研究型大學博士研究生科研驅動力分析與思考

摘要： 博士研究生是研究型大學科技創(chuàng)新的重要力量，博士研究生的科研驅動力主要有學術職業(yè)目標、對研究的興趣、高水平成就和學術價值判斷等內在因素以及學校和院系的科研要求、導師指導和要求、助研津貼、實驗室條件、學術數據庫建設、參與國際交流與合作等外在因素。研究型大學、博士生導師和博士研究生要重視并充分利用這些因素，采取相應的舉措，蘊育和激發(fā)博士研究生的科研動力。

關鍵詞： 博士研究生；科學研究；內在動力；外在動力；研究型大學

中圖分類號： G643文獻標識碼： A文章編號： 1673-8381（2013）05-0101-05

高等教育的主要任務是培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和實踐能力的高級專門人才。作為國家創(chuàng)新體系中堅力量的研究型大學把人才培養(yǎng)作為首要任務，并把博士研究生視為科研的主要力量。蘊育和激發(fā)博士研究生的科研動力，首先要分析博士研究生科研的內在和外在的驅動力。

一、 博士研究生是研究型大學科研創(chuàng)新的重要生力軍

科技發(fā)展是當今世界經濟社會發(fā)展的決定性力量，推進科技創(chuàng)新，建設創(chuàng)新型國家，已成為我國目前的重大戰(zhàn)略任務。我國研究型大學在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要作用，正在迅速成為我國科技創(chuàng)新，特別是基礎科學研究的主力軍。大學科技創(chuàng)新活動是現代大學發(fā)展的不竭動力，在研究型大學的科技創(chuàng)新活動中，博士研究生是重要的生力軍，其科研質量集中體現了學校的教育和科研水平，關系到整個學校的自主創(chuàng)新能力和學術競爭力。

以研究型大學Z校為例，迄今為止該校擁有博士學位授權一級學科58個，博士學位授權二級學科267個（不含4個專業(yè)學位授權點），目前在校博士研究生達到8 241人。近年來，Z大學博士研究生的科研產出份額所占比例越來越大，層次不斷提高，標志性成果不斷涌現，科研能力不斷提升。對Z大學2002—2010年自然科學研究進行相關統(tǒng)計分析，博士研究生與研究項目、科研經費、科研產出均具有極其顯著相關性，特別是國際論文、SCI論文、專利發(fā)明等科研產出相關性均在0.9以上，其中與SCI論文相關性高達0.984。調查顯示，博士研究生參與了Z大學大部分的科研項目，承擔了大部分的研究任務，在發(fā)表論文、申報專利等顯性科研成果中做出了十分重要的貢獻。博士研究生已經成為Z大學科研創(chuàng)新體系中一支重要的生力軍。

博士研究生培養(yǎng)質量指標首要是科研能力和創(chuàng)新能力^[1]。博士研究生作為科研的重要力量和從事科研創(chuàng)新工作的高層次人才，承擔著研究型大學相當部分的科研任務，其科研質量關系到整個學校的自主創(chuàng)新能力和學術競爭力。同時，博士研究生科研動力受制于多方面的因素，并直接影響到其科研工作的水平和質量。因此，激發(fā)博士研究生的科研動力，對于提升博士研究生的培養(yǎng)質量和學?？蒲兴骄哂兄匾囊饬x。

二、 博士研究生科研動力的調查分析

為探尋博士研究生科研的內外驅動力，“博士生科研動力機制研究”課題組對Z校在讀博士研究生進行了專題問卷調查和訪談，調查和訪談的目的是了解當前博士研究生在學術研究等方面的有關問題。調查回收有效問卷1 168份，其中男生占60.2%，女生占39.8%，調查對象覆蓋了不同年級和專業(yè)。調查問卷從博士研究生主體，導師素質和指導院校對博士研究生的科研政策、科研獎勵津貼、科研支撐條件以及學術交流與合作6個方面提出了32項可能影響博士生科研動力的因素。

1. 博士研究生主體方面。我們從博士研究生主體的角度列出了10項可能影響博士研究生科研動力的因素，分別是“周圍同學科研表現和對自己的影響”、“所在專業(yè)就業(yè)形勢”、“以學術為職業(yè)發(fā)展取向的愿望”、“獲得榮譽稱號的愿望”、“自身的科研興趣”、“攻博之前受到的科研訓練與基礎”、“取得高水平研究成果自我實現的要求”、“對科研成果學術和應用價值的看重程度”、“對科研探索風險承受能力”以及“對于被同行專家認可或肯定的看重程度”。

