秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵控中的運(yùn)用

陳宗攀

(江蘇警官學(xué)院，江蘇南京210031)

新《刑事訴訟法》偵查一章第八節(jié)為“技術(shù)偵查措施”。有論者指出，“隱匿身份偵查”和“控制下交付”不具有(科學(xué))技術(shù)性，它們和“技術(shù)偵查”的共同特征只有“秘密性”。以“秘密偵查”可以概括“技術(shù)偵查”、“隱匿身份實(shí)施偵查”和“控制下交付”三種偵查措施，然而“技術(shù)偵查”卻不足以容納“隱匿身份偵查”和“控制下交付”這兩項(xiàng)措施。因此，以“技術(shù)偵查措施”統(tǒng)稱(chēng)該節(jié)內(nèi)容并不貼切，應(yīng)當(dāng)定名為“秘密偵查措施”?！?〕筆者贊同這一觀點(diǎn)，故本文也使用“秘密偵查”這個(gè)概念。近年來(lái)隨著中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)、金融市場(chǎng)、證券期貨市場(chǎng)、房地產(chǎn)市場(chǎng)及科技市場(chǎng)等各種專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)的建立，市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)變得更加多樣化。由于規(guī)范市場(chǎng)主體交易行為的各類(lèi)法律法規(guī)尚不完善，形形色色的經(jīng)濟(jì)失范行為大量滋生、蔓延。經(jīng)濟(jì)犯罪主體在其所熟悉的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域長(zhǎng)期從業(yè)，對(duì)涉及本部門(mén)或行業(yè)的法律法規(guī)十分清楚，利用其專(zhuān)業(yè)知識(shí)、職務(wù)便利及技術(shù)手段，規(guī)避法律設(shè)定的義務(wù)，深思熟慮、精心策劃，牟取非法經(jīng)濟(jì)利益，其行為具有較強(qiáng)的隱蔽性特征;經(jīng)濟(jì)犯罪與正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交織在一起，對(duì)其行為性質(zhì)的認(rèn)定較為復(fù)雜。偵查實(shí)踐中，經(jīng)濟(jì)犯罪的隱蔽性、復(fù)雜性特征往往使常規(guī)偵查措施捉襟見(jiàn)肘。筆者認(rèn)為，可以通過(guò)在法律授權(quán)范圍內(nèi)，利用秘密偵查手段，開(kāi)展經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防控制及偵查工作，來(lái)破解這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

一、經(jīng)濟(jì)犯罪防控及偵查中應(yīng)用秘密偵查手段的理論基礎(chǔ)

(一)秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)防控制中應(yīng)用的必要性及合法性

經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程和風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下我國(guó)在實(shí)體立法上對(duì)非法經(jīng)濟(jì)行為犯罪化進(jìn)程在加快，與此同時(shí)，政府行政行為的作用領(lǐng)域逐步擴(kuò)張，介入社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域的程度日益加深。特別是近年來(lái)，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化、犯罪國(guó)際化趨勢(shì)，一些對(duì)社會(huì)、國(guó)家乃至世界都有可能造成極其嚴(yán)重危害后果的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪、跨國(guó)電信詐騙及洗錢(qián)等經(jīng)濟(jì)犯罪類(lèi)型大量出現(xiàn)，這要求我們應(yīng)當(dāng)建立起經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)測(cè)、預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行積極主動(dòng)的預(yù)防控制。倘若缺乏有效監(jiān)視和控制，犯罪后果一旦發(fā)生，追訴懲罰的社會(huì)意義銳減。犯罪預(yù)防本身就是偵查權(quán)能的重要內(nèi)容，偵查不僅僅是一項(xiàng)司法程序內(nèi)犯罪追訴性的權(quán)力，在風(fēng)險(xiǎn)防范和治理意義上，偵查權(quán)內(nèi)含著犯罪防控治理的功能性質(zhì)?！熬斓幕韭氊?zé)是避免并且發(fā)現(xiàn)罪行，而不是簡(jiǎn)單地對(duì)犯罪作出反應(yīng)?！薄?〕建立經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)測(cè)與預(yù)警系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)非法經(jīng)濟(jì)行為人、資金、物資等危險(xiǎn)對(duì)象及相關(guān)因素的監(jiān)控，適時(shí)對(duì)引發(fā)犯罪或催生犯罪的相關(guān)因素和條件進(jìn)行介入和干預(yù)，可以及時(shí)制止犯罪，減小犯罪危害后果的發(fā)生。經(jīng)濟(jì)犯罪是一種具有嚴(yán)重危害社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為，并且在行為方式上經(jīng)常是秘密作出的，因此偵查程序便不應(yīng)當(dāng)以完全消極被動(dòng)的方式啟動(dòng)和運(yùn)作。理論上，偵查行為不能限定于犯罪行為已經(jīng)發(fā)生甚至后果已經(jīng)形成的狀況下實(shí)施，偵查程序的啟動(dòng)并不奉行司法能動(dòng)主義，偵查活動(dòng)的一個(gè)重要職能是犯罪控制，而要發(fā)揮偵查活動(dòng)的犯罪控制職能，秘密偵查手段這種有效的防范犯罪、控制犯罪的方法便必然地具備了合法性基礎(chǔ)?！?〕

