中關(guān)村和東湖國家創(chuàng)新示范區(qū)研發(fā)效率比較研究

李利華，盧長利（上海海事大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 200135）

1988年啟動(dòng)建設(shè)的東湖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，經(jīng)過20多年的建設(shè)和發(fā)展，已成為我國重要的科技資源密集區(qū)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地，在以光電子信息為代表的高新技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有重要的戰(zhàn)略地位。2010年，東湖示范區(qū)完成企業(yè)總收入2 918億元，工業(yè)總產(chǎn)值2 503億元，初步形成以光電子信息產(chǎn)業(yè)為代表的制造業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。但是與同樣始創(chuàng)于1988年的中關(guān)村相比，東湖的經(jīng)濟(jì)規(guī)模要小得多。中關(guān)村2010年總收入已達(dá)到7 959.1億元，工業(yè)總產(chǎn)值4 988億元，基本形成以現(xiàn)代服務(wù)經(jīng)濟(jì)為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

隨著國家建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的提出，各級政府和企業(yè)都在提高創(chuàng)新能力方面做出了不懈努力以推動(dòng)自身自主創(chuàng)新能力不斷提高。2010年東湖和中關(guān)村的研發(fā)投入資金分別達(dá)到了78.73億元和260.4億元，在全國高新區(qū)研發(fā)投入強(qiáng)度排名中名列前茅。東湖的研發(fā)投入在不斷增長，但是在研發(fā)效率上與中關(guān)村相比，如何提高東湖的研發(fā)效率，則是必須要考慮的問題。

目前對研發(fā)效率的比較研究主要集中在主要國家之間和我國地區(qū)之間的比較上，很少以自主創(chuàng)新示范區(qū)為單位來進(jìn)行示范區(qū)之間研發(fā)效率的比較研究。本文正是基于東湖和中關(guān)村兩個(gè)國家創(chuàng)新示范區(qū)，收集了2004年至2010年研發(fā)數(shù)據(jù)，（數(shù)據(jù)來源：中關(guān)村及東湖網(wǎng)站，部分?jǐn)?shù)據(jù)來源火炬統(tǒng)計(jì)年鑒）分析數(shù)據(jù)結(jié)果，得出對比研究結(jié)論，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的對策和建議。

1 兩地研發(fā)效率評價(jià)

《弗拉斯卡蒂手冊》中將研發(fā)投入產(chǎn)出指標(biāo)分為投入指標(biāo)（研發(fā)活動(dòng)中投入的人、財(cái)、物資源）、產(chǎn)出指標(biāo)（論文、專利等）、影響指標(biāo)（如高技術(shù)產(chǎn)品出口、生產(chǎn)率等研發(fā)活動(dòng)的貢獻(xiàn)與影響）?；谝陨象w系，并考慮到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文在研發(fā)投入方面選擇研發(fā)資金投入和研發(fā)人員兩類指標(biāo)。研發(fā)資金投入方面選擇：研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)資金投入/總產(chǎn)值）、研發(fā)投入占總收入的比例、科技活動(dòng)支出占總收入的比例、研發(fā)投入占科技活動(dòng)支出的比例作為衡量項(xiàng)目。因?yàn)檠邪l(fā)投入強(qiáng)度是研究研發(fā)效率時(shí)必不可少的指標(biāo)之一，研發(fā)投入占總收入的比例反映該地在收入分配中對研發(fā)的重視，科技活動(dòng)支出比例則作為一個(gè)與研發(fā)相關(guān)的參考指標(biāo)，研發(fā)投入占科技活動(dòng)支出的比例反映該地在科技活動(dòng)中對自主創(chuàng)新的重視。研發(fā)人員方面選擇研發(fā)人員在從業(yè)人員中的比例以及研發(fā)人員人均研發(fā)資金作為對比項(xiàng)目。研發(fā)產(chǎn)出方面選擇人均專利申請量和人均專利授權(quán)量以及單位資金專利申請量和單位資金專利授權(quán)量來作為產(chǎn)出指標(biāo)?？紤]到新產(chǎn)品銷售收入受到諸多因素影響，尤其是受營銷因素的影響極大，并且難以計(jì)算有多大程度屬于研發(fā)活動(dòng)本身的產(chǎn)出，故本文未將新產(chǎn)品銷售收入考慮在內(nèi)。

