機制，以及內外協(xié)同于企業(yè)創(chuàng)新能力的作用等方面的研究略顯不足。因此，本文剖析內、外社會資本聯(lián)系的協(xié)同作用，重點探析外部社會資本對企業(yè)創(chuàng)新能力的傳導，以及內外社會資本的融合作用。

1 企業(yè)創(chuàng)新與內外部社會資本的聯(lián)系

創(chuàng)新不僅僅是技術或工藝方面，還有新思想、新理念或者新概念。筆者以為，企業(yè)創(chuàng)新主要包含兩類但不限于此：知識創(chuàng)造、技術創(chuàng)新。創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新產生可能來自企業(yè)實踐的總結，來自員工靈感，企業(yè)自主研發(fā)；也有供應商、客戶提供的需求信息（消費偏好、產品缺陷或不足等），或者從企業(yè)外部購入后消化吸收，或者與科技研究機構合作共同研究開發(fā)。創(chuàng)新的資金有企業(yè)自身積累的投入，也有政府財政支持及稅收優(yōu)惠，或從資本市場融得資金。也就是說，企業(yè)創(chuàng)新不僅限于企業(yè)內部，它是與外部合作共贏的活動。企業(yè)創(chuàng)新與外部組織發(fā)生各種聯(lián)系，這種聯(lián)系，就是企業(yè)社會資本的表現(xiàn)形式。

社會資本依附的社會網(wǎng)絡有兩種類型：強關系和弱關系。強關系是社會網(wǎng)絡中參與主體之間互動社會資本次數(shù)多、利益結合緊密、互惠程度較深的紐帶聯(lián)系；弱關系則反之。強關系是企業(yè)獲得知識、信息的途徑，是直接性地獲得知識、交換信息和融合內外能力的方式。弱關系是企業(yè)探索性向外學習取經，或者自身提供知識源頭的“中介”作用。企業(yè)市場競爭優(yōu)勢的核心并不在于資源稟賦本身，而是交換、獲取、配置和整合資源的能力，即所謂的網(wǎng)絡。社會網(wǎng)絡是有結構的，社會資本源自社會網(wǎng)絡，存在于社會結構當中。社會網(wǎng)絡的結構包括市場關系、社會關系和正式的層級關系。市場關系如企業(yè)與同行同類企業(yè)之間的關系，社會關系如企業(yè)與科研機構的關系，正式的層級關系如企業(yè)與股東法人的關系等。

2 企業(yè)外社會資本的創(chuàng)新能力傳導機制

2.1 縱向社會資本作用

縱向社會資本對企業(yè)創(chuàng)新具有推動作用?？v向社會資本網(wǎng)絡包含了企業(yè)上游網(wǎng)絡供應商（包括客戶）和企業(yè)下游社會網(wǎng)絡主體用戶（消費者）兩方面。

擁有良好的消費者關系，企業(yè)能獲得企業(yè)生產的需求信息，從中了解用戶對產品或服務改進的信息變化。這是企業(yè)創(chuàng)新的問題來源，從用戶處可以獲得開啟創(chuàng)新的端口。了解用戶需求，企業(yè)從中發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新可能，啟發(fā)創(chuàng)新靈感甚至是創(chuàng)新思想來源。另外，用戶社會資本響應用戶需求改進產品或服務，提高了訂單數(shù)量，在另一方面是在降低創(chuàng)新失敗的風險，這也是推動創(chuàng)新的一種體現(xiàn)。

