集聚與擴(kuò)散驅(qū)動(dòng)下的城市空間形態(tài)演變的研究綜述

張燕　崔大樹

摘 要：本文主要借助新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的相關(guān)理論和方法，來探討集聚、擴(kuò)散與城市空間形態(tài)的關(guān)系。首先分析集聚和擴(kuò)散的來源，其次是借助于核心邊緣理論來分析城市的形成、經(jīng)濟(jì)空間和等級(jí)體系的變化；再次得出以下結(jié)論：城市的形成源于集聚經(jīng)濟(jì)；城市規(guī)模和結(jié)構(gòu)的變化是靠集聚力和分散力的博弈運(yùn)動(dòng)推動(dòng)；產(chǎn)業(yè)集聚有利于核心城市的發(fā)展，通過擴(kuò)散形成次核心城市進(jìn)而去影響城市的層級(jí)結(jié)構(gòu)；最后做出述評(píng)。

關(guān)鍵詞：新經(jīng)濟(jì)地理；集聚擴(kuò)散；C-P理論；城市

作者簡介：崔大樹（1962-），男，陜西榆林市人，浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易學(xué)院教授，研究方向：區(qū)域與城市經(jīng)濟(jì)學(xué)。

中圖分類號(hào)：TU984.11 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.08.62 文章編號(hào)：1672-3309（2013）08-136-02

一、引言

20世紀(jì)90年代初著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（Paul Krugman）通過發(fā)表的《收益遞增和經(jīng)濟(jì)地理》開始了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)最大的閃光點(diǎn)就是在一般均衡中加入了空間要素。在分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚、擴(kuò)散的動(dòng)力時(shí)，制度因素和運(yùn)輸成本得到重視①。本文采用新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的相關(guān)理論和方法去探討集聚和擴(kuò)散的來源、城市的形成及演化非常有意義，研究將更具科學(xué)性并能提供更為現(xiàn)實(shí)的理論依據(jù)，幫助我們得出更現(xiàn)實(shí)的結(jié)論。

二、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)下的集聚擴(kuò)散機(jī)制

（一）集聚力依賴于兩個(gè)效應(yīng)的循環(huán)累積因果機(jī)制

C-P（核心邊緣理論）模型中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚，主要依賴于市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)和價(jià)格指數(shù)效應(yīng)的循環(huán)積累因果。作用機(jī)制如下：第一，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)是通過獲得規(guī)模效應(yīng)來實(shí)現(xiàn)的，即企業(yè)廠址往往會(huì)靠近大市場(chǎng)或大的潛在市場(chǎng)。企業(yè)布局在大市場(chǎng)內(nèi)，運(yùn)輸和交易成本被大大節(jié)省，成本的下降帶來收益的增加。因此，產(chǎn)業(yè)的選址必然向市場(chǎng)較大的區(qū)域集聚，從而形成產(chǎn)業(yè)集聚，集聚力量由此產(chǎn)生。第二，價(jià)格指數(shù)效應(yīng)是指廠商往往在生活成本較低的地區(qū)集聚。他們不僅可以共享當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、信息等，并且，產(chǎn)業(yè)集聚往往會(huì)帶來更多品種的商品，消費(fèi)者可以節(jié)省交易和運(yùn)輸費(fèi)用。另外，低廉的產(chǎn)品價(jià)格使企業(yè)成本下降，進(jìn)而吸引更多的廠商在此集聚，集聚力量產(chǎn)生。

（二）分散力源于市場(chǎng)擁擠效應(yīng)、城市擁擠效應(yīng)和知識(shí)溢出

經(jīng)濟(jì)空間內(nèi)并不只存在集聚，如果一味集聚，那么經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將會(huì)集中在一點(diǎn)，這是不現(xiàn)實(shí)的。因?yàn)榇蟛糠忠睾褪袌?chǎng)所在地不同、土地的非移動(dòng)性就會(huì)產(chǎn)生運(yùn)輸和貿(mào)易成本，擁擠效應(yīng)和外部性會(huì)產(chǎn)生分散力。第一，krugman②的核心邊緣理論模型認(rèn)為產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的推動(dòng)力是市場(chǎng)擁擠和農(nóng)業(yè)人口的非流動(dòng)性。隨著城市人口的增加，就業(yè)市場(chǎng)供大于求，會(huì)降低名義工資。在其他條件不變的情況下，中心城市的勞動(dòng)力會(huì)向名義工資高的地區(qū)流入，產(chǎn)業(yè)在空間分布上趨于分散。第二，klmienko③認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚到一定程度會(huì)給集聚區(qū)帶來以下負(fù)效應(yīng)：地價(jià)居高、環(huán)境污染、交通擁堵等，產(chǎn)業(yè)會(huì)向新的地區(qū)轉(zhuǎn)移，形成產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。環(huán)境污染和交通擁堵等城市擁擠效應(yīng)會(huì)增加企業(yè)的成本，為了獲得更高的利潤，企業(yè)會(huì)轉(zhuǎn)移到低成本的地區(qū)。第三，知識(shí)溢出、技術(shù)溢出也是分散力的來源。知識(shí)和技術(shù)在一定的區(qū)域內(nèi)共享，降低其他企業(yè)的研發(fā)成本。為避免競(jìng)爭(zhēng)，一些科研創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)就會(huì)遷出聚集區(qū)，向企業(yè)少的區(qū)域擴(kuò)散，形成分散力。

