專利實施許可類型化研究

牛利雙

按專利實施許可合同中的許可人所授予被許可人的實施權(quán)大小不同，可將專利實施許可合同分為普通實施許可、排他實施許可和獨占實施許可的類型，此外，根據(jù)許可人和被許可人之間的關(guān)系，還有分許可和交叉實施許可的類型。至于雙方當(dāng)事人采用哪種許可形式更為合適，這主要有賴于許可的技術(shù)狀況、價金、市場和納稅等多種因素。以下將對這些許可形式分別具體進(jìn)行介紹，同時需要說明的是，在實際的專利許可貿(mào)易活動中，這些許可類型并非是分割運用的，而是有機結(jié)合成為一個整體，綜合發(fā)揮其作用。

一、普通許可

所謂普通許可，指的是專利實施許可合同的許可人允許被許可人在規(guī)定的時間和/或地域內(nèi)使用在該實施許可合同中指定的專利技術(shù)，同時許可人自己仍然保留有在該時間和/或地域內(nèi)使用該項專利技術(shù)的權(quán)利以及再與任何第三方就該專利技術(shù)簽訂實施許可合同的權(quán)利?；谝陨隙x可以看出，普通許可的專利權(quán)人可以就同一專利技術(shù)的實施權(quán)不受限制地多次授予給不同的被許可人，或者同時向幾個被許可人授予同一專利技術(shù)的實施權(quán)，同時自己仍然有權(quán)繼續(xù)使用這一專利技術(shù)。

二、排他許可

排他許可，也稱獨家許可，指的是在一定時間和/或地域內(nèi)，除專利實施許可合同的許可人允許被許可人實施其專利技術(shù)外，許可人自己也擁有使用同一專利技術(shù)的權(quán)利，但是在此時間和/或地域內(nèi)，許可人不得將同一專利技術(shù)的實施權(quán)授予第三者，即專利權(quán)人不得在同一范圍內(nèi)將同一專利技術(shù)的實施權(quán)同時授予給兩個受讓人。如果一項專利技術(shù)能夠在幾個領(lǐng)域都可以運用，專利權(quán)人在其中一個領(lǐng)域與被許可人訂立排他許可合同后，并不妨礙專利權(quán)人在另外的領(lǐng)域與其他任何人進(jìn)行任何形式的實施權(quán)授予。但如果被許可人在能夠運用該項專利技術(shù)的幾個領(lǐng)域，同時與專利權(quán)人訂立了排他許可合同，專利權(quán)人則不能再與其他任何人進(jìn)行任何形式的實施權(quán)授予。排他許可的“排他”含義，從范圍看，應(yīng)限定在特定的時間和/或地域內(nèi)；從主體看，應(yīng)限定于許可人和被許可人。與普通許可比較，排他許可賦予被許可人的權(quán)利相對擴大了，除專利權(quán)人之外，被許可人能夠獨自享有專利技術(shù)的使用權(quán)，但同時卻給專利權(quán)人的獨占權(quán)以較大的限制。此外，排他許可比普通許可的競爭能力要強，可以在很大程度上排除同一范圍內(nèi)的竟?fàn)?，使被許可人居于優(yōu)勢地位。因此，排他許可的許可使用費要比普通許可高得多。

三、獨占許可

獨占許可，指的是在一定的時間和/或地域內(nèi)，被許可方對其所購買的專利技術(shù)具有獨占的使用權(quán)，許可方和任何第三方都不能在該時間和/或地域內(nèi)使用該專利技術(shù)、制造或銷售該專利產(chǎn)品，許可方也無權(quán)再同他人簽訂同一技術(shù)的許可合同。基于以上可以看出，獨占許可的實質(zhì)，是專利權(quán)人將自己獨占權(quán)中的使用權(quán)在一定時間和/或地域內(nèi)完全授予給被許可人。由此可見，獨占許可比前兩種許可形式更具有競爭能力，可以使被許可人擁有極大的優(yōu)勢。在市場容量不大的情況下，如果專利權(quán)人想通過許可的方式去實施專利，自己不準(zhǔn)備實施，或者自己不具備實施條件時，則一般選擇獨占許可。這主要是因為，專利實施許可合同的許可方和被許可方協(xié)同去占領(lǐng)一個市場時，雙方形成的是協(xié)作關(guān)系。許可方是在扶持自己的競爭伙伴，與排他許可中許可方扶持的競爭對手相反。專利權(quán)人可以通過被許可人的充分實施而獲得較大收益。但是，應(yīng)當(dāng)防止的傾向是，某些資金雄厚的大企業(yè)，為了保持優(yōu)勢，有時會產(chǎn)生壟斷某項專利技術(shù)的企圖和行動，以給科學(xué)技術(shù)的發(fā)展造成障礙。

