反貪偵查中兵法運(yùn)用之實(shí)踐探索（一）

【本期主講】

蔣世強(qiáng)，1955年12月生，法學(xué)本科，先后畢業(yè)于重慶市文理學(xué)院、西南政法大學(xué)。1978年參加工作，任中學(xué)教師；1987年調(diào)入重慶市永川新勝地區(qū)檢察院工作，歷任刑檢科科長(zhǎng)（批捕、起訴合一）、法紀(jì)科長(zhǎng)職偵局長(zhǎng)（反貪、反瀆、控申、預(yù)防合一）等職務(wù)；2008年調(diào)重慶市檢察院偵查監(jiān)督處工作，任檢察員（高三級(jí)檢察官）。期間，在職務(wù)犯罪偵查局工作長(zhǎng)達(dá)15年之久，曾主辦、參半過不少案件，并結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐寫下了500余萬字的理論與實(shí)踐相結(jié)合的法學(xué)論文。如：《直接受理案件初查工作雛議》，被《中國刑事法》雜志刊用；《職務(wù)犯罪預(yù)防要實(shí)現(xiàn)四化》及《建立保外就醫(yī)法律監(jiān)督機(jī)制的實(shí)踐探索》均被《人民檢察》刊用，并獲得優(yōu)秀論文獎(jiǎng)；《公訴案件證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及其運(yùn)用》一文獲第6屆全國檢察理論研究年會(huì)三等獎(jiǎng)。

[核心提示] 針對(duì)反貪偵查工作的規(guī)律和特點(diǎn)，結(jié)合兵法韜略與反貪偵查工作的內(nèi)在聯(lián)系，通過對(duì)基礎(chǔ)戰(zhàn)略、過渡戰(zhàn)略、預(yù)備戰(zhàn)略、狙擊戰(zhàn)略、攻堅(jiān)戰(zhàn)略、固守戰(zhàn)略、總攻戰(zhàn)略、決戰(zhàn)戰(zhàn)略等各個(gè)節(jié)點(diǎn)上的具體運(yùn)用的實(shí)戰(zhàn)分析，充分發(fā)揮各戰(zhàn)略在初查、立案、獲取證據(jù)、偵結(jié)處理等環(huán)節(jié)中的重要作用，展示兵法韜略在反貪偵查實(shí)踐中的巨大功效。

修改后的《刑事訴訟法》給反貪偵查工作提出了新的要求，面對(duì)反貪偵查工作的新挑戰(zhàn)，客觀需要反貪部門轉(zhuǎn)變偵查模式、規(guī)范偵查行為、嚴(yán)格偵查手段。在這種情勢(shì)下，將兵法韜略有效地運(yùn)用于反貪偵查實(shí)踐，無疑是兵法韜略的戰(zhàn)略思想在反貪偵查策略中的生動(dòng)體現(xiàn)。為此，筆者結(jié)合從事反貪偵查工作多年的切身體會(huì)，將實(shí)踐的感性認(rèn)識(shí)升華到理性認(rèn)識(shí)的高度，就兵法韜略在反貪偵查戰(zhàn)略中的內(nèi)在聯(lián)系及其運(yùn)用問題進(jìn)行深入探究，使之為實(shí)現(xiàn)偵查手段現(xiàn)代化、偵查活動(dòng)規(guī)范化、偵查隊(duì)伍專業(yè)化發(fā)揮積極作用。

一、基礎(chǔ)戰(zhàn)略：突出隱蔽初查的“秘密性”

