新形勢下高校工程招投標(biāo)風(fēng)險與控制研究*

占友林，葉艷花，郭淦良

(1．華南理工大學(xué)招標(biāo)中心，廣東 廣州 510640;2．華南理工大學(xué)審計處，廣東 廣州 510640)

隨著我國對教育事業(yè)投入的不斷增長和高校的快速發(fā)展，高校的工程建設(shè)日新月異，在2000年開始實施《招標(biāo)投標(biāo)法》以來，工程招投標(biāo)對規(guī)范市場秩序和市場主體行為、提高工程質(zhì)量和節(jié)約投資、反腐倡廉建設(shè)等方面發(fā)揮了非常重要的作用。但是，工程招投標(biāo)是一項非常復(fù)雜而充滿風(fēng)險的經(jīng)濟(jì)活動，招投標(biāo)本身受到相關(guān)各方和眾多因素的影響，加上我國工程施工招投標(biāo)推行時間較短，相關(guān)配套法規(guī)和制度尚需進(jìn)一步完善，相關(guān)各方的專業(yè)素質(zhì)和規(guī)范參與招投標(biāo)的意識有待進(jìn)一步提高，所以我國的工程施工招投標(biāo)市場在快速成長過程中也出現(xiàn)不少的弊病，給工程施工招投標(biāo)帶來了諸多風(fēng)險，對工程項目的質(zhì)量、工期和造價都形成威脅，在貫徹落實“建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要”的新形勢下，對工程招投標(biāo)風(fēng)險與控制進(jìn)行研究，不僅是工程建設(shè)領(lǐng)域健康發(fā)展的需要，也是高校大力推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的需要。本文在對高校工程招投標(biāo)風(fēng)險及其成因進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，對如何防控相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行了進(jìn)一步的研究。

一、高校工程招投標(biāo)現(xiàn)狀

隨著《招標(biāo)投標(biāo)法》和相關(guān)法規(guī)、政策的實施，公開招標(biāo)已經(jīng)成為高校基建工程施工承包采購的最主要方式，一定規(guī)模以上的基建項目施工招標(biāo)基本上都進(jìn)入到當(dāng)?shù)亟y(tǒng)一的工程交易中心進(jìn)行，按照規(guī)范的流程，在政府相關(guān)部門的監(jiān)管下開展評標(biāo)和定標(biāo)，對保證工程質(zhì)量，提高資金使用效率和預(yù)防腐敗等方面發(fā)揮了極其重要的作用。

目前，很多高校對工程招投標(biāo)的作用尚認(rèn)識不足，未能將招投標(biāo)工作自覺地作為一項非常重要的工作對待，很多人認(rèn)為招標(biāo)工作就是走流程，沒有認(rèn)識到招投標(biāo)的很多環(huán)節(jié)是至關(guān)重要的，學(xué)校對設(shè)置校內(nèi)招標(biāo)管理與執(zhí)行機構(gòu)的重視程度因校而異，有的由基建管理的職能部門承擔(dān)，有的由新成立的校內(nèi)獨立招標(biāo)機構(gòu)執(zhí)行。大多數(shù)高校的工程招標(biāo)工作主要依靠社會招標(biāo)代理機構(gòu)，校內(nèi)真正能夠勝任招投標(biāo)管理工作的人才比較缺乏，目前高校的用人機制較難吸引這方面專業(yè)人才。在實際的招投標(biāo)過程中也時常暴露一些問題，工程招投標(biāo)制度并不能完全防止腐敗的發(fā)生，某些高校在工程招投標(biāo)過程中，招投標(biāo)參與各方相互勾結(jié)，操縱招投標(biāo)，使招投標(biāo)流于形式。為了趕工期，忽視工程招投標(biāo)過程中的各種風(fēng)險，從而有的工程出了質(zhì)量問題，有的產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)糾紛。

二、主要風(fēng)險及其成因

工程招投標(biāo)是各方利益與需求，矛盾與沖突交匯的焦點，這個關(guān)鍵的環(huán)節(jié)將通過招投標(biāo)競爭機制確定項目施工的承包人和承包的價格水平，為了實現(xiàn)中標(biāo)，各種力量和手段進(jìn)行碰撞，有關(guān)各方為了利益最大化，會使招投標(biāo)工作隱含多重風(fēng)險。以下是對主要風(fēng)險和成因所作的分析。

(一)專業(yè)技術(shù)風(fēng)險

專業(yè)技術(shù)風(fēng)險主要是指與工程招投標(biāo)相關(guān)的工程施工圖設(shè)計、工程量清單和工程預(yù)算編制等方面內(nèi)容，由于受到相關(guān)技術(shù)因素的限制，而給招投標(biāo)工作帶來的風(fēng)險。