由于兩地規(guī)模的差異，各項(xiàng)研發(fā)投入和產(chǎn)出的絕對數(shù)據(jù)無法在對比中有效地反映問題，因而在兩地的對比研究中采用相對數(shù)據(jù)對比和逐年趨勢對比。

1.1 研發(fā)投入

從數(shù)據(jù)上看，東湖的研發(fā)投入強(qiáng)度一直落后于中關(guān)村，雖然差距在逐步縮小，但是仍然難以企及中關(guān)村的投入強(qiáng)度水平。即使在2009年，中關(guān)村的研發(fā)投入強(qiáng)度跌破0.06，東湖投入強(qiáng)度仍然低于中關(guān)村近兩個(gè)百分點(diǎn)。從趨勢上看，武漢東湖從2005年開始保持平穩(wěn)上升直至2009年，2010年下降到不及2006年投入水平（2006年0.315，2010年0.313）（見圖1）；從2005年至2009年東湖科技投入和研發(fā)投入占總收入的比例在逐年上升，而中關(guān)村的這兩個(gè)數(shù)據(jù)則逐年下降（見圖2、3）；東湖的研發(fā)支出占科技支出的比例在逐年擴(kuò)大，而中關(guān)村的這個(gè)數(shù)字基本是在逐年下降，雖然起始水平較高，但東湖已經(jīng)后來居上。研發(fā)支出在科技支出中的比例一定程度上反映了該區(qū)對自主創(chuàng)新的重視水平，所以這個(gè)趨勢也在一定程度上說明東湖對自主創(chuàng)新能力的重視在逐年上升（見圖4）。

1.2 研發(fā)人員投入

從圖5中可見，在研發(fā)人員占從業(yè)人員的比例方面，兩地區(qū)差距不是很大，但中關(guān)村在2009年以前一直都高于東湖，東湖的這個(gè)數(shù)據(jù)在穩(wěn)定的基礎(chǔ)上有略微上升，中關(guān)村則從2006年之后呈逐漸下降趨勢；武漢東湖的研發(fā)人員人均研發(fā)資金少于中關(guān)村，但從現(xiàn)有數(shù)據(jù)看其增速明顯高于中關(guān)村，中關(guān)村的研發(fā)人員人均研發(fā)資金則保持基本穩(wěn)定并在2007年后連續(xù)兩年下降，在2009年，武漢東湖研發(fā)人員人均研發(fā)資金趕上并超過中關(guān)村，中關(guān)村17.28萬，武漢東湖17.66萬（按照園區(qū)研發(fā)人員實(shí)際人數(shù)計(jì)算）（如圖6）。在2010年，中關(guān)村研發(fā)人員人均研發(fā)資金達(dá)到了前所未有的高度，但是這并非因?yàn)橥度氲脑黾?，而是由于研發(fā)人員的大量減少（2009年136 203人，2010年97 000人）。

2 研發(fā)產(chǎn)出

數(shù)據(jù)顯示2008年之前東湖無論是單位研發(fā)資金還是單位研發(fā)人員產(chǎn)生的專利申請數(shù)量都要高于中關(guān)村，從2009年開始這兩項(xiàng)指標(biāo)同時(shí)被中關(guān)村超越。從趨勢上看，2007年以前中關(guān)村單位研發(fā)人員產(chǎn)生的專利申請數(shù)量在穩(wěn)步上升，從2007年開始，上升的速度明顯加快；東湖的單位資金專利申請數(shù)量從2005年開始連續(xù)5年都在不斷下降，單位研發(fā)人員專利申請數(shù)量在2006年略有上升之后又連續(xù)下降，但升降的幅度都不大（如圖7、8）。

從圖9和圖10可以看出，專利授權(quán)的兩項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)趨勢與專利申請的數(shù)據(jù)趨勢基本一致。東湖單位研發(fā)資金專利授權(quán)和單位研發(fā)人員專利授權(quán)基本是逐年下降，中關(guān)村則兩項(xiàng)指標(biāo)直至2009年都是在不斷上升，隨著2009、2010年研發(fā)資金投入的減少，單位研發(fā)資金專利申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量在2010年開始下降。