兵法云：“兵者，詭道也！”。初查工作是反貪偵查工作的超前環(huán)節(jié)，要突出“四個(gè)堅(jiān)持”，體現(xiàn)初查工作的秘密性。

（一）堅(jiān)持取證的隱蔽性。“謀成于密”這是兵法的戰(zhàn)術(shù)原則之一，其要義是保守秘密。將這法則運(yùn)用于反貪初查環(huán)節(jié)之中，堅(jiān)持以突破犯罪嫌疑人口供為目的、以防止反偵查活動(dòng)為目的、以保障強(qiáng)制措施的實(shí)施為目的、以控制調(diào)查態(tài)勢(shì)為目的?？刹扇　奥晼|擊西、以假掩真、以虛掩實(shí)、以案掩案、以公掩密”等方法隱蔽初查意圖。暗中收集、了解初查對(duì)象實(shí)施犯罪的證據(jù)和相關(guān)情況，有利于偵查人員正面接觸犯罪嫌疑人時(shí)的主動(dòng)性。例如，某檢察院在偵辦某監(jiān)獄一監(jiān)區(qū)長(zhǎng)何某等人受賄案時(shí)，就根據(jù)初查時(shí)掌握的信息，采取聲東擊西、以虛掩實(shí)等方法，獲取了大量犯罪證據(jù)，一舉突破此案。其具體方法如下：偵查人員不急于介入，隱蔽偵查意圖，由駐監(jiān)檢察官利用春節(jié)期間例行的安全檢查，監(jiān)管人員只知道駐監(jiān)檢察官只是開展例行的節(jié)假日安全檢查，一點(diǎn)也不懷疑檢察院是在查監(jiān)區(qū)長(zhǎng)何某的受賄問題。而駐監(jiān)檢察官嚴(yán)格遵守秘密，不透露半點(diǎn)目的，表面上實(shí)行安全檢查，而暗中找知情罪犯和知情干警調(diào)查，秘密獲取了何某收受10名罪犯及其親屬的賄賂12000元，并和副監(jiān)區(qū)長(zhǎng)李某、管教干部唐某收受19名罪犯及家屬的賄賂款5萬元的犯罪事實(shí)。在進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查后，即由行賄罪犯告訴家庭住址，并寫信給家屬如實(shí)作證；然后，及時(shí)進(jìn)行外圍取證，根據(jù)行賄罪犯提供的家庭住址，快速進(jìn)行取證，將行賄的時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)額、錢的來源、行賄的過程均講得清清楚楚；將直接證據(jù)和間接證據(jù)都牢牢固定。最后，在秘密獲取了大量證據(jù)后，覺得時(shí)機(jī)到了，決定秘密立案，決定先不讓其他二名同案人知道，通過監(jiān)獄紀(jì)委通知何某去開會(huì)，檢察院的偵查人員即在紀(jì)委等候，待何某到后，立即對(duì)其宣布立案，并將其帶走。何某到案后，自知事情已敗露，嚇得面如土色，不到13小時(shí)就開始供述自己?jiǎn)为?dú)受賄19000元的犯罪事實(shí)；過后，又繼續(xù)供述了伙同同案犯罪嫌疑人李某和唐某受賄21000余元的犯罪事實(shí)。此案就是兵法“謀成于密”的運(yùn)用，突出了隱蔽取證的重要性。