1．設(shè)計技術(shù)風(fēng)險

工程設(shè)計是決定工程造價的關(guān)鍵因素，設(shè)計缺陷及深化設(shè)計不夠往往會導(dǎo)致大量的工程變更，對于招標(biāo)人而言，設(shè)計變更往往造成投資額的增加和工期的延誤，使工程項目的造價難以控制，從而給業(yè)主造成不能按期完工和造價突破原有計劃的重大風(fēng)險。有的裝修設(shè)計只是一個初步的方案，施工工藝、主要材料、藝術(shù)風(fēng)格都未確定就進(jìn)行施工招標(biāo)，變更風(fēng)險也就不可避免。例如:某校某棟建筑的裝修工程，結(jié)算時的項目幾乎與招投標(biāo)清單項目面目全非，絕大多數(shù)的清單項目都被變更，使得招投標(biāo)過程中通過投標(biāo)的激烈競爭而產(chǎn)生的成果基本上化為烏有，工程造價被突破，時間被延遲，給學(xué)校帶來不應(yīng)有的風(fēng)險。

2．工程造價技術(shù)風(fēng)險

首先是工程量清單編制風(fēng)險。工程量清單是投標(biāo)人投標(biāo)報價的依據(jù)，反映了擬建工程的全部工程明細(xì)項目及為實現(xiàn)這些工程內(nèi)容而進(jìn)行的所有工作，編制工程量清單工作量大，時間緊，涉及專業(yè)多，如果沒有完善的機制進(jìn)行把關(guān)，如果編制人員沒有很高的專業(yè)水平，很容易出現(xiàn)錯項、漏項、工程量不準(zhǔn)確，出現(xiàn)清單內(nèi)容不完整，不準(zhǔn)確，內(nèi)容重復(fù)等問題，可能引起投標(biāo)人的索賠或通過不平衡報價等方式提高工程造價，損害業(yè)主利益。在工程量清單計價模式下的招投標(biāo)競爭中，投標(biāo)人如果善于利用不平衡報價，往往會為自己獲得更多的利潤。尤其利用清單的錯誤，如果清單中出現(xiàn)錯列的項目，則投標(biāo)人可以用極低的價格報價，結(jié)算時取消清單項目使減少的金額就會降到最小，不平衡報價往往伴隨施工變更，沒有變更，不平衡報價無法發(fā)揮作用，只有結(jié)算工程量與投標(biāo)工程量發(fā)生較大變化時，不平衡報價中高報的價格才會給投標(biāo)人帶來額外的利潤，工程量變化越多，超額利潤就會越大。例如:某種柚木門制安，施工圖紙中是80樘，清單中點錯小數(shù)點，列為8樘，投標(biāo)人發(fā)現(xiàn)這一情況后，可以采用不平衡報價大幅提高該項報價，把市場正常價格1.5萬元/樘提高到3.5萬元/樘，在工程結(jié)算時就能夠獲得144萬元的超額利潤。

其次是最高攔標(biāo)價編制風(fēng)險。最高攔標(biāo)價作為投標(biāo)報價的上限，其合理與否對工程能否順利進(jìn)行及造價是否合理至關(guān)重要，最高攔標(biāo)價過高則容易造成潛在投標(biāo)人的報價普遍高估，如果出現(xiàn)圍標(biāo)現(xiàn)象，則招投標(biāo)就要遭受重大的經(jīng)濟(jì)損失，因為這種情況下沒有競爭的壓力，共同抬高報價就不足為奇，但是最高攔標(biāo)價過低則容易導(dǎo)致惡意競爭，容易產(chǎn)生索賠風(fēng)險和導(dǎo)致偷工減料等，同樣會給業(yè)主帶來重大損失的風(fēng)險。

(二)管理體制與市場風(fēng)險

由于高校工程招投標(biāo)工作開展的時間不長，對招投標(biāo)工作的管理還存在不同的認(rèn)識，管理的模式存在很大差異，加上基建工程市場管理尚待完善以及不正當(dāng)競爭行為，無疑加大了招投標(biāo)風(fēng)險。

1．高校招投標(biāo)管理機制存在缺陷

大多數(shù)高校的基建工程招投標(biāo)工作主要由基建管理部門執(zhí)行，使招投標(biāo)工作的獨立規(guī)范運作失去了基礎(chǔ)，基建管理部門長期從事工程建設(shè)組織與管理，與很多施工單位長期打交道，相互熟悉，容易被投標(biāo)人進(jìn)行公關(guān)和操作?；ü芾聿块T在對工程建設(shè)進(jìn)行組織實施和全過程管理時，集決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)于一身，如果沒有規(guī)范的制度和程序來約束權(quán)力運作，就不能有效防控濫用權(quán)力，就可能出現(xiàn)違規(guī)履行職權(quán)造成的廉政風(fēng)險。