3 結(jié)論和原因分析

前文的描述和分析表明，雖然東湖在研發(fā)投入資金和人員兩方面逐漸追上甚至趕超中關(guān)村，但是在衡量研發(fā)效率的兩項(xiàng)指標(biāo)中，東湖卻落后于中關(guān)村。也就是說，本文的研究數(shù)據(jù)表明東湖的研發(fā)效率不及中關(guān)村。究其原因，本文認(rèn)為這與兩地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境和發(fā)展程度有著極大關(guān)系。

東湖的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以制造業(yè)為主，光電子信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、能源環(huán)保與新材料產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代裝備制造產(chǎn)業(yè)4大產(chǎn)業(yè)構(gòu)成了總收入的77.32%（2009年數(shù)據(jù)）。我國在高端機(jī)械制造方面與國外先進(jìn)水平還有著較大差距，因而制造業(yè)的技術(shù)和設(shè)備引進(jìn)，以及對引進(jìn)的設(shè)備技術(shù)進(jìn)行消化吸收占用了不少科技資金，也牽制了園區(qū)不少科研人力資源。雖然東湖的投入在不斷加大，隨著園區(qū)的發(fā)展，以制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)格局也消化了更多的資金和人力。另一方面，我國勞動(dòng)力的相對廉價(jià)以及高新區(qū)的各種優(yōu)惠政策，使得制造業(yè)產(chǎn)品價(jià)格競爭力有著較強(qiáng)優(yōu)勢，這樣的短期優(yōu)勢卻造成制造業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)甚至其他社會研發(fā)機(jī)構(gòu)更容易將注意力放在產(chǎn)品層面的發(fā)展研究去占領(lǐng)短期市場，而忽視從產(chǎn)品本身、生產(chǎn)技術(shù)更新?lián)Q代出發(fā)的基礎(chǔ)研究。這在一定程度上影響了東湖在研發(fā)方面的產(chǎn)出。中關(guān)村的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成卻是以服務(wù)業(yè)為主，服務(wù)業(yè)和制造業(yè)并舉。以2009年數(shù)據(jù)為例，中關(guān)村排名前5的產(chǎn)業(yè)（電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)、軟件業(yè)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)、技術(shù)交流和推廣服務(wù)業(yè)）中有4個(gè)屬于服務(wù)業(yè)，這4個(gè)產(chǎn)業(yè)收入構(gòu)成總收入的38.52%，電子和通訊設(shè)備制造業(yè)則構(gòu)成總收入的17.08%。服務(wù)業(yè)達(dá)到經(jīng)濟(jì)有效性的規(guī)模要求并不大，因而服務(wù)業(yè)大多以中小型企業(yè)為主，中小型企業(yè)與大企業(yè)相比雖然在經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面有所不及，但由于服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新主要依靠人力資本，中小企業(yè)能夠避免大企業(yè)的僵化死板，更有靈活性，因而在效率方面反而有著大企業(yè)無法比擬的優(yōu)勢。

制度作為研發(fā)活動(dòng)的環(huán)境對研發(fā)活動(dòng)有著不可忽視的影響。尤其在我國，政府政策性的指導(dǎo)意見對高新區(qū)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。1999年，國務(wù)院批復(fù)加快中關(guān)村建設(shè)，并把它作為我國科技興國戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一，從此，中關(guān)村的發(fā)展借助國家鼓勵(lì)科技創(chuàng)新政策的東風(fēng)，一步一個(gè)臺階穩(wěn)穩(wěn)站上了中國高新區(qū)老大的位置。

從發(fā)展程度來說，中關(guān)村是我國設(shè)立的第一個(gè)國家創(chuàng)新示范區(qū)，又地處北京，無論從人才、研發(fā)管理經(jīng)驗(yàn)、投融資渠道、政策、資源、市場等各方面都有著很大的優(yōu)勢。而東湖則設(shè)立不久，在研發(fā)管理經(jīng)驗(yàn)、投融資渠道等方面仍在探索自己的路徑。這對研發(fā)資金的結(jié)構(gòu)、研發(fā)人員的激勵(lì)、研發(fā)人才的吸引和保持都有著極大影響，所以也是影響東湖研發(fā)效率的重要因素。