（二）堅(jiān)持取證的智謀性?！懊餍迼５馈刀汝悅}”這是兵法的戰(zhàn)術(shù)原則，其要義是以佯攻顯示自己準(zhǔn)備沿此路線進(jìn)攻，吸引敵方，暗自迂回到彼處去，乘虛而入。在貪污賄賂犯罪案件初查過程中，偵查人員要通過大量的調(diào)查取證判明是否有犯罪事實(shí)存在。要學(xué)會(huì)用辯證的方法設(shè)謀用計(jì)，特別要善于運(yùn)用逆向思維法，切實(shí)做到比對(duì)手智高一籌、技高一招，用各種計(jì)謀去了解犯罪嫌疑人的心跡，瓦解犯罪嫌疑人的同盟，截獲犯罪嫌疑人的贓證，打亂犯罪嫌疑人的陣腳，以實(shí)現(xiàn)成功取證。例如，某檢察院在偵辦某市廣電局長(zhǎng)李某受賄案時(shí)，通過舉報(bào)得知，某市廣電局長(zhǎng)李某伙同他人共同受賄4千余萬元，且了解到該案案情特別重大、復(fù)雜，有涉及人數(shù)多、涉案人員職務(wù)高、關(guān)系網(wǎng)復(fù)雜、取證助力大、查證困難等特點(diǎn)。于是在對(duì)該案進(jìn)行初查前的線索分析，并制定初查計(jì)劃，注意從正常的現(xiàn)象中去發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，對(duì)案件線索做橫向、縱向、外向多視覺的綜合分析。然后，用“明修棧道、暗度陳倉”的戰(zhàn)術(shù)，采取化裝偵查的方法，公開以審計(jì)局對(duì)廣電局進(jìn)行審計(jì)以便于行初查摸底，根據(jù)舉報(bào)人提供的證人和相關(guān)證據(jù)進(jìn)行初步核實(shí)的內(nèi)部調(diào)查。當(dāng)內(nèi)部調(diào)查判明犯罪嫌疑人有犯罪事實(shí)的存在后，即迅速兵分兩路，一路繼續(xù)進(jìn)行公開審計(jì)內(nèi)部調(diào)查，隱蔽視線；一路根據(jù)內(nèi)部取證掌握的情況，進(jìn)行外圍取證，待相關(guān)物證、書證固定后，認(rèn)為立案的機(jī)會(huì)成熟了，決定立案。在決定立案時(shí)，公開的是以其中的一名副局長(zhǎng)林某挪用公款立案?jìng)刹?；?dāng)時(shí)，某檢察院決定制造聲勢(shì)，開了五輛警車去了15名偵查人員對(duì)李某實(shí)施抓捕，對(duì)當(dāng)場(chǎng)對(duì)他宣布以挪用公款罪對(duì)其立案?jìng)刹?。林某到案后，說：“你們檢察院這個(gè)架勢(shì)把人都嚇怕了?！绷帜车桨负蟛坏?4小時(shí)，就供述了自己?jiǎn)为?dú)受賄，并供述了李某、周某、劉某、高某、唐某共同受賄的犯罪實(shí)施；緊接著就是收網(wǎng)大戰(zhàn)，別將對(duì)李某等人決定立案，并分別實(shí)施抓捕，李某等人到案后亦供述了共同受賄4千多萬元的犯罪事實(shí)，某市廣電局受賄窩案宣布告破。

（三）堅(jiān)持取證的全面性?！叭娭隆⒛H于間”，這是兵法戰(zhàn)術(shù)的原則，其要義是三軍都要依靠間諜提供的情報(bào)來采取行動(dòng)，就能無后顧之憂地勇往直前。在初查過程中要重視情報(bào)的獲取和運(yùn)用，依靠公開的力量，憑借其廣泛的社會(huì)關(guān)系去收集情報(bào)；依靠秘密力量，憑借其特殊身份合法收集情報(bào)；依靠自身力量，憑借其專業(yè)手段去收集情報(bào)；依靠群眾力量，發(fā)揮廣大干警利用接觸社會(huì)各個(gè)層面的便利條件全面收集情報(bào)。在獲取情報(bào)的過程中，可利用知情人等收集與犯罪嫌疑人有關(guān)的背景資料，可收集證明犯罪事實(shí)存在的證據(jù)材料，也可收集有關(guān)犯罪嫌疑人串供、串證、轉(zhuǎn)移毀滅證據(jù)、逃脫等規(guī)避初查的資料；可收集有關(guān)犯罪嫌疑人收支、財(cái)產(chǎn)狀況等資料，并將收集的資料進(jìn)行綜合分析，作出是否存在犯罪事實(shí)和需要追究刑事責(zé)任的初步判斷。把初查工作建立在舉報(bào)與情報(bào)的“磨合點(diǎn)”上，堅(jiān)持將大量舉報(bào)材料轉(zhuǎn)化為情報(bào)儲(chǔ)存起來，進(jìn)行定期、定向、定量、定性分析，借以把握貪賄犯罪的規(guī)律和動(dòng)態(tài)。