(二)秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中應(yīng)用的必要性及合法性

新《刑事訴訟法》第148條第1款規(guī)定:“公安機(jī)關(guān)在立案后，對(duì)于危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、重大毒品犯罪或者其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪案件，根據(jù)偵查犯罪的需要，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵查措施?！痹摋l文中“或者其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪案件”是一個(gè)“兜底”條款。那么，經(jīng)濟(jì)犯罪是否屬于“其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪”，從而適用秘密偵查手段呢?筆者認(rèn)為，伴隨著我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)犯罪案件總量持續(xù)攀升，2000年以來(lái)年均增幅達(dá)9.2%?！?〕公安部副部長(zhǎng)劉金國(guó)在2011年“全國(guó)經(jīng)偵工作推進(jìn)會(huì)”上指出，經(jīng)濟(jì)犯罪“已逐漸成為主流犯罪”。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪呈現(xiàn)四個(gè)突出特點(diǎn):一是涉眾化傾向增強(qiáng)，極易引發(fā)不穩(wěn)定事件，已成為影響社會(huì)和諧穩(wěn)定的一個(gè)突出問(wèn)題;二是職業(yè)化特征明顯，尤其是具有較強(qiáng)職業(yè)性特征的假幣、假發(fā)票、假銀行卡等犯罪不斷增多，嚴(yán)重破壞國(guó)家金融財(cái)稅秩序;三是網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)加劇，一些電子商務(wù)網(wǎng)站成為經(jīng)濟(jì)犯罪的渠道，利用網(wǎng)絡(luò)傳授犯罪方法、銷(xiāo)售犯罪工具、騙取群眾錢(qián)財(cái)?shù)葐?wèn)題不斷增多;四是復(fù)合化形態(tài)突出，經(jīng)濟(jì)犯罪與行政違法、有組織犯罪、恐怖活動(dòng)等交織，境內(nèi)境外犯罪交織，表現(xiàn)形態(tài)更加復(fù)雜。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)犯罪往往與腐敗行為緊密相連，經(jīng)濟(jì)犯罪加劇腐敗行為，腐敗行為又為經(jīng)濟(jì)犯罪提供“保護(hù)傘”，尤其是商業(yè)賄賂等犯罪滋生行業(yè)“潛規(guī)則”，敗壞社會(huì)風(fēng)氣，危及誠(chéng)信體系建設(shè)，社會(huì)影響惡劣。因此我們可以得出結(jié)論:經(jīng)濟(jì)犯罪應(yīng)當(dāng)屬于“其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪”，可以將技術(shù)偵查手段運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查過(guò)程。