（三）集聚和擴(kuò)散力量的“拉鋸戰(zhàn)”改變城市空間形態(tài)——二力博弈

能夠引起產(chǎn)業(yè)集聚的向心力得到新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視，而這種產(chǎn)業(yè)集聚能夠引起經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和要素空間分布的差異，這種差異的存在造成產(chǎn)業(yè)集聚程度的不同。離心力促使廠商在地理上擴(kuò)散。集聚和分散力量此消彼長，相互作用和制衡，使得經(jīng)濟(jì)格局改變。集聚與擴(kuò)散之間的此消彼長以及究竟是哪種力量居于主導(dǎo)，主要是看產(chǎn)業(yè)集聚的成本和收益的權(quán)衡。產(chǎn)業(yè)集聚的成本表現(xiàn)為集聚不經(jīng)濟(jì)，收益表現(xiàn)為集聚經(jīng)濟(jì)，二者共同決定著一個(gè)城市的合理規(guī)模。

呂力（2005）在其博士論文中借助新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型解釋了城市的合理規(guī)模如何通過產(chǎn)業(yè)集聚和擴(kuò)散來影響，在產(chǎn)業(yè)集聚和擴(kuò)散中找到一個(gè)臨界點(diǎn)，這個(gè)臨界點(diǎn)就是產(chǎn)業(yè)集聚和人口擴(kuò)張到一定規(guī)模產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。Fujita，Krugman&Venables（1999）提出了一個(gè)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論主要包含兩方面的力量，一個(gè)是中心外圍模型所強(qiáng)調(diào)的向心力，另一個(gè)是城市模型所強(qiáng)調(diào)的離心力。根據(jù)向心力和離心力的對(duì)比來考察產(chǎn)業(yè)是集聚還是擴(kuò)散，再根據(jù)集聚和擴(kuò)散的強(qiáng)度來考察城市空間結(jié)構(gòu)的變化。

三、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角下的城市形成、變動(dòng)機(jī)制

（一）空間集聚是導(dǎo)致城市形成的基本因素

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的CP模型，以D-S壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型為基礎(chǔ)，認(rèn)為城市形成的原因是集聚和分散力量的平衡。克魯格曼認(rèn)為，空間聚集作為一種向心力，是報(bào)酬遞增的外在表現(xiàn)，而報(bào)酬遞增本質(zhì)上是一個(gè)區(qū)域和地方現(xiàn)象，空間集聚能夠使產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和要素在空間集中，產(chǎn)生集聚效應(yīng)并且產(chǎn)生吸引力。因此我們根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論，可以認(rèn)為空間聚集是導(dǎo)致城市形成和不斷擴(kuò)大以及推動(dòng)區(qū)域發(fā)展變化的基本因素。其中，影響城市形成最主要的“向心力”是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，阻礙城市形成最主要的“離心力”是運(yùn)輸成本。

（二）城市經(jīng)濟(jì)空間的圈層特征

城市經(jīng)濟(jì)空間變動(dòng)，首先是核心區(qū)域吸引周邊經(jīng)濟(jì)要素在此集聚，然后由核心區(qū)向邊緣區(qū)擴(kuò)散，核心區(qū)首位城市明顯、邊緣區(qū)逐漸被中心輻射，核心和邊緣區(qū)共同組成一個(gè)完整的空間系統(tǒng)，由核心依次向外推移形成腹地帶的圈層結(jié)構(gòu)，它符合弗里德曼的核心——邊緣理論。Stewart 提出在不同的地區(qū)會(huì)有不同的空間向心力，大體上與牛頓引力模型類似，這種特別的引力模型的向心力大小與城市間的人口規(guī)模成正比，與距離的平方成反比④。Isard等人通過自己的研究不斷修正了引力模型⑤。目前國內(nèi)學(xué)者分析城市之間、城市群之間的空間相關(guān)程度和中心城市的擴(kuò)散能力主要運(yùn)用引力模型、修正引力模型、城市流強(qiáng)度模型和威爾遜模型等方法。眾多學(xué)者還運(yùn)用城鎮(zhèn)規(guī)模體系的不平衡指數(shù)、Moran 指數(shù)來反映我國城市群的等級(jí)結(jié)構(gòu)，用空間分形維數(shù)來描述空間演化發(fā)展的分形特征。