（四）堅(jiān)持取證的時(shí)機(jī)性?！疤搶?shí)可變，勝可為”是兵法戰(zhàn)術(shù)原則，其要義是根據(jù)實(shí)際情況的不同而制定取證的策略。在反貪偵查初查工作中，這也不失為一項(xiàng)行之有效的策略。對(duì)一些突破時(shí)機(jī)不成熟的線索，不要強(qiáng)行深入，而應(yīng)適當(dāng)拉長(zhǎng)初查戰(zhàn)線，拓展初查空間，運(yùn)用多種渠道和采取多種初查方式，內(nèi)緊外松，可積極創(chuàng)造條件，捕捉戰(zhàn)機(jī)，多角度地做證人工作，營造條件引其暴露。例如，偵辦副局長(zhǎng)王某受賄案。據(jù)舉報(bào)得知，該犯罪嫌疑人自持經(jīng)濟(jì)建設(shè)有功，收受賄賂的手段相關(guān)“高明”，很善于狡辯，要花點(diǎn)力氣才能攻破。檢察院經(jīng)根據(jù)舉報(bào)所反映的情況，對(duì)受賄涉及的時(shí)間、地點(diǎn)、行賄人、知情人、行賄地點(diǎn)、行受賄經(jīng)過進(jìn)行梳理，開始進(jìn)行外圍取證。經(jīng)過三個(gè)多月的調(diào)查取證，進(jìn)展極為不順，涉及的主要證人因公差出國，該院決定表面上對(duì)外宣稱停止調(diào)查，而實(shí)際上在暗中等待時(shí)機(jī)。幾個(gè)月過去了，一天偵查員終于收到舉報(bào)人的稱報(bào)，其表弟李某因承包一水庫養(yǎng)魚要找副局長(zhǎng)王某商談?dòng)嘘P(guān)事項(xiàng)。當(dāng)指揮員得到這一信息后，決定抓住這一關(guān)鍵時(shí)機(jī)，安排偵查員叫舉報(bào)人的表弟與中間人商定要多少錢才能將此事辦妥。中間人回話說：“王某說你在水庫簽合同時(shí)，多給10萬元與承辦人，由承辦人設(shè)法再交給王某。”當(dāng)這個(gè)舉報(bào)人的表弟去簽合同時(shí)，檢察院即派偵查員到水庫買魚，秘密將表弟張某與某管委會(huì)簽訂水養(yǎng)合同時(shí)的情節(jié)錄了下來。這一下，有了秘密武器，案子活了。該案正是因?yàn)樽プ×巳∽C的最佳時(shí)機(jī)，獲取了重要證據(jù)才一舉突破的。

二、過渡戰(zhàn)略：突出適時(shí)立案的“時(shí)限性”

兵法云：“機(jī)不可失，時(shí)不我待”。立案環(huán)節(jié)是反貪偵查工作的重要環(huán)節(jié)，要突出“四個(gè)把握”，體現(xiàn)適時(shí)立案的時(shí)限性。

（一）把握立案的準(zhǔn)確性?！傲蠑橙缟?，可以擊倍”，立案是刑事案件進(jìn)入完全偵查過程的重要階段，是決定非強(qiáng)制性調(diào)查向強(qiáng)制性偵查的更換環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到案件偵破工作能否及時(shí)準(zhǔn)確地實(shí)施，迅速而全面地發(fā)現(xiàn)和收集證據(jù)，揭露和證實(shí)犯罪。偵查人員必須嚴(yán)格審查立案依據(jù)，以確認(rèn)其立案對(duì)象涉嫌貪污賄賂犯罪事實(shí)及證據(jù)。立案在于對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行刑事追究，是根據(jù)初查查明的事實(shí)和法律規(guī)定的條件作出的決定。檢察機(jī)關(guān)決定立案，是偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部履行的法律手續(xù)，這與軍隊(duì)的作戰(zhàn)命令有同等效力。偵查人員必須嚴(yán)格審查立案的事實(shí)及證據(jù)，既要保證犯罪嫌疑人依法受到刑罰處罰，又要保護(hù)無罪的人不受刑事追究。為了保證立案?jìng)刹楣ぷ骼^續(xù)有效開展，除因使用謀略和其他特殊需要外，立案均應(yīng)秘密進(jìn)行為宜。