2．市場主體形成壟斷或過度競爭風(fēng)險

由于某些工程專業(yè)的特殊性，行業(yè)市場容易被一定數(shù)量的投標(biāo)人所掌控。一方面，在行業(yè)內(nèi)的潛在投標(biāo)人不夠多，在加上多多少少地受到某些限制，能夠參與競爭的投標(biāo)人就更少，使招投標(biāo)的競爭機制不能很好地發(fā)揮作用;另一方面潛在投標(biāo)人之間相互了解，互有往來，為了利益的最大化，容易結(jié)成投標(biāo)人聯(lián)盟，從而形成一定范圍內(nèi)的賣方壟斷市場，對招標(biāo)人的公開招標(biāo)能否成功產(chǎn)生決定性的影響，在合理的攔標(biāo)價下，可能會出現(xiàn)無人響應(yīng)或有效投標(biāo)人達(dá)不到法定數(shù)量的尷尬情況。如果市場投標(biāo)力量與招標(biāo)人內(nèi)部某些力量結(jié)合，將對招投標(biāo)組織工作產(chǎn)生極大的挑戰(zhàn)，也會對招標(biāo)人的合法權(quán)益產(chǎn)生傷害，最直接的是時間和資金的傷害，如果出現(xiàn)連續(xù)幾次招標(biāo)都不成功的情況，招標(biāo)的時間周期就會成倍增加，緊接著就是成交價格的被迫上浮，當(dāng)市場不能形成有效競爭時就無法指望招標(biāo)能夠形成合理價格，最后成交的也就極有可能是壟斷價格，投標(biāo)人聯(lián)盟獲得壟斷利益，招標(biāo)人利益受到傷害。例如:某校某項專業(yè)施工工程，在政府交易中心公開招標(biāo)兩次，邀請招標(biāo)兩次都未能成功，每次都沒有法定數(shù)量的有效投標(biāo)人，究其原因，就是常規(guī)的最高攔標(biāo)價得不到認(rèn)可，因為實際壟斷的行業(yè)還要考慮壟斷的利潤，而壟斷利潤是不能作為編制最高攔標(biāo)價的依據(jù)，所以，這樣的工程招投標(biāo)往往過程很曲折，招標(biāo)失敗風(fēng)險很大。

對于規(guī)模較大或利潤水平較高的常規(guī)項目，往往招投標(biāo)過程中潛在投標(biāo)人競爭異常激烈，招標(biāo)過程中，各種干擾因素很多，投標(biāo)報價壓價現(xiàn)象明顯，有的會接近甚至低于成本報價，但是，中標(biāo)后，投標(biāo)人總會想方設(shè)法挽回?fù)p失，帶來的風(fēng)險自然很大。

(三)組織實施風(fēng)險

在招投標(biāo)組織與實施過程中，基建職能部門與用戶單位提交的招標(biāo)需求是否科學(xué)與合理，招投標(biāo)組織機構(gòu)相關(guān)工作是否認(rèn)真到位，都有可能產(chǎn)生意想不到的風(fēng)險。

1．招標(biāo)需求風(fēng)險

該類風(fēng)險是指基建職能部門與用戶單位提交招標(biāo)需求隱含的風(fēng)險。提交的重要材料指定品牌存在可能形成壟斷的風(fēng)險，當(dāng)該種產(chǎn)品在招投標(biāo)過程中按照市場合理價格進(jìn)行報價成交后，在實施過程卻無法按照合理價格采購，這些被推薦的產(chǎn)品卻一致將價格大幅提高，漲價幅度超過投標(biāo)人可以接受的極限，此時問題出現(xiàn)。還有項目的某些系統(tǒng)需要與學(xué)校原有的某些平臺進(jìn)行數(shù)據(jù)的對接，如果管理部門不能事先與平臺管理部門進(jìn)行相應(yīng)的溝通和協(xié)調(diào)，也容易出現(xiàn)壟斷局面，風(fēng)險可能很大。例如:某管理平臺，在建設(shè)的時候沒有考慮到后續(xù)項目的系統(tǒng)兼容性，則后續(xù)項目的該系統(tǒng)建設(shè)將陷入極其被動的局面，后續(xù)項目為了實現(xiàn)系統(tǒng)的對接和數(shù)據(jù)的兼容，可能要付出高于市場價格幾倍的代價來采購先前壟斷的產(chǎn)品。

2．合同風(fēng)險

合同文件是招標(biāo)文件的重要組成部分，合同風(fēng)險是在合同擬定過程中，由于合同條款責(zé)任不清，權(quán)利不明所造成的風(fēng)險。一方面，對項目可能遇到的風(fēng)險因素沒有全面深刻的了解，合同條款沒有針對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險而仔細(xì)推敲，沒有處理或妥善處理相關(guān)風(fēng)險的內(nèi)容，導(dǎo)致施工和結(jié)算過程容易出現(xiàn)索賠和糾紛;另一方面，業(yè)主過分強調(diào)自身利益，擬定合同條件時往往過多地將風(fēng)險推向投標(biāo)人，造成投標(biāo)人合同履行不力，這樣有失公平的合同對于業(yè)主來說，常常潛在更大的風(fēng)險。