統(tǒng)計數據顯示，影響博士研究生科研動力因素中，61.6%的被調查者認為“自身的科研興趣”是非常重要的因素。認為“所在專業(yè)就業(yè)形勢”、“以學術為職業(yè)發(fā)展取向的愿望”、“取得高水平研究成果自我實現的要求”、“對科研成果學術和應用價值的看重程度”幾個選項是非常重要因素的比例都在40%以上，分別為42.7%、40.5%、49.0%和41.5%。選擇“比較重要”的被調查者人數普遍比較多，尤其是“周圍同學的科研表現對自己的影響”這一項，超過一半被調查者認為這一因素比較重要。

2. 博士研究生導師方面。博士研究生導師是實施博士研究生教育的主體，是博士研究生學術生涯的引路人。導師對學生的學術指導、科研要求，導師的學術影響力以及師生之間的關系等都會對博士研究生的科研動力產生影響。

調查顯示，56%的被調查者認為導師對自己的科研要求有著非常重要的作用，35.3%的被調查者認為導師的科研要求比較重要，二者的累計百分比達到91.3%。67.1%的被調查者認為導師的學術指導對自己的科研動力有著非常重要的影響，認為比較重要的比例達到24.7%。統(tǒng)計分析結果顯示，相對來說女生更認為導師的學術指導非常的重要，比例達到72.5%。導師與博士研究生之間的關系融洽與否直接從情感上影響博士研究生科研動力。調查結果也證實了這一點，認為博士研究生在科研中和導師關系融洽與否非常重要的比例占一半以上，只有1.8%的博士研究生認為不重要。

3. 院校兩級的科研政策方面。學?；驅W院兩級針對研究生出臺的相關科研政策會對博士研究生產生導向作用。國內大部分高校或學院都制定了如學位論文開題、中期（綜合）考核、發(fā)表學術論文和學位獲得等諸多方面的規(guī)定，這些政策對博士研究生形成一種硬性要求，在很大程度上促進和推動了博士研究生的科研動力。

問卷統(tǒng)計顯示，分別有44.2%的被調查者選擇了“學校對博士研究生畢業(yè)和學位獲得的科研要求”對博士研究生科研動力有著非常重要的影響，共84.3%的被調查者認為這個因素非常重要或比較重要。與學校對博士研究生的科研政策相比，院系有關各專業(yè)博士研究生科研政策更加直接、具體，更具針對性。問卷顯示，46.2%的被調查者在“院系對博士研究生畢業(yè)和學位獲得的科研要求”一項中選擇了非常重要。

4. 科研獎勵津貼方面。物質獎勵是激發(fā)博士研究生科研動力的手段和方法之一。研究型大學普遍設立各種獎項和基金，如博士生獎學金和助學金、科研立項基金、國際學術交流與合作基金、優(yōu)秀博士論文獎勵基金等。導師也根據博士研究生科研工作情況，給予博士研究生一定的科研補助。各種津貼、獎學金、助學金在一定程度上激勵了博士研究生積極從事科學研究的熱情。

對于各種津貼，58.62%的博士生認為非常重要，28.50%的博士生認為比較重要；46.03%的被調查者認為獎學金對于博士生的科研動力影響非常重要，認為比較重要的達到33.48%。

5. 科研支撐條件方面。加強和改善博士研究生的科研條件和環(huán)境，能夠激發(fā)博士研究生科研的欲望。在問卷中，被調查者對“可利用的實驗科研條件”和“學校相關的學術數據庫建設和使用”影響博士研究生科研動力的重要程度做出了判斷。分別有61.5%、58.3%的被調查者認為“學?？衫玫膶嶒炇铱蒲袟l件”、“學校相關的學術數據庫建設和利用”對博士研究生的科研動力有著非常重要的影響；分別有30.4%、32.4%的被調查者認為實驗條件、相關學術數據庫建設和利用比較重要。博士研究生普遍認為科研支撐條件對博士研究生科研有著非常重要的影響，二者的累計百分比都達到了90%以上。

6. 學術交流與合作方面。參加專家講座、國際會議進行學術交流等能夠拓寬國際學術視野，幫助博士研究生走向國際學術舞臺，用更寬廣、更前沿的視角來進行科研工作，較大程度提高科學研究的水平。調查問卷統(tǒng)計結果顯示，40%以上的被調查者認為專家講座、國際會議、校院討論等對于博士研究生的科研是比較重要的，其中有超過一半的博士研究生認為學術交流是比較重要的。有約30%的博士研究生認為這些合作交流活動非常重要，40%以上的博士研究生認為國際會議交流非常重要。

三、 博士研究生科研的內外驅動力透視

動機可以是一種相對恒定的“個性特征”，也可以是某個具體情境里的瞬時“狀態(tài)”^[2]。一般來講，動機形成因素分成內在動力和外在動力，這兩個因素在動機形成的過程中，發(fā)揮著不同的作用，其中內在動力發(fā)揮主導作用，外在動力發(fā)揮激勵、強化或催化作用。內在動力是事物發(fā)展的根據，外在動力是事物發(fā)展的條件，事物的發(fā)展是內外驅動力共同作用的結果。