（三）城市等級(jí)體系的核心——邊緣模式

核心邊緣理論認(rèn)為，核心區(qū)和邊緣區(qū)都是社會(huì)地域組織的次系統(tǒng)，區(qū)別在于核心區(qū)能產(chǎn)生和吸引大量的變革與創(chuàng)新；而邊緣區(qū)則是依托于核心區(qū)，與核心區(qū)共同組成一個(gè)完整的空間系統(tǒng)。一個(gè)完整的空間系統(tǒng)包括核心區(qū)與邊緣區(qū)，核心區(qū)主要是由核心城市或首位城市組成，在核心城市周圍分布著大大小小的城市，核心城市通過其輻射和擴(kuò)散作用影響周邊地區(qū)，進(jìn)而與周邊地區(qū)共同形成等級(jí)分明的城市群或城市體系。

有學(xué)者論述了產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)城市群空間組織的影響，他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚有利于核心城市的發(fā)展變化，通過核心城市的輻射和帶動(dòng)，形成核心、次核心和周邊城市等級(jí)明顯的空間層級(jí)結(jié)構(gòu)⑥。許政等人（2010）發(fā)現(xiàn)，大港口對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長有重要影響。研究發(fā)現(xiàn)，中國的城巿經(jīng)濟(jì)增長與城市到大港口的距離呈倒"S"關(guān)系。許政等人的觀點(diǎn)與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的“中心一外圍”模式是一致的。新經(jīng)濟(jì)地理也認(rèn)為城市經(jīng)濟(jì)增長與離區(qū)域性大城市的距離呈正比，即距離區(qū)域性中心城市越近，那么對(duì)經(jīng)濟(jì)增長越有利。Krugman還建立了“多中心城市結(jié)構(gòu)的空間自組織模型”，并認(rèn)為城市結(jié)構(gòu)的形成是以自組織過程，是由廠商之間向心力和離心力共同作用的結(jié)果。

四、研究述評(píng)

通過學(xué)習(xí)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)及相關(guān)文獻(xiàn)，來研究集聚擴(kuò)散驅(qū)動(dòng)下的城市空間形態(tài)的演變得出以下結(jié)論：城市的形成源于集聚經(jīng)濟(jì)；城市規(guī)模和結(jié)構(gòu)的變化是靠集聚力和分散力的持續(xù)博弈運(yùn)動(dòng)推動(dòng)；產(chǎn)業(yè)集聚有利于核心城市的發(fā)展，同時(shí)擴(kuò)散將帶動(dòng)周邊城市形成次級(jí)核心和城市等級(jí)的層級(jí)結(jié)構(gòu)。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)從新的視角和方法去研究并解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚和擴(kuò)散，另外還認(rèn)為是向心力與離心力共同作用決定了的城市形成，以及二者的博弈權(quán)衡影響了城市等級(jí)體系。特別是將空間因素納入到一般均衡分析中，是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，核心邊緣理論已成為發(fā)展中國家研究空間經(jīng)濟(jì)的主要分析工具，為研究城市空間相互作用和擴(kuò)散提供了理論基礎(chǔ)。對(duì)于我們討論集聚擴(kuò)散與城市群空間組織有很大幫助。

但仍有以下缺憾是我們以后努力的方向。第一，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)建立的模型中，關(guān)于集聚形成機(jī)制的解釋過于簡單。在利用新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的時(shí)候，還應(yīng)該考慮政府政策等因素。第二，從單個(gè)城市來看，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在解釋城市形成上有較大的說服力，但是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究的側(cè)重點(diǎn)還是放在與城市之間的關(guān)系上。第三， 新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的實(shí)證研究落后于理論上的進(jìn)展。

注釋：

① 劉安國、楊開忠、謝變.新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)之比較研究[J].地理，2006，（02）：3-10.

② krugman P. Increasing returns and economic geography [J].The Journal Of Political Economy，1991，99（3）：483—499.

③ KLMENKO M. Competition，matching，and geographical clustering at early stages of the industry life cycle[J].Journal of Economics and Business，2004，56（3）：178-195.

④ Stewart J.Demographic gravitation： evidence and application[M].Sociometry，1948，（01）： 31-58.

⑤ Isard W.Methods of regional analysis[M].Cambridge： MIT Press，1960.

⑥ Martin P.Ottaviano G I P. Growing Locations： Industry location in a model of endogenous growth[J]. European Economic Review，1999，43（02）：281-302.