3．招標(biāo)組織缺陷風(fēng)險

一是評標(biāo)方法本身的局限。對于某些專業(yè)實驗室建設(shè)工程，按照常規(guī)的招標(biāo)模式將面臨重大實施風(fēng)險，常規(guī)的工程量清單計價招標(biāo)模式下，一般來說，先出施工圖，再根據(jù)施工圖編制工程量清單和工程預(yù)算，確定最高攔標(biāo)價，投標(biāo)人根據(jù)清單進(jìn)行投標(biāo)報價，該種模式下按照規(guī)定基本上是評經(jīng)濟(jì)標(biāo)，由于目前難以有效防止資質(zhì)掛靠現(xiàn)象，很可能出現(xiàn)一些非專業(yè)的隊伍中標(biāo)，投標(biāo)人對項目的特殊性了解不到位，或為了承接到工程盲目投標(biāo)，結(jié)果在實施過程出現(xiàn)了難以解決困難，形成項目難以進(jìn)行的狀況，或者項目完工后卻無法通過驗收，如果是學(xué)校重點實驗室的重點工程，這種影響將是非常巨大的。

二是客觀外在條件的限制。招投標(biāo)時間限制帶來的風(fēng)險。學(xué)校的某些項目安排，在前期可能花費了很長的時間，但是在招投標(biāo)這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)卻把時間壓縮的很緊，使招標(biāo)準(zhǔn)備時間不足，尤其是重大復(fù)雜的工程，施工圖紙出來后還需要編制清單和最高攔標(biāo)價，這兩項工作既非常專業(yè)又工作量繁重，沒有合理的時間，必然影響到編制和審核的質(zhì)量，引發(fā)的風(fēng)險也就自然增加了許多。

三是招投標(biāo)組織管理人員的水平和能力局限。招投標(biāo)過程使用相關(guān)文件或規(guī)范不當(dāng)產(chǎn)生的風(fēng)險。例如:某項工程的招標(biāo)過程中，招標(biāo)代理機構(gòu)對投標(biāo)人資格的設(shè)定適用了錯誤的條款，而評標(biāo)結(jié)果出來后，未中標(biāo)的投標(biāo)人投訴，項目實施被延遲。

(四)廉政風(fēng)險

該類風(fēng)險主要有三種情況:一是項目使用單位和基建管理部門在提交招標(biāo)需求，提出一些有傾向性的關(guān)鍵要求，尤其在投標(biāo)人的資質(zhì)、業(yè)績，甚至是一些壟斷行業(yè)的內(nèi)部某種資格方面提出過分要求，對評標(biāo)辦法提出不合理要求，對潛在投標(biāo)人的好壞提出單方面的主觀判斷，并因此來干擾招投標(biāo)組織工作。二是招標(biāo)人與投標(biāo)人內(nèi)外勾結(jié)，招標(biāo)活動開展前招投標(biāo)雙方充分實現(xiàn)信息共享，共同策劃，擬定排斥其他競爭者的各種限制條件，招投標(biāo)過程中進(jìn)行密切配合，從而實現(xiàn)“預(yù)期中標(biāo)”。三是招標(biāo)代理機構(gòu)作為社會中介組織，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下與投標(biāo)人合作，欺騙業(yè)主和其他投標(biāo)人或與行為不規(guī)范的業(yè)主、投標(biāo)企業(yè)合謀進(jìn)行暗箱操作、搞虛假招標(biāo)。

(五)環(huán)境風(fēng)險

由于重大基建工程實施過程周期較長，影響工程實施的各種因素都在不斷變化之中，經(jīng)濟(jì)形勢，經(jīng)濟(jì)政策等都可能出現(xiàn)意想不到的變化，對工程實施產(chǎn)生重大影響。

1．自然及環(huán)境風(fēng)險

自然及環(huán)境風(fēng)險主要指不明的水文氣象條件、復(fù)雜的工程地質(zhì)條件，惡劣的氣候、環(huán)境對施工的影響等都是潛在的風(fēng)險因素，招標(biāo)文件必須充分考慮這些因素。不可抗力引起的風(fēng)險主要包括超過合同規(guī)定等級的地震、風(fēng)暴、雨、雪及海嘯和未預(yù)測到的地質(zhì)條件，按一般合同條件，這類風(fēng)險應(yīng)由合同主體共同承擔(dān)，招標(biāo)人在起草招標(biāo)文件時應(yīng)充分考慮這些因素，對不可抗力的級別加以明確界定。

2．政治及社會風(fēng)險

工程建設(shè)項目的投資，受到國家經(jīng)濟(jì)政策和發(fā)展水平的影響，工程建設(shè)項目投資大，有的甚至關(guān)系到國計民生，政府部門必須要對工程項目建設(shè)進(jìn)行管理和指導(dǎo)。如果工程項目在建設(shè)過程中碰到國家相關(guān)政策的調(diào)整，出現(xiàn)風(fēng)險也就不足為奇。

三、高校工程招投標(biāo)風(fēng)險管理的研究

高校工程招投標(biāo)風(fēng)險危害巨大，需要學(xué)校高度重視，招投標(biāo)風(fēng)險是與招投標(biāo)相關(guān)的各種因素綜合形成，為了更好地管理和防控該類風(fēng)險，需要從相關(guān)的各方采取針對性的措施。