博士研究生是科研和創(chuàng)新的主體。主體性是學生素質的核心部分，是其他一切素質發(fā)展的基礎。而主體性的發(fā)展，需要通過以學生的主體實踐活動為基礎的培養(yǎng)活動，調動學生內在心理的積極因素，把一切外部的影響因素內化為學生的主體因素，使學生具有充分的學習和科研動力，主動探索，善于探索，發(fā)揮個人潛能，才有助于創(chuàng)新能力的培養(yǎng)^[3]。要成為一名優(yōu)秀的科學研究工作者，前進的原動力之一應當是對所研究領域保持長久的好奇心以及對未知世界充滿探知欲望，博士研究生科研內在驅動力主要體現在博士研究生自身的主體動力上。通過上述調查統(tǒng)計數據可以發(fā)現，影響博士研究生科研的內在動力因素中，“自身的科研興趣”是非常重要的。從一些“優(yōu)博”獲得者的訪談中也發(fā)現，大多數獲得者談及個人濃厚的專業(yè)興趣時說到，正是由于對某一問題的濃厚興趣，推動著他們投入更多時間、經歷來從事自己的研究?！耙詫W術為職業(yè)發(fā)展取向的愿望”、“取得高水平研究成果自我實現的要求”、“對科研成果學術和應用價值的看重程度”等方面也影響著博士研究生的科研動力。因此，必須保證博士研究生研究活動在培養(yǎng)過程中的優(yōu)先地位，通過內驅力來優(yōu)化博士研究生的知識結構，激發(fā)科研興趣，提升研究能力，并通過外在動力促進博士研究生的科研內驅力，這樣有助于博士研究生科研成果的產出。

博士研究生科研外在驅動力主要包括以下兩方面：一是科研條件與學術氛圍，二是激勵與約束機制。從博士研究生科研的科研條件與學術氛圍來看，博士研究生參與科研的關鍵動力之一是博士研究生是否掌握堅實寬廣的基礎理論知識和系統(tǒng)深入的專門知識。高校文獻信息中心或圖書館能夠為博士生提供廣泛的信息資源，充實博士研究生的理論基礎知識和專業(yè)知識，獲取前人研究成果以及世界前沿研究信息，增強博士研究生的科研能力，從而激發(fā)博士研究生的科研動力。

綜上，結合調查問卷中項目選擇為“非常重要”的頻率在40%以上的因素，我們認為研究型大學博士研究生科研內在驅動力主要有學術職業(yè)目標、對研究的興趣、高水平成就和學術價值判斷等；外在驅動力主要包括學校和院系的科研要求、博士論文選題時間、導師要求和指導、導師和學生關系、助研津貼、實驗室條件、學術數據庫建設、國際交流與合作、就業(yè)形勢，等等。

四、 博士研究生科研動力的蘊育和激發(fā)

為引導博士研究生從事較高水平的科學研究，制定必須發(fā)表論文的強制性政策來激勵博士研究生是一些研究型大學的普遍做法。這些學校大多要求博士研究生在學期間，必須作為第一作者在學校指定的期刊上發(fā)表一定數量和質量的、與申請學位的學科領域有關的學術論文。一般要求至少發(fā)表兩篇文章，不同專業(yè)的要求各有差異，且質量上一般要求至少有一篇被SCI或EI檢索，或至少要發(fā)表在核心期刊上。雖然，這一要求被學界所詬病，引發(fā)了一些學者和博士研究生的反對，但對發(fā)表學術論文的要求的確在一定程度上激勵了博士研究生積極進行科研，并發(fā)表成果。

博士研究生應該具備獨立科學研究的能力，并且在學科領域做出創(chuàng)造性的科研成果。國內的研究型大學對博士研究生的學位論文都提出了嚴格的要求，一般要求博士研究生在學科領域內做出創(chuàng)造性學術成果，具備獨立從事學術研究工作的能力；研究的課題在某方面有創(chuàng)新性成果，并對學術發(fā)展、經濟建設和社會進步有較重要的意義；能創(chuàng)造性地提出問題和解決問題。