二、秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)防及偵查中應(yīng)用的法律規(guī)制

季衛(wèi)東指出:“就風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)而言，監(jiān)控?zé)o非是對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的一種條件反射或者免疫功能。但從個(gè)人自由以及憲法秩序的角度來(lái)看，監(jiān)控即使是必要的，也必須加以限制。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控成為自由——把人從風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)中解放出來(lái)——的前提條件的場(chǎng)合，問(wèn)題會(huì)變得非常復(fù)雜?！薄?〕雖然秘密偵查措施的使用有著非常悠久的歷史，并且在偵查實(shí)踐中的應(yīng)用也早已得心應(yīng)手、習(xí)以為常，但是，隨著各國(guó)法治化進(jìn)程中人權(quán)意識(shí)的逐步增強(qiáng)，人們?cè)诶碚摵蛯?shí)踐中對(duì)法律程序的正義性價(jià)值日益關(guān)注并著力踐行，秘密偵查措施作為一種深入作用于市民社會(huì)生活關(guān)系領(lǐng)域的國(guó)家權(quán)力行為，其對(duì)公民基本權(quán)利的侵犯問(wèn)題備受詬病。英國(guó)《衛(wèi)報(bào)》和美國(guó)《華盛頓郵報(bào)》2013年6月6日?qǐng)?bào)道，美國(guó)國(guó)家安全局和聯(lián)邦調(diào)查局于2007年啟動(dòng)了一個(gè)代號(hào)為“棱鏡”的秘密監(jiān)控項(xiàng)目，直接進(jìn)入美國(guó)網(wǎng)際網(wǎng)路公司的中心服務(wù)器里挖掘數(shù)據(jù)、收集情報(bào)，包括微軟、雅虎、谷歌、蘋(píng)果等在內(nèi)的9家國(guó)際網(wǎng)絡(luò)巨頭皆參與其中。這是一起美國(guó)有史以來(lái)最大的監(jiān)控事件，其侵犯的人群之廣、程度之深讓人咋舌。秘密偵查措施倘若在使用范圍上不作特別限制，實(shí)施方式上不進(jìn)行法律規(guī)制，那么公民的隱私(Privacy)隨時(shí)存在被監(jiān)視的可能。正如“棱鏡”計(jì)劃揭密者斯諾登(Edward Snowden)所言，人們“生活在一言一行都被記錄的世界里”。社會(huì)生活的許多領(lǐng)域都隱藏著秘密警察，通信自由和安全得不到保障，那么，這是一個(gè)無(wú)法想象的社會(huì)，這個(gè)社會(huì)也決不是一個(gè)文明和法治的社會(huì)，從而也是一個(gè)沒(méi)有自由、安全、人權(quán)的社會(huì)?！?〕因此，秘密偵查手段的應(yīng)用必須在法律明確授權(quán)范圍內(nèi)，嚴(yán)格遵守一定的原則及程序，避免對(duì)偵查對(duì)象相關(guān)權(quán)利的侵害。

秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵控中的應(yīng)用也應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)法律的合理規(guī)制。即將偵查手段的適用對(duì)象范圍、基本類(lèi)型、審查監(jiān)督、法律責(zé)任等問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)定，使得秘密偵查措施真正成為調(diào)查經(jīng)濟(jì)犯罪事實(shí)、發(fā)現(xiàn)并查獲犯罪嫌疑人、犯罪打擊與控制的有力工具，在作為常規(guī)法定偵查措施必要的補(bǔ)充的同時(shí)，防止造成嚴(yán)重侵犯公民合法權(quán)利現(xiàn)象的發(fā)生。