(一)建立和健全高校工程招投標(biāo)管理體系和配套機制

為了最大限度地防控高校工程招投標(biāo)風(fēng)險，建立和完善學(xué)校招投標(biāo)管理體系和配套機制顯得十分重要。

可以成立學(xué)校招投標(biāo)管理中心等獨立招投標(biāo)機構(gòu)，統(tǒng)一進(jìn)行校內(nèi)招投標(biāo)管理和組織實施。實現(xiàn)工程項目的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約，又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。成立學(xué)校招投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主要由學(xué)校與招投標(biāo)工作相關(guān)職能部門和監(jiān)督部門領(lǐng)導(dǎo)組成，由學(xué)校主管招投標(biāo)工作的校領(lǐng)導(dǎo)任組長，對招投標(biāo)工作中的重大事項進(jìn)行研究和決策。

強化制度建設(shè)，建立長效機制。制定學(xué)校《招投標(biāo)管理辦法》，對進(jìn)一步規(guī)范學(xué)校的招投標(biāo)工作提供了制度基礎(chǔ)。制定學(xué)?！恫少彵O(jiān)督辦法》，增強制度對權(quán)力制約的針對性和有效性。進(jìn)一步健全校內(nèi)監(jiān)督機制，充分發(fā)揮紀(jì)監(jiān)、審計、教代會和廣大師生員工的監(jiān)督作用。

不斷完善內(nèi)部控制制度。首先，基建工程管理職能部門和招投標(biāo)管理與執(zhí)行部門要高度重視內(nèi)控制度的建設(shè)，合理進(jìn)行業(yè)務(wù)的內(nèi)部分工和辦事流程的優(yōu)化，關(guān)鍵崗位定期輪崗，將業(yè)務(wù)創(chuàng)新和廉政風(fēng)險防控整體推進(jìn)。

(二)充分重視和細(xì)化工程項目與招投標(biāo)相關(guān)的前期準(zhǔn)備工作

該工作需要學(xué)校工程項目管理的職能部門牽頭，組織工程項目的使用單位和教工代表，根據(jù)學(xué)校當(dāng)前及未來發(fā)展的需要，提出盡可能詳細(xì)的需求，同時，也應(yīng)尊重各個相關(guān)方的意見。

充分了解用戶單位的功能需求或?qū)W校對該項目的功能定位。工程建設(shè)管理的職能部門在學(xué)校確定的功能定位的基礎(chǔ)上，需要充分征求使用單位的意見，而且需要落實到明細(xì)的層面，如果只是宏觀層面，將會給施工、結(jié)算和使用過程帶來風(fēng)險，使招標(biāo)成果受到?jīng)_擊。

充分進(jìn)行該項目管理功能的協(xié)調(diào)和溝通。學(xué)校重要的工程項目都需要納入學(xué)校統(tǒng)一的管理平臺，為了有利于學(xué)校的統(tǒng)一管理，新建項目的相應(yīng)管理系統(tǒng)需要與原有的管理平臺進(jìn)行對接，這些工作都需要基建管理部門事前與相關(guān)管理部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，提出可行的對接方案，否則，容易出現(xiàn)系統(tǒng)之間無法對接而不能使用，或者為了實現(xiàn)對接而需要付出壟斷價格，給學(xué)校造成損失。

(三)科學(xué)優(yōu)選與招投標(biāo)相關(guān)前期業(yè)務(wù)服務(wù)單位并強化管理

與工程招投標(biāo)工作相關(guān)的工程設(shè)計和造價咨詢服務(wù)單位，其工作水平的高低，質(zhì)量的好壞是形成技術(shù)風(fēng)險的重要來源，因此優(yōu)選技術(shù)服務(wù)單位并采取有效的監(jiān)管是非常必要。

選擇優(yōu)秀的設(shè)計單位并強化把關(guān)。加強對設(shè)計單位的資格審查和考察，對設(shè)計單位的資質(zhì)、業(yè)績、主管設(shè)計人員的經(jīng)驗和綜合能力加以全面的考察，組建有經(jīng)驗的專家對設(shè)計方案進(jìn)行反復(fù)論證。充分建立激勵和約束機制，對限額設(shè)計執(zhí)行較好，能夠通過優(yōu)化設(shè)計降低成本并能細(xì)化到位，整個設(shè)計科學(xué)、合理且工藝先進(jìn)的要進(jìn)行獎勵。對設(shè)計缺陷較多，給工程質(zhì)量、造價和工期帶來諸多損失，需要設(shè)計單位進(jìn)行一定賠償。