供應商和客戶在社會網(wǎng)絡中屬于企業(yè)的縱向社會資本。企業(yè)與供應商、客戶保持良好的社會網(wǎng)絡信任關系，有助于降低企業(yè)創(chuàng)新過程中的交易成本，間接增加企業(yè)創(chuàng)新投入①?？蛻趔w驗企業(yè)提供的創(chuàng)新產品，企業(yè)不僅可以從客戶處獲得產品消費體驗的信息，而且及時了解創(chuàng)新產品的銷售情況以及需求信息，這些信息直接檢驗了企業(yè)創(chuàng)新成果的優(yōu)略水平。供應商與客戶對企業(yè)創(chuàng)新作用是全面的，包括企業(yè)的技術創(chuàng)新和企業(yè)的市場創(chuàng)新。原材料供應是企業(yè)生產之源，相關的價格信息有利于促動企業(yè)改變采購流程和理念，價格彈性對企業(yè)創(chuàng)新的技術敏感性有必然的聯(lián)系——原材料價格高企推動企業(yè)進行技術改造，降低成本。社會網(wǎng)絡中供應商對企業(yè)創(chuàng)新的正向關系。供應商與企業(yè)在社會網(wǎng)絡中是戰(zhàn)略型社會資本關系，供應商在提供原材料供應的同時，也是協(xié)助企業(yè)對生產流程改進、工藝優(yōu)化，從而降低了企業(yè)生產成本，提高生產效率。

2.2 橫向社會資本作用

同行企業(yè)并非如傳統(tǒng)經濟理論所言都是競爭性的“零和博弈”，在創(chuàng)新型主導的企業(yè)行業(yè)中，企業(yè)之間在尋求市場競爭之時，共同致力于平衡雙方利益，尋求“雙贏”競爭與合作的格局。同行企業(yè)是社會資本中的橫向聯(lián)系，企業(yè)在社會網(wǎng)絡中同行企業(yè)關系，有助于企業(yè)技術能力的創(chuàng)新，包括產品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新。同行企業(yè)在傳統(tǒng)經濟學理論中統(tǒng)稱被稱為競爭關系，但是在社會網(wǎng)絡中，同行企業(yè)未必是競爭關系，至少他們之間是競爭協(xié)作關系。

同行企業(yè)在社會網(wǎng)絡中，有共同的社會資本稟賦，通過建立產業(yè)聯(lián)盟、成為行業(yè)協(xié)會成員等形式遵守行業(yè)競爭規(guī)則，競爭是良性的，至少是有規(guī)范在社會網(wǎng)絡中約束的。組建產業(yè)聯(lián)盟本身包含了求同存異的操作理念，為技術創(chuàng)新共享或維護市場穩(wěn)定等而成立。

同行企業(yè)往往由類似行業(yè)協(xié)會的組織組建橫向社會資本。企業(yè)的橫向社會資本越高，取得技術創(chuàng)新的能力越明顯，同行企業(yè)之間的關系向“強聯(lián)系”趨向發(fā)展。行業(yè)協(xié)會的功能也在于此，行業(yè)協(xié)會促進企業(yè)橫向聯(lián)系，有利于企業(yè)之間交流經濟往來、技術合作，并且學習借鑒行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)的組織管理文化、管理理念和管理方法，甚至直接引入優(yōu)秀的技術和工藝。在行業(yè)協(xié)會基礎上，就有更多類似的組織機構促成企業(yè)橫向資本的聯(lián)系，共同推動企業(yè)創(chuàng)新，如產業(yè)聯(lián)盟、技術聯(lián)盟等。行業(yè)協(xié)會是非正式組織，通常為非盈利性質，行業(yè)協(xié)會有義務為成員協(xié)調行業(yè)內部競爭關系，協(xié)助行業(yè)上下游合作，促進同行企業(yè)的橫向聯(lián)系。因此，同行企業(yè)的這種競爭協(xié)作關系能夠為企業(yè)提供創(chuàng)新動力。競爭協(xié)同本身就是一種合作開發(fā)與技術擴散的體現(xiàn)，社會網(wǎng)絡中同行企業(yè)的聯(lián)系加強了同行企業(yè)的優(yōu)勢互補。

2.3 社會關系資本作用

企業(yè)與科研機構、政府部門和金融機構等的聯(lián)系關系，與之建立廣泛的知識源、信息源。大學、專業(yè)研究機構是企業(yè)創(chuàng)新的人才基地，可以為企業(yè)提供超新性人才；也是企業(yè)創(chuàng)新智力支持的源泉，企業(yè)與科研機構合作，在基礎創(chuàng)新方面提供機會，并且掌握創(chuàng)新前沿的新技術、新知識，將科研成果轉化為試驗性產品，并且改進后的商用化，推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。政府及主管機構在企業(yè)創(chuàng)新過程中提供產業(yè)政策扶持、財政補貼（撥款）、稅收優(yōu)惠等，對企業(yè)創(chuàng)新行為和成果進行引導性支持。金融機構是企業(yè)創(chuàng)新的資金補充與保障，當企業(yè)自有資金尚難應付科研創(chuàng)新時，金融機構能夠為企業(yè)創(chuàng)新提供大規(guī)模的資金支持，甚至還可以與企業(yè)一起共同承擔創(chuàng)新風險、分享創(chuàng)新超額利潤。