四、分許可

分許可，又稱分售許可或從屬許可，是指專利實施許可合同的許可方在合同中規(guī)定被許可方除對該項專利技術(shù)享有使用權(quán)外，還可以再向第三者授予同類專利技術(shù)的使用權(quán)。一般說來，只有當(dāng)原實施許可合同簽訂有授權(quán)條款的情況下，被許可方才可以再與第三方訂立分許可合同。這樣分許可的被許可方的行為由其許可方對原許可人承擔(dān)法律責(zé)任。原許可方之所以允許被許可方向第三方提供分許可，其目的是為了更充分、更有效地實施他的專利技術(shù)，以期獲得更大的經(jīng)濟利益。這種許可是在訂立前面幾種許可合同的同時，許可人給予被許可人的一項權(quán)限范圍，它從屬于主合同。在國際許可貿(mào)易中，出售這種從屬許可的企業(yè)大部分是跨國公司或壟斷集團的子公司或者其駐海外的機構(gòu)，這些跨國公司或壟斷集團往往由于某種原因不能直接授權(quán)許可給第三者，就只好先將技術(shù)出讓給其子公司或海外機構(gòu)，然后再由這些子公司或海外機構(gòu)與第三者簽訂這種從屬許可合同。

五、交叉許可

交叉許可，也稱互換許可，它是貿(mào)易雙方以價值相當(dāng)?shù)募夹g(shù)互惠交換的一種許可合同。這種許可合同比較常見于原發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)人與改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)人之間，改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)人要實施他自己的發(fā)明創(chuàng)造須得到原發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)人的許可，而原專利權(quán)人如果更新他的專利產(chǎn)品，采用改進(jìn)的專利技術(shù)時，也要得到改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)人的許可。在這種情況下，貿(mào)易雙方一般會采用相互交換專利使用權(quán)的方式來代替相互支付使用費。此外，在以下兩種情況下也使用交叉許可：（一）在技術(shù)貿(mào)易中，有的專利實施許可合同規(guī)定，如果被許可人將來（在合同有效期內(nèi)）以許可人的專利技術(shù)為基礎(chǔ)研發(fā)出了革新的發(fā)明創(chuàng)造并取得了新的專利，則必須首先要把新專利的使用權(quán)許可給原許可人；而原許可人在發(fā)放許可證后，如果自己改革了有關(guān)專利技術(shù)，則也必須把它繼續(xù)許可給原被許可人使用。這樣的合同條款，稱為“反饋條款”（也叫“返授條款”），它實質(zhì)上是一種交叉許可。（二）大企業(yè)之間訂立技術(shù)協(xié)作協(xié)議，規(guī)定各自搞出的發(fā)明創(chuàng)造都應(yīng)許可對方使用，這實質(zhì)上也是一種交叉許可。

總之，不同類型的專利實施許可，其各自反映了發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權(quán)與使用權(quán)分離的程度有所不同，因此，通過相應(yīng)類型的專利實施許可行為，所索取的專利技術(shù)使用的報酬也自然會有所不同。專利實施許可類型的選擇，在經(jīng)濟實踐活動中，主要是根據(jù)相應(yīng)專利技術(shù)的性能、潛在的市場貿(mào)易機會以及專利實施許可的當(dāng)事人的意圖來綜合進(jìn)行決定的。

（作者單位： 中郵人壽保險股份有限公司河南分公司）