外商直接投資與環(huán)境管制的實(shí)證研究

張欣欣 李銳

摘要： 作者就外商直接投資、環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系建立方程模型，繪制出相應(yīng)環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線圖，并采用“環(huán)境庫(kù)茲涅茲”曲線驗(yàn)證之前學(xué)者提出的“環(huán)境避難所”假說(shuō)，結(jié)果表明，中國(guó)并未成為“污染避難所”，并根據(jù)計(jì)量分析的結(jié)論提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞： 外商直接投資 環(huán)境污染 庫(kù)茲涅茲曲線

一、問(wèn)題的提出

改革開放30多年來(lái)，我國(guó)以優(yōu)越的投資環(huán)境和廣闊的市場(chǎng)吸引了越來(lái)越多的外商直接投資，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革使中國(guó)逐漸成為世界上最受歡迎的外商直接投資國(guó)家。1979年，我國(guó)實(shí)際吸收外商直接投資額僅有0.86億美元；到2002年，我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資額達(dá)527.43億美元，首次超過(guò)美國(guó)，成為當(dāng)年全球吸收FDI最多的國(guó)家；2008年，我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資923.95億美元。

大規(guī)模的外商直接投資為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等方面發(fā)揮了重要作用；但隨著外商投資工業(yè)污染的影響，我國(guó)的環(huán)境問(wèn)題也愈發(fā)嚴(yán)重，特別是城市的空氣污染迅速惡化。根據(jù)總資產(chǎn)核算，2006年中國(guó)三資企業(yè)39.48%的資金都投向了污染密集型行業(yè)（根據(jù)2007年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算得出）。目前，有近四分之一的居民缺乏純凈的飲用水，三分之一的城市人口呼吸著被污染的空氣。

由此，引發(fā)了這樣一些問(wèn)題：外商直接投資的大規(guī)模流入對(duì)我國(guó)的環(huán)境特別是空氣質(zhì)量狀況是否存在負(fù)面影響？這種負(fù)面影響是否與外商直接投資的區(qū)位和行業(yè)選擇有關(guān)？本文收集的最新數(shù)據(jù)隨機(jī)繪制個(gè)別?。ɑ蛑陛犑校┑沫h(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線，對(duì)國(guó)外的“污染天堂”假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證，在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)的環(huán)境管制政策提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

二、庫(kù)茲涅茲曲線驗(yàn)證模型

（一）環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線的產(chǎn)生

庫(kù)茲涅茲曲線（KC）是一實(shí)證型經(jīng)濟(jì)理論。1955年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙.庫(kù)茲涅茲做出了大量統(tǒng)計(jì)分析后，提出了著名的庫(kù)茲涅茲收入分配倒U型曲線。由此推出，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，人們的收入差距較小，但隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)收入差距有擴(kuò)大的趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長(zhǎng)又使這一情況得到改善。收入差距是先擴(kuò)大再縮小，這表明收入差距與人均GDP之間存在著定量關(guān)系。我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中同樣也出現(xiàn)相似的情況，但同其他國(guó)家相比，最大收入差距時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同。

1992年，格魯斯曼（Gene Grossman）和克魯格（Alan Krueger）對(duì)66個(gè)國(guó)家的不同地區(qū)內(nèi)14中空氣污染濃度和水污染濃度與人均GDP的關(guān)系進(jìn)行了研究。研究發(fā)現(xiàn)：大多數(shù)污染物質(zhì)的變動(dòng)趨勢(shì)與人均GDP的變動(dòng)趨勢(shì)間呈倒U關(guān)系，即污染程度隨人均GDP的增長(zhǎng)先增加，后下降。污染程度的峰值大約位于中等收入水平階段。1995年，格魯斯曼和克魯格在《北美自由貿(mào)易區(qū)的環(huán)境后果》一書發(fā)表了環(huán)境庫(kù)茲涅茲?rùn)?quán)限（Environmental Kunzites Curve 簡(jiǎn)稱EKC）假說(shuō)。在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，污染水平會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入提高而擴(kuò)大；當(dāng)收入增長(zhǎng)到一定水平后，污染程度或者說(shuō)環(huán)境質(zhì)量逐漸得到改善。這種現(xiàn)象也表現(xiàn)為倒U型，我們稱之為環(huán)境庫(kù)茲涅茲倒U型曲線。