一方面，企業(yè)與大學等科研院所建立社會資本聯(lián)系，可以減少企業(yè)來自市場動態(tài)因素沖擊的成本?？蒲性核旧砭哂斜容^高的科學研究能力，企業(yè)與科研院校的社會資本聯(lián)系，由大學或科研機構帶動企業(yè)發(fā)起知識、信息傳遞。在短時間內，企業(yè)是無法根據(jù)自身資源基礎和技術條件適應市場變化的，至少在技術環(huán)境動態(tài)沖擊下，企業(yè)可能無法由自身的技術轉型來適應。因此，與科研院所建立共進互利的合作關系，可以降低企業(yè)來自市場環(huán)境沖擊的成本。另一方面，企業(yè)擁有科研院所的社會關系資本，可以減少創(chuàng)新投入的時間和成本，降低創(chuàng)新風險?？蒲性核鶕碛休^強大的基礎學科研究能力，同時還與學科前沿跟蹤緊密。企業(yè)建立產學研的合作架構，可以實現(xiàn)能力互補、理論與實踐互補，成果共享。在此合作框架下，企業(yè)往往可以投入較少的資金，就可以撬動科研院所整體的研究投入，承擔個體無法完成的大型研發(fā)項目。

企業(yè)創(chuàng)新投資的資金主要是企業(yè)自有資金，但是自有資金并不一定能解決所有創(chuàng)新投資資金來源。除自有資金之外，企業(yè)還可能收到政府鼓勵創(chuàng)新的撥款，以及向金融機構借貸。政府財政撥款、金融機構信貸的資金對企業(yè)技術創(chuàng)新具有重要作用。數(shù)據(jù)顯示，這兩類社會資本的資金支持具有選擇性的，資金往往向經濟發(fā)達地區(qū)、戰(zhàn)略性行業(yè)或支柱性產業(yè)、重點企業(yè)傾斜。因此，具有行業(yè)優(yōu)質資源的企業(yè)獲取社會關系資本支持的優(yōu)勢更明顯。企業(yè)社會關系資本獲得創(chuàng)新資金的關系往往與企業(yè)自身資源稟賦有正相關關系。

3 企業(yè)內外社會資本對能力的協(xié)同作用

3.1 內、外社會資本的聯(lián)結網(wǎng)絡

社會主體作為節(jié)點，用連線構成特定結構，集結形成社會結構，社會結構集合而成便成為社會網(wǎng)絡。社會網(wǎng)絡的節(jié)點就是單一社會主體，不論它是自然人還是法人、組織或機構都具有行為意識。連線是節(jié)點關系的表現(xiàn)形式，包括企業(yè)合作關系、聯(lián)盟關系，企業(yè)之間的競爭關系，企業(yè)與社會機構之間的聯(lián)盟關系等。對于單個節(jié)點的企業(yè)來說，它在社會網(wǎng)絡中的連線復雜多變，一對多的連結在社會網(wǎng)絡中共享社會資源，每一個社會網(wǎng)絡節(jié)點都是利用網(wǎng)絡中社會資本的渠道，其自身也是其他節(jié)點利用的資源渠道。

創(chuàng)新不是單個企業(yè)的孤立行為，整合內外部資源，充分利用外部資源是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的關鍵因素?！昂献鳌本褪钦系穆窂街?。在社會網(wǎng)絡的合作框架內，企業(yè)內部資源與外部網(wǎng)絡創(chuàng)新資源合作整合，這是企業(yè)創(chuàng)新體系中學習和知識交互的過程。