（二）把握立案的標(biāo)準(zhǔn)性?！皣貏t謀，死地則戰(zhàn)”。根據(jù)修改后的《刑事訴訟法》第110條的規(guī)定，“認(rèn)為有犯罪事實(shí)和需要追究刑事責(zé)任”，是法定的立案條件，二者是相互聯(lián)系，缺一不可的，但并非所有的犯罪行為都需要追究刑事責(zé)任。修改后的《刑事訴訟法》第15條就規(guī)定了6種不需要追究刑事責(zé)任的犯罪情形，貪污賄賂犯罪案件必須根據(jù)法律估量，確定其需要追究刑事責(zé)任時(shí)才能立案；如果對(duì)貪污賄賂犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的把握過嚴(yán)，一些偵查手段和強(qiáng)制措施不能實(shí)施，那么，偵查工作就會(huì)停留在初查階段，偵查工作無法進(jìn)行；如果掌握過寬，那么，可能造成撤案數(shù)增大的后果，有可能放縱犯罪，使初查工作前功盡棄，必須嚴(yán)格掌握貪賄案件的立案標(biāo)準(zhǔn)，劃清罪與非罪的界限。

（三）把握立案的及時(shí)性。“擇人而善用必可勝”。檢察機(jī)關(guān)對(duì)收到的控告、舉報(bào)貪賄材料后，如果不調(diào)查核實(shí)，過早立案，難免不出現(xiàn)不該立案而立案的現(xiàn)象，給案?jìng)晒ぷ鲙肀粍?dòng)；對(duì)該立案而不及時(shí)立案，必然會(huì)影響迅速開展偵查工作和追究犯罪；使犯罪嫌疑人規(guī)避法律懲處，立案必須做到及時(shí)。在長(zhǎng)期的反貪偵查實(shí)踐中，有的將立案條件與結(jié)案條件混為一談，把立案當(dāng)成定案，這與客觀實(shí)際是相悖的。初查工作所具有的取證方式和偵查手段都有嚴(yán)格的限制，它所承擔(dān)的任務(wù)只能是為立案提供必要的依據(jù)和確立一定的條件，大量的案件查證工作只能靠立案后的偵查工作來完成。實(shí)踐中，既不能把立案條件與結(jié)案條件混為一談，也不能把立案與撤案對(duì)立起來。有的對(duì)撤案的認(rèn)識(shí)具有較大的片面性，認(rèn)為撤案就是錯(cuò)案，關(guān)鍵是檢察機(jī)關(guān)把立案數(shù)作為衡量工作成績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)，必須消除對(duì)立案問題的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，把好初查工作的“度”和獲取證據(jù)的“量”。

（四）把握立案的適時(shí)性。“審時(shí)度勢(shì)，人棄我取”，適時(shí)立案的問題，是一個(gè)十分復(fù)雜的問題，個(gè)案都有自身的特點(diǎn)，完全雷同的案件是不存在的，在把握立案時(shí)機(jī)的問題上，要因案制宜，堅(jiān)持抓住一、兩件足以證明有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的證據(jù)?！胺缸锸聦?shí)”可以是嫌疑人諸個(gè)犯罪事實(shí)中的一起犯罪事實(shí)，或多起犯罪事實(shí)中的一起犯罪事實(shí)，但必須是需要追究刑事責(zé)任的事實(shí)；“一兩件證據(jù)”不要求是充分的，但必須是確實(shí)的。決定立案，既要有獲勝的信心和正確的戰(zhàn)術(shù)，又要有應(yīng)變的思想準(zhǔn)備和手段，偵查人員既要克服任意拔高立案標(biāo)準(zhǔn)的做法，又要拋棄撤案就是錯(cuò)案的觀念。（未完待續(xù)）