選擇優(yōu)秀的工程造價咨詢單位并強化把關(guān)。擁有一個優(yōu)秀的造價咨詢單位和一支高素質(zhì)的造價師隊伍，對保證工程量清單和工程預(yù)算的質(zhì)量具有決定性的影響。學(xué)?？梢酝ㄟ^公開招標(biāo)或競爭性談判的方式確定造價咨詢的服務(wù)單位，入圍的單位最好不要少于三家，使提供服務(wù)的機構(gòu)保持競爭的壓力，便于甲方監(jiān)管，對造價咨詢單位應(yīng)明確提出服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)水平和反應(yīng)速度的要求，對誤差率進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定，對超出誤差范圍或其他錯漏、重復(fù)等引起的損失均承擔(dān)一定的賠償責(zé)任。對于一定時期內(nèi)出現(xiàn)三次以上較大失誤或一次重大失誤的單位要堅決清退。

為了保證質(zhì)量，對最高攔標(biāo)價和工程量清單需要進(jìn)行嚴(yán)格審核。作為最高攔標(biāo)價制定基礎(chǔ)的工程預(yù)算要進(jìn)行三審制度，首先委托工程造價機構(gòu)編制工程預(yù)算，再委托另一家進(jìn)行審核，最后招標(biāo)中心再審核。工程量清單也需要進(jìn)行三審程序，主要審核清單項目是否規(guī)范，項目是否齊全，各個清單項目內(nèi)容是否明確，從而有效控制工程造價。

(四)強化監(jiān)管工程招投標(biāo)過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

工程招投標(biāo)工作是各方矛盾和利益沖突的焦點，潛在投標(biāo)力量會采取各種措施強化自己的競爭優(yōu)勢，同時各方力量的綜合作用也會給招投標(biāo)工作形成巨大壓力，該項工作需要學(xué)校層面的大力支持，也需要學(xué)校的監(jiān)督力量積極參與監(jiān)督，使招投標(biāo)工作有一個風(fēng)清氣正的環(huán)境和規(guī)范操作的基礎(chǔ)。

1．合理選擇招標(biāo)方式

對于絕大多數(shù)的施工項目都可以采用工程量清單固定單價招標(biāo)方式，但對一些招標(biāo)前難以達(dá)到設(shè)計定型、需要在施工過程中進(jìn)行深化設(shè)計的專業(yè)實驗室改造工程，采用設(shè)計施工一體化——固定總價合同的招標(biāo)方式更加有效。該種方式可以克服一般項目由經(jīng)濟(jì)標(biāo)決定中標(biāo)人的缺陷，有深化設(shè)計實質(zhì)性技術(shù)要求，可以重點對投標(biāo)人進(jìn)行技術(shù)評審，為招標(biāo)項目能夠選擇一個專業(yè)施工隊伍提供了技術(shù)基礎(chǔ)，可以化解非專業(yè)單位中標(biāo)而引起項目實施失敗的巨大風(fēng)險，同時，采用固定總價包干合同，將后續(xù)深化帶來造價可能失控的風(fēng)險成功化解。

為了能夠充分發(fā)揮采用設(shè)計施工一體化——固定總價合同招標(biāo)方式的作用，需要重點關(guān)注幾個方面的問題:第一，由于是總價包干，最高攔標(biāo)價的合理與否至關(guān)重要，由于沒有施工圖紙，如何準(zhǔn)確制定攔標(biāo)價成為招標(biāo)難點。第二，招標(biāo)范圍和設(shè)計、施工內(nèi)容要充分明確和完整。第三，投標(biāo)報價是對招標(biāo)范圍的內(nèi)容進(jìn)行總價包干，報價所涵蓋的內(nèi)容包括但不限于招標(biāo)人提供的基礎(chǔ)圖紙、基礎(chǔ)技術(shù)條件資料、投標(biāo)人提供的施工圖紙及為了實現(xiàn)系統(tǒng)功能進(jìn)行深化設(shè)計內(nèi)容。第四，需要強化施工過程的監(jiān)管。第五，要組織好項目的竣工驗收。驗收報告中須明確項目設(shè)計與施工達(dá)到了招標(biāo)文件和承包合同的目標(biāo)和要求，驗收合格;工程項目的設(shè)計與施工沒有降低招標(biāo)文件中主要技術(shù)、質(zhì)量要求和裝修標(biāo)準(zhǔn)，通過深化設(shè)計與施工增減部分的造價基本平衡。

2．選擇合適的評標(biāo)辦法

招投標(biāo)采購的實質(zhì)主要是通過投標(biāo)人之間的公開、公平和公正的競爭，實現(xiàn)招投標(biāo)雙方的共贏。但是，各種招投標(biāo)方式和評標(biāo)辦法都有其本身的局限，對于大型復(fù)雜的項目采用資格預(yù)審方式有利于優(yōu)選出更符合項目施工要求的專業(yè)施工隊伍，但是在預(yù)審環(huán)節(jié)，更需要排除人為因素，資格后審可以更好的排除人為因素，但是，碰到一些工程項目不太大，但專業(yè)要求比較高的項目時，就存在一定的風(fēng)險。