4 建 議

東湖以光電子產(chǎn)業(yè)為龍頭的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)基本形成，在此基礎(chǔ)上，東湖應(yīng)學(xué)習(xí)硅谷、西柏林科學(xué)園區(qū)、里亞斯特科學(xué)區(qū)等成功高技術(shù)園區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，不模仿，不盲目追求大而全，追求小而精，利用自己的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，打造核心競爭力，圍繞核心產(chǎn)業(yè)發(fā)展外圍支撐產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮“光谷”的產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢。從以下幾個(gè)方面入手，努力提高自身研發(fā)效率，提高自主創(chuàng)新努力，爭取在區(qū)域和世界上獲得標(biāo)桿地位。

4.1 重視基礎(chǔ)研究，加大基礎(chǔ)研究投入

正如我們在前面所述，東湖的研發(fā)資金投入結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，以2007、2008年數(shù)據(jù)為例，2007年東湖研發(fā)資金投入38.93億，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)發(fā)展中的分配為0.41億、3.07億、35.45億，2008年研發(fā)資金投入55.7億，用于實(shí)驗(yàn)發(fā)展的有55.09億。這樣嚴(yán)重失衡的結(jié)構(gòu)由來已久，在今后的發(fā)展中若要提高研發(fā)效率，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，引領(lǐng)國際，必須要改變研發(fā)資金投入的結(jié)構(gòu)，充分重視基礎(chǔ)研究，確定戰(zhàn)略性發(fā)展方向，這樣才能真正從根本上扭轉(zhuǎn)先進(jìn)技術(shù)落后于國際先進(jìn)水平的現(xiàn)狀，才能跳出無窮無盡的技術(shù)引進(jìn)陷阱。

4.2 擴(kuò)寬融資渠道

以2008年數(shù)據(jù)為例，東湖科技籌資總額達(dá)到73.3億，其中政府投資7.95億，占到籌資總額的10.85%，企業(yè)籌資56.64%，占總額的77.27%，兩項(xiàng)籌資構(gòu)成總額的88.12%，其它投資僅11.88%。由此可見，科技活動(dòng)資金主要來源于企業(yè)和政府，其它為數(shù)眾多的融資來源遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有發(fā)揮出應(yīng)有的作用。政府的資金投入由于其固有的諸如盲目性、權(quán)利尋租等缺點(diǎn)，影響市場發(fā)揮作用。因而充分利用投融資機(jī)構(gòu)，廣開籌資源頭，擴(kuò)寬融資渠道才是符合市場規(guī)律又能減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的理想籌資方法。

4.3 完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，激發(fā)創(chuàng)新熱情

東湖的光電子產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成規(guī)模，如果能夠充分調(diào)動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的熱情，利用產(chǎn)業(yè)集聚的種種優(yōu)勢，必然會產(chǎn)生良好的創(chuàng)新效果。但是由于其產(chǎn)業(yè)特征決定了其研發(fā)投入高的特點(diǎn)，如果沒有完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策相匹配，必然推高企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，從而抑制企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的熱情。因而建立健全產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，切實(shí)落實(shí)利益分配機(jī)制，對東湖提高研發(fā)效率，激發(fā)創(chuàng)新熱情意義重大。同時(shí)，提高從事知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的員工的福利待遇，正確體現(xiàn)其在研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)中的地位，激勵(lì)他們積極工作，也是充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作用的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

4.4 促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才集聚

加快建設(shè)現(xiàn)代服務(wù)型政府，提升電子政務(wù)服務(wù)水平，提高辦事效率，創(chuàng)造良好的政府管理服務(wù)環(huán)境；加強(qiáng)示范區(qū)引用水、食品安全保障；加快示范區(qū)配套生活、教育設(shè)施建設(shè)，妥善解決示范區(qū)人才生活和子女就學(xué)問題；嚴(yán)格執(zhí)行，科學(xué)規(guī)劃，保證示范區(qū)生活生產(chǎn)環(huán)境健康。

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