3.2 內外社會資本作用企業(yè)創(chuàng)新能力的機制

來自企業(yè)外部的社會資本對企業(yè)創(chuàng)新能力的作用是至關重要的。資源基礎學說（Resourced-based View）和知識基礎觀（Knowledge-based View）一致認為，外部社會資本對與企業(yè)市場地位競爭具有不可磨滅的作用，只有不斷地吸取外部信息和知識，企業(yè)才能獲得持久創(chuàng)新發(fā)展的動力，進而獲得市場競爭力。

企業(yè)擁有內部和外部兩種網(wǎng)絡，企業(yè)社會資本也是內外有別。外部社會資本是企業(yè)獲得信息、知識、資源等的重要路徑，也是企業(yè)提高創(chuàng)新能力的重要影響因素。在企業(yè)在外部社會網(wǎng)絡中，基于共同目的或利益（至少有共同利益，或者可以求同存異），各方參與主體通過正式制度安排或非正式交互往來，相互聯(lián)系逐步形成網(wǎng)絡內組織之間的信任、規(guī)范。外部社會資本的參與主體存在于企業(yè)外部網(wǎng)絡的各節(jié)點，外部社會資本是網(wǎng)絡中參與主體共享、不具排他性的資本，但它屬于“俱樂部”式產品，企業(yè)網(wǎng)絡外部成員無法獲得網(wǎng)絡共享的社會資本益處。

企業(yè)擁有資源的多少用稟賦來衡量，外部資源越多，稟賦越多。不論是外部資源和內部資源，企業(yè)發(fā)展是需要稟賦支撐。企業(yè)如果需要外部資源，則需要通過通道將外部資源吸收利用，化作自身資源稟賦。這個通道就是企業(yè)的外部社會網(wǎng)絡，外部資源通常就是企業(yè)外部社會資本。但是，借助通道是需要交易成本的，轉移和傳遞知識、信息等資本的交易成本。企業(yè)擁有外部社會資本越多，外部網(wǎng)絡越強大，通過通道傳遞新知識、信息、制度等資本的成本就越低。即，企業(yè)擁有外部社會資本越多，化作資源稟賦越多，借助社會網(wǎng)絡通道對外承擔的交易成本就越小。

企業(yè)創(chuàng)新受益于知識轉移活動。不論是社會網(wǎng)絡各個社會資本主體之間，還是企業(yè)內部組織之間的社會資本關系，各主體之間溝通協(xié)調的過程是知識轉換、知識共享過程。知識轉移過程為社會資本之間提供了相互學習、促進合作的機會，從而刺激了新知識產生。企業(yè)在這一過程中提升了創(chuàng)新能力。其實，知識轉移之時，也是將相關技術信息轉移了，期間還交換了知識能力，這是為企業(yè)進行產品改進和技術提升提供了內外整合的機會。筆者以為，社會資本關系強度有利于企業(yè)知識轉移的環(huán)境。社會資本強聯(lián)系，則社會資本主體能夠給予企業(yè)一個成功的知識轉移的環(huán)境，社會資本主體之間有很強的意愿與企業(yè)分享知識和技術信息等。如果企業(yè)在社會網(wǎng)絡中與某些社會網(wǎng)絡保持弱聯(lián)系關系，這種知識轉移的環(huán)境可能沒有像強聯(lián)系的那般穩(wěn)定，但是仍然存在知識轉移的動力。也就是說，社會資本之間的強聯(lián)系有助于復雜知識在社會網(wǎng)絡中轉移，弱聯(lián)系有助于相對簡單的知識在社會網(wǎng)絡中轉移。

當然，筆者此處分析知識轉移與企業(yè)創(chuàng)新能力的關系。并不是說，社會資本主體之間共享知識轉移，就能提高企業(yè)創(chuàng)新能力。這里還有一個條件，還需要企業(yè)自身對轉移獲得的知識具有快速、高效的吸收和轉化能力。

注釋：

① 美國麻省理工大學管理學院西普爾教授（Hiple）所著《技術創(chuàng)新的源泉》，書中提及“供應商是一種創(chuàng)新的能源”的思想。企業(yè)能從供應商處了解供應商及價格等信息，這些信息是企業(yè)進行基礎創(chuàng)新的前提.

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