為什么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染會(huì)產(chǎn)生這種效應(yīng)呢？對(duì)于經(jīng)濟(jì)關(guān)系與環(huán)境污染指標(biāo)所形成的倒U型曲線理論解釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們主要從經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)、消除效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)三方面來(lái)分析。

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，需要投入很多資源來(lái)提高產(chǎn)量，也就意味著生產(chǎn)活動(dòng)的副產(chǎn)品：廢水、廢氣等的排放量快速增加，從而使得環(huán)境質(zhì)量迅速下降。隨著人均收入的迅速增加，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越來(lái)越大，環(huán)境污染越來(lái)越嚴(yán)重。這就是規(guī)模效應(yīng)。

當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)處于發(fā)展初期、國(guó)民收入較低時(shí)，政府財(cái)政收入有限，為了使人們脫離貧困，改善生活水平，政府更多的是考慮發(fā)展經(jīng)濟(jì)，從而忽略了對(duì)環(huán)境的保護(hù)。因此該階段的工業(yè)發(fā)展多是一些高能耗、高污染、低附加值的產(chǎn)業(yè)。但是隨著人們生活水平的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，以及環(huán)境污染的加劇，人們的消費(fèi)觀念也開始發(fā)生轉(zhuǎn)變，環(huán)境也成了一種消費(fèi)品。為了滿足人們生活的需求，也為了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，政府開始知道各種保護(hù)環(huán)境的措施，使環(huán)境質(zhì)量得到提高。從政策方面來(lái)看，政府對(duì)環(huán)境污染的治理能力而言，環(huán)境污染與收入水平呈現(xiàn)單調(diào)遞減的關(guān)系。即隨著人們生活水平的提高，對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求相應(yīng)提高，政府對(duì)環(huán)境污染治理力度加大，從而使污染物排放量呈逐步下降的趨勢(shì)。對(duì)于政府政策產(chǎn)生的這種效應(yīng)，有人稱之為消除效應(yīng)。

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要不斷調(diào)整。一些落后的產(chǎn)業(yè)會(huì)從經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)中退出，而一些有活力的新興產(chǎn)業(yè)會(huì)產(chǎn)生。開始，多數(shù)國(guó)家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)比較緩慢，環(huán)境污染較少，環(huán)境質(zhì)量很高。但是，隨著從以農(nóng)業(yè)為主轉(zhuǎn)向以工業(yè)為主時(shí)，資源開采的速度很快，但其利用率不高，一些高耗能高污染的行業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生的廢棄物大幅度增加，因而導(dǎo)致環(huán)境水平急劇下降。而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)，隨著人們生活水平的提高對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求也提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始得到調(diào)整，從能源密集型為主的重工業(yè)向能源消耗少、污染低的服務(wù)業(yè)和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使得環(huán)境污染得到改善。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)使得環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系呈現(xiàn)倒U型。

由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與消除效應(yīng)，使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染在圖中呈現(xiàn)一種倒U型的關(guān)系。

（二）環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線的驗(yàn)證

分析從2000年到2008年整個(gè)中國(guó)的人均GDP和SO■排放量數(shù)據(jù)，看二者是否具有倒U的環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線的特征。

在SO■單位排放量與人均GDP關(guān)系圖中，以人均GDP為橫坐標(biāo)，以SO■/GDP為縱坐標(biāo)。之所以采取SO■/GDP來(lái)定義縱坐標(biāo)，是為了和前面的計(jì)量模型相對(duì)應(yīng)。我們選取的是相對(duì)量，而不是SO■排放量的絕對(duì)量，來(lái)考察二者的關(guān)系。

通過(guò)作圖，可以看出，從我國(guó)的總體情況來(lái)看，并沒(méi)有出現(xiàn)倒U的環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線，而是隨著人均GDP的增加，SO■的相對(duì)排放量在不斷減少。2000年到2004年曲線較陡，從2005年開始曲線開始趨于平緩。說(shuō)明隨著人均GDP的增加，SO■的相對(duì)排放量下降的速度在放緩。

選取兩個(gè)具有代表性的城市，來(lái)找出人均收入和SO■排放量的關(guān)系，看齊是否具有倒U的環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線的特征。

選取的北京市和廣東省作為外商直接投資的大省，其利用外資情況和全國(guó)利用外資情況差不多相同。仍然是以SO■/GDP為縱坐標(biāo)，以人均GDP為橫坐標(biāo)，從而繪制了兩者之間的關(guān)系圖（如圖1和圖2）。