3．重點監(jiān)管工程招投標(biāo)過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

招投標(biāo)組織過程中，需要預(yù)測可能出現(xiàn)的風(fēng)險，防止、減少將會出現(xiàn)的爭議[2][3]，需要對可能影響到招標(biāo)結(jié)果的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點監(jiān)管，關(guān)鍵環(huán)節(jié)主要有:一是招標(biāo)公告，主要審核對合格投標(biāo)人的資格要求是否符合規(guī)定，是否合理，重點審核有無傾向性條款，有無通過設(shè)置不合理的門檻排斥潛在投標(biāo)人，尤其對量身定做的條款進(jìn)行嚴(yán)格審核。二是投標(biāo)報名，報名資料在招標(biāo)代理審核的基礎(chǔ)上，招標(biāo)中心的工作人員還要進(jìn)行嚴(yán)格的審核，同時整個過程還要邀請監(jiān)督部門的人員進(jìn)行全過程監(jiān)督。三是資格預(yù)審，由專家?guī)祀S機抽取的專家小組對原始報名資料在市建設(shè)工程交易中心進(jìn)行現(xiàn)場審核，比招標(biāo)代理整理后再走審核程序更加完善。四是精心編制和審核招標(biāo)文件[4]，審核合同條款是否科學(xué)合理，尤其將有關(guān)工程的變更及其結(jié)算原則、雙方談判難度較大的條款作為重點審核的內(nèi)容。對工程量清單中清單項目需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)南迌r，完成投標(biāo)報價的雙重限定，大大減小投標(biāo)人不平衡報價的空間。同時對于出現(xiàn)不平衡報價的情況要有預(yù)定的解決辦法，尤其在施工過程中重點控制出現(xiàn)不平衡報價的項目，對于高報的工程項目要嚴(yán)格控制工程量的增加，對于低報的工程項目要控制工程量的減少甚至項目的取消。也可以增減超過預(yù)定的比例時重新定價或?qū)Τ^部分預(yù)先確定合理的定價原則。

當(dāng)然，選擇一個優(yōu)秀的招標(biāo)代理單位也是不容忽視的方面，招投標(biāo)過程需要招標(biāo)代理提供專業(yè)而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)服務(wù)，在面對困難和挑戰(zhàn)時，非常需要招標(biāo)代理機構(gòu)提供咨詢和建設(shè)性的方案。

(五)建立和健全施工企業(yè)的誠信評級體系

施工企業(yè)是工程施工招投標(biāo)過程中的潛在投標(biāo)人，是招投標(biāo)過程中的重要參與者，與工程招投標(biāo)風(fēng)險密切相關(guān)，該方面的風(fēng)險主要來自施工企業(yè)對工程施工項目中標(biāo)和利潤最大化的強烈追求，以及為此所動用的各種力量和采取的措施，成為工程招投標(biāo)風(fēng)險形成的一個重要源泉，因此，建立和健全施工企業(yè)的誠信評級體系就顯得非常重要。具體而言，就是要建立良好的機制引導(dǎo)廣大施工企業(yè)規(guī)范運作，進(jìn)一步抬高違規(guī)成本，對施工企業(yè)的誠信得分和評定等級錄入網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，并在建設(shè)工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)作為資信評分的依據(jù)。對嚴(yán)重違規(guī)者列入黑名單，使違規(guī)行事的人員和企業(yè)一處受罰，處處受制，這將有利于我國建筑市場的培育和施工企業(yè)的健康成長。

(六)充分利用工程擔(dān)保，適當(dāng)采用工程保險

工程招投標(biāo)的各種風(fēng)險中總有一些風(fēng)險難以完全消除，對此，可以通過工程擔(dān)保和保險進(jìn)行風(fēng)險的轉(zhuǎn)移就十分必要。工程擔(dān)保作為最基本、最有效的風(fēng)險防范手段，在工程招投標(biāo)過程中需要充分重視，對投標(biāo)擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、履約擔(dān)保和保修擔(dān)保等進(jìn)行合理規(guī)劃。對于工期較長、情況復(fù)雜，發(fā)生重大損失的風(fēng)險較大的工程，可以適度采用工程保險，由于工程保險費用較大，需要在風(fēng)險和成本之間進(jìn)行權(quán)衡。

(七)強化工程招投標(biāo)廉政風(fēng)險防控體系

工程招投標(biāo)的各種風(fēng)險中相當(dāng)一部分是廉政風(fēng)險，因為在投標(biāo)工程中，潛在投標(biāo)人不僅希望能中標(biāo)，而且希望中標(biāo)后能夠獲得更多的利潤，在投標(biāo)過程既想抬高中標(biāo)價格，又想通過不平衡報價為以后獲得超額利潤奠定基礎(chǔ)，因而，廉政風(fēng)險構(gòu)成招投標(biāo)過程中風(fēng)險防控的重點內(nèi)容，我們需要采取如下措施。