(一)秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪防控中的應(yīng)用規(guī)制

經(jīng)濟(jì)犯罪行為在被揭露之前，往往以正常的經(jīng)濟(jì)行為方式參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，難以識(shí)別，直到危害后果出現(xiàn)才會(huì)被逐漸認(rèn)識(shí)。由于秘密偵查手段具有對(duì)方不易察覺(jué)和易滲透到犯罪行動(dòng)過(guò)程之中等特點(diǎn)，所以具有常規(guī)性犯罪偵查方法不具有的特殊功能，能夠更有效地預(yù)防與打擊犯罪。另外，常規(guī)偵查措施一般都是在犯罪發(fā)生之后實(shí)施的，而秘密偵查手段往往在犯罪發(fā)生之前就開(kāi)始了，因此，它可以將某些經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)遏止在犯罪實(shí)施階段甚至預(yù)謀階段。秘密偵查手段的犯罪預(yù)防性質(zhì)的功能，無(wú)疑是極有價(jià)值的，是常規(guī)偵查方法所不能替代的?！?〕

新《刑事訴訟法》對(duì)秘密偵查措施的運(yùn)用予以授權(quán)的同時(shí)，也做了概括性立法限制:技術(shù)偵查措施的使用必須是在“立案以后”且對(duì)批準(zhǔn)程序、適用案件的范圍、技術(shù)偵查措施的適用種類(lèi)以及期限等均做出了原則性的規(guī)定?！半[匿身份偵查”及“控制下交付”兩項(xiàng)措施的適用條件是“為了查明案情、在必要的時(shí)候、經(jīng)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定”。這樣的規(guī)定，似乎鏟除了“技術(shù)偵查手段”在經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案前應(yīng)用的合法性基礎(chǔ)，但是，毋庸諱言，今天的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技等方面的發(fā)展決定了政治國(guó)家并非要在絕對(duì)意義上不介入市民社會(huì)生活關(guān)系領(lǐng)域，市民社會(huì)有其固有的矛盾缺陷并不可能經(jīng)由自身的力量克服和避免，政治國(guó)家在許多社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域必須介入方可確保市民社會(huì)生活秩序的穩(wěn)定有序。只要國(guó)家介入市民社會(huì)生活的目的限定在維持其有序狀態(tài)方面，那么這種介入就并非是對(duì)社會(huì)生活的非法干預(yù)，而是一種必要的保障?！?〕如果警察制止的危害大于警察制度所造成的危害，那么警務(wù)就是合理的。〔9〕基于以上理由，筆者認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防與控制過(guò)程中，出于主動(dòng)獲取經(jīng)濟(jì)違法犯罪線索的需要，技術(shù)偵查中的監(jiān)控技術(shù)，如果不是針對(duì)某一具體人，或某一具體商業(yè)機(jī)構(gòu)，只是社會(huì)面的監(jiān)控，且所獲取信息嚴(yán)格應(yīng)用于犯罪預(yù)防與控制，那么，即使是在立案之前，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格批準(zhǔn)也是可以使用的。當(dāng)然，這一過(guò)程所獲取的證據(jù)材料只能用于支持偵查人員作出是否可以立案的判斷，或作為下一步偵查方案的制定依據(jù)，而不能作為訴訟證據(jù)使用。而“隱匿身份偵查”或“控制下交付”手段，根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，可以在“必要的時(shí)候”，出于查明案情、核實(shí)線索、確認(rèn)能否立案的情況下，經(jīng)過(guò)一定程序批準(zhǔn)予以使用。

(二)秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用規(guī)制

秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查過(guò)程中應(yīng)用以實(shí)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)和懲治犯罪的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)尊重人及其存在的價(jià)值與尊嚴(yán)，以法律的正當(dāng)程序及其制度配置來(lái)防止侵犯人權(quán)。