兩個(gè)省市的曲線都不符合環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線的倒U型，都成斜向下的趨勢(shì)。說(shuō)明SO■/GDP與人均GDP呈反相關(guān)。這和整個(gè)國(guó)家的情況相同，也就是說(shuō)SO■的相對(duì)排放量隨著人均GDP的增加而不斷下降。北京市的下降趨勢(shì)比較明顯，開始下降的較快，在2004年之后開始放緩，說(shuō)明SO■的相對(duì)排放量下降的速度在下降。廣東省的下降趨勢(shì)比較平緩。

我們認(rèn)為，之所以人均GDP和SO■的相對(duì)量沒(méi)有出現(xiàn)倒U的關(guān)系，可能與選取的年份和跨度較短有關(guān)。

三、結(jié)論

通過(guò)庫(kù)茲涅茲曲線圖驗(yàn)證，外商直接投資和GDP都與空氣中二氧化硫含量呈反比關(guān)系，每單位外商直接投資和GDP的增加帶來(lái)的二氧化硫增量是減少的。近年來(lái)，外商直接投資集中在服務(wù)部門等第三產(chǎn)業(yè)，由此帶來(lái)的空氣污染呈下降趨勢(shì)，這與之前的一些學(xué)者的正相關(guān)結(jié)論不同，但本文所得結(jié)論與預(yù)期假設(shè)比較一致。而在變量選取方面，由于個(gè)別變量不好統(tǒng)計(jì)，比如環(huán)境管制、國(guó)內(nèi)污染嚴(yán)重的第二產(chǎn)業(yè)也會(huì)影響空氣中的二氧化硫的含量。因此存在由于遺留變量帶來(lái)的異方差問(wèn)題。

針對(duì)我國(guó)目前外商直接投資和空氣污染的狀況，提出如下建設(shè)：

調(diào)整引資政策，注重引資結(jié)構(gòu)，提高引資質(zhì)量。改革開放初期，我國(guó)資金嚴(yán)重短缺，國(guó)家的引資政策較為優(yōu)惠，F(xiàn)DI的大規(guī)模流入確實(shí)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。同時(shí)由于國(guó)家的低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，有大量污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，對(duì)我國(guó)的環(huán)境造成重大破壞。如今，我國(guó)外匯儲(chǔ)備居世界第一，資金已不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙，國(guó)家應(yīng)調(diào)整引資政策，應(yīng)盡可能地引入“清潔”FDI，逐步減少污染嚴(yán)重的項(xiàng)目的引入，對(duì)某些危害人體健康的產(chǎn)業(yè)應(yīng)禁止引入。

進(jìn)一步完善環(huán)境保護(hù)立法，加大環(huán)保執(zhí)法力度，建立可評(píng)估、可衡量的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。盡管我國(guó)制定實(shí)施了一系列的環(huán)境資源法律，但是環(huán)保法律仍有很多方面不盡完善。例如，作為我國(guó)最重要的環(huán)保法律之一的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》，對(duì)公共政策的環(huán)境影響評(píng)價(jià)，決策者的法律責(zé)任等問(wèn)題都沒(méi)有做出明確的規(guī)定。又由于環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)特別是空氣污染標(biāo)準(zhǔn)在某種程度上的不可評(píng)估性和衡量性，從而加重了環(huán)境污染。

盡快推行并完善綠色GDP核算體系，積極發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，以構(gòu)建資源節(jié)約型社會(huì)。在傳統(tǒng)“政績(jī)觀”的引導(dǎo)下，一些地方政府迫切希望利用外資發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)，往往盲目追求外資數(shù)量上的擴(kuò)張，忽視外資質(zhì)量和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，從而為跨國(guó)公司向中國(guó)轉(zhuǎn)移污染行業(yè)提供了便利。因此，必須盡快推行并完善綠色GDP核算體系，積極發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)“資源—產(chǎn)品—廢棄物—再生資源”的反饋式循環(huán)過(guò)程，可以更有效地利用資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境，以盡可能小的資源消耗和生態(tài)環(huán)境成本，獲得盡可能大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，從而使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過(guò)程相互和諧，促進(jìn)資源永續(xù)利用，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由粗放型向資源集約型轉(zhuǎn)變，以有利于資源節(jié)約型的建設(shè)。

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