為了提高我國博士研究生教育的整體水平，激勵創(chuàng)新精神，培養(yǎng)科研創(chuàng)新能力，1999—2012年，我國先后進行了14次全國優(yōu)秀博士學位論文評選，共評選出全國優(yōu)秀博士學位論文1369篇，提名論文2180篇。同時，教育部學位管理與研究生教育司委托教育部學位與研究生教育發(fā)展中心組織“優(yōu)博論文資助項目”的專家評議和管理工作。1999—2009年，共對704個項目進行了評審，立項675項，資助了672位全國優(yōu)秀博士學位論文獲得者參見中國學位與研究生教育信息網。。全國優(yōu)秀博士學位論文評選是對博士研究生培養(yǎng)質量進行監(jiān)督和激勵的一項重要舉措，對培養(yǎng)和激勵在學博士研究生的創(chuàng)新精神，促進我國博士研究生培養(yǎng)質量的提高具有積極的作用。據此，一些研究型大學出臺了各種政策來激勵博士研究生提高科研能力，產出高水平科研成果。清華大學、上海交通大學等研究型大學通過設立優(yōu)秀博士學位論文獎勵基金、博士研究生科研創(chuàng)新基金的方式，對獲得校級及以上優(yōu)秀博士學位論文的作者及其指導教師給予獎勵?；鸬脑O立不僅激勵博士研究生在攻讀博士學位期間專心從事科學研究和論文工作，取得優(yōu)異成績和創(chuàng)新性科研成果，同時鼓勵博士研究生導師悉心指導，培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才，進一步提高博士研究生培養(yǎng)質量。如浙江大學為積極引導和鼓勵博士研究生開展高水平研究，做出創(chuàng)造性成果，爭創(chuàng)全國優(yōu)秀博士學位論文，2010年制定了《爭創(chuàng)優(yōu)秀博士學位論文資助管理辦法》?？傊?，優(yōu)秀博士研究生論文基金的設立直接或間接地激發(fā)了博士研究生科研的動力，促進了博士研究生科研能力的提高。

提高博士研究生的助學金及助研津貼從一定程度上也激發(fā)了博士研究生的科研動力。博士研究生助學金由學校發(fā)放的基本助學金和導師發(fā)放的助研津貼等部分組成，博士研究生助學金和助研津貼是國家和大學共同提供給在校博士研究生的一種補助經費，在某種程度上成為影響博士研究生科研動力的因素之一。各校對于博士研究生發(fā)放的助學金和助研津貼標準不一，但目前的趨勢是研究型大學逐步提高博士研究生的助學金及助研津貼，并在提高這一標準的同時強化對博士研究生的管理和對科研的要求。2012年，浙江大學為了進一步完善研究生培養(yǎng)機制改革，加大創(chuàng)新型人才培養(yǎng)力度，對博士研究生崗位助學金進行調整。中期考核后，工學博士研究生崗位助學金資助標準每月達到4100元，其他學科的博士研究生崗位助學金資助標準也有不同程度的提高。2013年1月，湖南大學調整了研究生獎助學體系改革方案，設立了博士生校長獎學金，學術新人獎金，助教、助學和助研津貼等項目，博士研究生年獲獎助學金可達8萬元。

博士研究生出席國際會議，進行學術交流，能夠拓寬國際學術視野，提高科學研究的水平。為此，國內許多研究型大學設立了各種形式的基金，加強和完善博士研究生的國際化培養(yǎng)。如，清華大學特設博士研究生出席國際會議基金，對出席高水平國際會議并發(fā)表論文的博士研究生，按照出席會議的水平和影響程度提供不同程度的資助。清華大學還設立博士研究生短期出國訪學基金，旨在為博士研究生赴國外大學短期訪學并開展研究工作提供資助，增強國際交流能力，提高研究和創(chuàng)新能力，培養(yǎng)具有國際競爭力的未來學者。北京大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學、哈爾濱工業(yè)大學等研究型大學也都設立有研究生學術交流基金，對博士研究生國際訪學和出國參加國際學術會議進行資助。

總之，學校、導師和博士研究生要采取相應的措施，蘊育和激發(fā)博士研究生的科研動力。首先，學校要營造濃厚的國際化學術氛圍，面向國際前沿，對接國家區(qū)域的重大需求，推動專業(yè)和課程改革，充分激發(fā)博士研究生的研究興趣。不斷改善研究條件，為博士研究生科研搭建創(chuàng)新實踐平臺；加強文獻資源數據庫和網絡信息化建設，為博士研究生科研提供一站式服務；鼓勵和支持博士研究生參加國際交流與合作，從而提高博士研究生的科研動力。其次，博士研究生導師要嚴格要求學生，構建良好師生關系，充分發(fā)揮導師的學術引領作用，引導博士研究生積極參與導師主持的科研項目，幫助學生尋找具有研究價值的課題，增強博士研究生科研的自覺性和動力。最后，博士研究生要樹立崇高的學術理想，把科學研究視為自己的最高學術追求，結合學術研究前沿，找尋興趣點和研究方向，全身心投入科學研究工作。

參考文獻

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（責任編輯馬雙雙）