1.對(duì)技術(shù)偵查手段的規(guī)制

首先，在案件范圍上，公安機(jī)關(guān)有權(quán)采取技術(shù)偵查手段的案件包括:危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、重大毒品犯罪或者其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪案件。根據(jù)比例原則及必要性原則〔10〕，技術(shù)偵查手段如若得以在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中應(yīng)用，則這一經(jīng)濟(jì)犯罪案件應(yīng)當(dāng)是“嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪”，或是組織嚴(yán)密、隱蔽性強(qiáng)以及取證難度較大，以常規(guī)偵查手段難以突破的案件。其次，在程序要求上，必須是在經(jīng)濟(jì)犯罪立案后，根據(jù)偵查犯罪的需要且經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)才可以使用技術(shù)偵查手段。再次，在技術(shù)偵查的種類(lèi)及適用對(duì)象上，應(yīng)當(dāng)參照比例原則進(jìn)行理解和判斷。比例原則著眼于行為與目的的關(guān)系，公權(quán)力機(jī)關(guān)采取某一措施應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的之實(shí)現(xiàn)，能夠?qū)崿F(xiàn)或者有助于實(shí)現(xiàn)這種目的，目的與手段應(yīng)當(dāng)具有適當(dāng)關(guān)系?！?1〕因此，考察技術(shù)偵查措施的使用是否妥當(dāng)，要求衡量使用技術(shù)偵查的種類(lèi)與偵查的目的是否一致，在可以選擇的諸種措施的范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)選擇對(duì)個(gè)人自由權(quán)利侵害最小的方式。技術(shù)偵查手段用于什么對(duì)象，取決于偵查的需要，不能隨意擴(kuò)大范圍以免造成對(duì)無(wú)辜者權(quán)益的侵害。最后，對(duì)于技術(shù)偵查措施所取得的材料、信息，要求分別情況處理:與案件有關(guān)的，可以加以保存和記錄，但僅限用于訴訟，不得有其他用途;與訴訟無(wú)關(guān)的材料，應(yīng)當(dāng)銷(xiāo)毀，不得保存。這些規(guī)定，對(duì)于維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全及利益、保護(hù)企業(yè)商業(yè)機(jī)密和個(gè)人隱私、保障訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行，均有必要。

2.對(duì)隱匿身份偵查手段的規(guī)制

《刑事訴訟法》從三個(gè)方面對(duì)隱匿身份實(shí)施偵查做出了程序上的限制:首先，在適用目的上，只能服務(wù)于查明刑事案件案情的需要，不能用于查明案情以外的目的;其次，在必要性上，只有在沒(méi)有其他適當(dāng)?shù)目商娲苑椒〞r(shí)才可以使用;再次，在決定權(quán)方面，只有公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人有權(quán)決定采用隱匿身份實(shí)施偵查，且這種決定須采取書(shū)面形式以備核查。此外，出于對(duì)隱匿身份實(shí)施偵查后果加以有效控制的考慮，應(yīng)當(dāng)杜絕采用誘使他人犯罪和可能危害公共安全或者發(fā)生重大人身危險(xiǎn)的方法。

3.對(duì)控制下交付的規(guī)制

控制下交付屬于技術(shù)監(jiān)控型的偵查手段?！?2〕在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中，公安機(jī)關(guān)會(huì)遇到這樣一種情況，即交付(假幣、假發(fā)票、洗錢(qián)犯罪中的資金)行為是查獲犯罪物品、獲得訴訟證據(jù)和抓獲犯罪嫌疑人的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，失去這一環(huán)節(jié)，可能使得違禁品或者財(cái)物隱藏不露或者經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)的關(guān)鍵人物不出現(xiàn)，無(wú)法抓獲幕后的犯罪嫌疑人或者取得關(guān)鍵證據(jù)。針對(duì)這種情況，公安機(jī)關(guān)方得以有權(quán)根據(jù)“偵查犯罪的需要”實(shí)施控制下交付。即在進(jìn)行交付行為時(shí)施以人員控制、場(chǎng)地控制，使交付行為能夠?yàn)閭刹槠瓢柑峁┲?，避免犯罪行為完成而造成危害結(jié)果出現(xiàn)或者導(dǎo)致犯罪嫌疑人逃脫法律的懲罰。

三、秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)防控制及偵查中的應(yīng)用

(一)秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)防控制中的應(yīng)用

在經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防與控制中，秘密偵查手段的應(yīng)用必須緊盯兩條線:一是“資金流”，二是“物資流”。