強化思想教育與風(fēng)險預(yù)防有機結(jié)合。加強學(xué)校和管理部門的廉政教育。結(jié)合國家有關(guān)廉政建設(shè)文件的精神，針對工程招投標(biāo)領(lǐng)域出現(xiàn)的典型案例，定期進(jìn)行相關(guān)廉政教育。我校紀(jì)監(jiān)辦公室定期給中層干部發(fā)郵件，提供學(xué)校清風(fēng)園廉政信息目錄就是一個很好的措施，我校的清風(fēng)園網(wǎng)站就是一個很好廉政教育平臺。落實相關(guān)人員的廉政責(zé)任，學(xué)校與中層干部簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，進(jìn)一步落實廉政責(zé)任，紀(jì)檢部門與工程招投標(biāo)相關(guān)部門定期組織相關(guān)廉政活動，要不斷警示風(fēng)險，提示其巨大危害，要讓人明白違反法紀(jì)的沉重代價。

依靠現(xiàn)代科技打造網(wǎng)絡(luò)招投標(biāo)業(yè)務(wù)和廉政平臺。建立并完善基建工程網(wǎng)絡(luò)招投標(biāo)平臺。一是建立并完善施工單位信息管理系統(tǒng)。二是建立自動抽取和通知評標(biāo)專家系統(tǒng)?？梢愿鶕?jù)輸入的要求隨機抽取并自動通知評標(biāo)專家。三是建立和健全網(wǎng)絡(luò)化評標(biāo)系統(tǒng)。建立網(wǎng)絡(luò)化監(jiān)管平臺:配套建立工程招投標(biāo)監(jiān)管系統(tǒng)，監(jiān)管系統(tǒng)與招投標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行實時聯(lián)網(wǎng)，將防控預(yù)警實現(xiàn)智能化。

(八)要有一支綜合素質(zhì)高的招投標(biāo)管理隊伍和基建工程管理隊伍

工程招投標(biāo)工作是一項專業(yè)性、政策性和敏感性都很強的工作，對人員的綜合素質(zhì)要求很高，需要專業(yè)知識全面，經(jīng)驗豐富，要有較高的政策水平和較強的解決問題的能力，要有良好的專業(yè)操守和工作作風(fēng)，更要有過硬的政治思想覺悟。學(xué)校需要配備一支政治思想覺悟高，具有良好的工程專業(yè)理論基礎(chǔ)和技術(shù)水平，且經(jīng)驗豐富、作風(fēng)優(yōu)良的招投標(biāo)管理隊伍。專業(yè)水平方面要有熟悉建筑工程眾多專業(yè)的預(yù)結(jié)算人員 (造價工程師)，能夠?qū)こ塘壳鍐魏妥罡邤r標(biāo)價進(jìn)行編制和審核把關(guān)，能夠敏銳發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險和挑戰(zhàn)，能夠找到控制和化解重大風(fēng)險的途徑和方法，能夠沉著冷靜地面對各種突發(fā)問題?？傊?，努力提高自身素質(zhì)是做好招投標(biāo)工作的條件。[5]

基建工程管理工作，尤其項目前期準(zhǔn)備工作的好壞對招投標(biāo)風(fēng)險產(chǎn)生至關(guān)重要的影響?；üこ坦芾砺毮懿块T的隊伍建設(shè)也不容忽視，專業(yè)水平與經(jīng)驗，職業(yè)操守與廉政覺悟都十分重要，不僅要做好本職的項目管理工作，還應(yīng)該充分理解和大力支持招投標(biāo)工作，堅決不提過分的招標(biāo)要求，不沖擊招投標(biāo)的有關(guān)政策紅線。

總之，高?；üこ陶型稑?biāo)風(fēng)險客觀存在，不易控制，危害嚴(yán)重，它的產(chǎn)生既有客觀上的管理體制與機制缺陷、專業(yè)技術(shù)、自然環(huán)境等方面的影響，更有相關(guān)各方追求利益的主觀沖動，尤其是潛在投標(biāo)人對超額利潤的強烈追求。但是，只要相關(guān)各方，高度重視，認(rèn)真應(yīng)對，從完善管理體制，建立有效監(jiān)管機制和轉(zhuǎn)移機制，提高隊伍綜合素質(zhì)，強化黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面不斷探索和積極應(yīng)對，有效控制和化解工程招投標(biāo)風(fēng)險是完全可以期待的。

[1]姜楠．建設(shè)工程招投標(biāo)中的風(fēng)險管理 [J]．中國城市經(jīng)濟(jì)，2011(23):313－314．

[2]汪珊波．論如何做好工程招投標(biāo)的管理工作避免風(fēng)險發(fā)生[J]．經(jīng)營管理者，2011(04):157－157．

[3]鄭深根．論如何做好工程招投標(biāo)的管理工作避免風(fēng)險發(fā)生[J]．中國房地產(chǎn)業(yè)，2011(03):48－48．

[4]吳波．關(guān)于高等學(xué)?；üこ陶型稑?biāo)管理的探析 [J]．財經(jīng)界 (學(xué)術(shù)版)，2010(09):54－54．

[5]皮漢萍．高校招投標(biāo)活動中廉政風(fēng)險防范實踐探索 [J]．北京教育，2011(05):23－24．