經(jīng)濟(jì)犯罪行為人大多以謀取非法經(jīng)濟(jì)利益為目的，在犯罪過(guò)程中必然伴隨著資金的流動(dòng)。經(jīng)濟(jì)犯罪行為人為了掩蓋犯罪收益的來(lái)源，避免行為暴露或在行為暴露后犯罪所得被依法追繳，會(huì)刻意使犯罪過(guò)程中的資金流動(dòng)不留痕跡，或采取各種手段掩蓋這個(gè)痕跡，這種行為就是洗錢(qián)行為?！?3〕金融機(jī)構(gòu)業(yè)已搭建起反洗錢(qián)平臺(tái)對(duì)資金流動(dòng)狀況進(jìn)行日常監(jiān)控，通過(guò)分析大額及可疑交易，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告，將“資金流”犯罪線索提供給公安機(jī)關(guān)，使得公安機(jī)關(guān)在打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的工作中處于主動(dòng)地位。另外，以制假售假、銷(xiāo)售假發(fā)票、假幣，甚至販毒等銷(xiāo)售型的經(jīng)濟(jì)犯罪案件，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售等新型渠道，并借助公用物流平臺(tái)搭建銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，成為一種趨勢(shì)。當(dāng)下各大物流公司為提高信息共享及客戶服務(wù)水平，集成應(yīng)用GPS、GIS、GPRS等現(xiàn)代通信和信息技術(shù)，借助基于運(yùn)輸車(chē)輛和貨物的實(shí)時(shí)監(jiān)控、跟蹤、調(diào)度和統(tǒng)計(jì)分析等功能的智能車(chē)載信息管理系統(tǒng)，能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地掌握貨物和運(yùn)輸車(chē)輛的信息。經(jīng)偵部門(mén)可以對(duì)這些信息加以利用，從“物資流”中發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)，通過(guò)分析研判，為啟動(dòng)偵查程序做好先期準(zhǔn)備。

(二)秘密偵查措施在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用

1.技術(shù)偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用

經(jīng)偵案件在立案后，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格批準(zhǔn)，在偵查過(guò)程中采取電子偵聽(tīng)、電話監(jiān)聽(tīng)、控制跟蹤、電子監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控、秘密攝錄等專(zhuān)門(mén)技術(shù)措施，必須在科技裝備、電子信息數(shù)據(jù)庫(kù)和專(zhuān)門(mén)技術(shù)人才等方面加強(qiáng)保障。在此基礎(chǔ)上，金融機(jī)構(gòu)、電信公司、網(wǎng)絡(luò)公司、出入境管理部門(mén)、商業(yè)服務(wù)等行業(yè)機(jī)構(gòu)，也應(yīng)通過(guò)一定的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)與公安技術(shù)偵查的協(xié)同配合。技術(shù)偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中的應(yīng)用，應(yīng)當(dāng)緊抓三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，以獲取證據(jù)材料:第一，與金融機(jī)構(gòu)緊密配合，充分發(fā)揮資金查控技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，明確掌握經(jīng)濟(jì)犯罪中資金的流向。以非法占有為目的的經(jīng)濟(jì)犯罪，有關(guān)資金流向的證據(jù)材料在犯罪主客觀方面的認(rèn)定中往往起到關(guān)鍵性作用。第二，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的泛濫及偵查難點(diǎn)，經(jīng)偵部門(mén)應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)偵部門(mén)通力合作，對(duì)利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施詐騙類(lèi)經(jīng)濟(jì)犯罪案件開(kāi)展調(diào)查取證工作。第三，在有證據(jù)證明有經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)生且已立案前提下，案情重大且無(wú)其他替代程序，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審批，與行動(dòng)技術(shù)部門(mén)合作開(kāi)展監(jiān)聽(tīng)及定位等偵查活動(dòng)。

2.隱匿身份秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用

隱匿身份實(shí)施偵查往往用于無(wú)被害人的犯罪，這種犯罪一般具有隱秘性、證據(jù)收集困難等特點(diǎn)。運(yùn)用隱匿身份實(shí)施偵查有利于收集證據(jù)并緝獲犯罪嫌疑人。在走私犯罪、假幣犯罪以及利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪等案件的偵查過(guò)程中，為了查明案情，在必要的時(shí)候，經(jīng)過(guò)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，可以采用如建立經(jīng)偵特情、誘惑偵查等隱匿身份的方式，開(kāi)展偵查工作。其中，布建在各經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)偵特情應(yīng)當(dāng)熟悉所在行業(yè)的交易規(guī)則及法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，具有一定的業(yè)務(wù)能力及隨機(jī)應(yīng)變能力;為保證特情的隱蔽性以發(fā)揮主動(dòng)進(jìn)攻優(yōu)勢(shì)，特情應(yīng)當(dāng)在偵查部門(mén)專(zhuān)人領(lǐng)導(dǎo)、指揮和安排下開(kāi)展工作，并安排專(zhuān)人單線與之聯(lián)系。特情人員在發(fā)現(xiàn)有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪證據(jù)時(shí)，應(yīng)立即做好必要記錄和現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)工作，不能現(xiàn)場(chǎng)直接提取和采集證據(jù)，應(yīng)及時(shí)告知自己的上線偵查員前來(lái)調(diào)查取證，以避免因?yàn)槌绦虿划?dāng)而出現(xiàn)證據(jù)材料被非法證據(jù)排除規(guī)則擋在法庭門(mén)外的后果。

3.控制下交付

新《刑事訴訟法》第151條第2款規(guī)定:“對(duì)涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)物的犯罪活動(dòng)，公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定實(shí)施控制下交付?！苯?jīng)濟(jì)犯罪的牟利性特征決定了在其過(guò)程中必然伴隨著財(cái)物的流動(dòng)，所以，本款中“或者財(cái)物的犯罪活動(dòng)”應(yīng)當(dāng)適用于經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵查。反洗錢(qián)國(guó)際組織——金融行動(dòng)特別工作組(FATF)的專(zhuān)家們也認(rèn)為，控制下交付在洗錢(qián)案件調(diào)查中具有重要作用?！?4〕如在制售假幣、假發(fā)票等案件的偵破過(guò)程中適用控制下交付措施的目的是為了讓更多的、警方尚未掌握的、隱藏于幕后的犯罪集團(tuán)主犯、組織頭目等參與人員暴露出來(lái)，以便將其一網(wǎng)打盡。

新刑事訴訟法賦予了秘密偵查措施合法身份，并允許在審判中采納由此獲取的證據(jù)，這對(duì)偵查工作來(lái)說(shuō)，是機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)犯罪又稱(chēng)為“白領(lǐng)犯罪”，行為人往往具有一定的行業(yè)專(zhuān)業(yè)知識(shí)及教育背景，犯罪手法隱蔽，僥幸心理強(qiáng)，在偵查中難以突破口供。借助秘密偵查手段獲取證據(jù)材料，可以弱化偵查人員對(duì)被告人口供的依賴，并對(duì)超期羈押和刑訊逼供現(xiàn)象的遏制起到一定的積極作用。但秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪防控與偵查中的應(yīng)用，必須遵守法律的有關(guān)規(guī)定，如果用非法的手段去偵查犯罪，既有悖于司法活動(dòng)的宗旨，也是對(duì)偵查公平、正義核心價(jià)值的踐踏。

〔1〕〔11〕張建偉.特殊偵查權(quán)力的授予與限制——新《刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定的得失分析〔J〕.華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2012(5).〔2〕萬(wàn)川，陳竹君.西方情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)概觀〔J〕.北京人民警察學(xué)院學(xué)報(bào)，2007(3):95.

〔3〕〔6〕〔8〕韓德明.技術(shù)偵查措施論〔J〕.山東警察學(xué)院學(xué)報(bào)，2005(3).

〔4〕盧杰，周斌.經(jīng)濟(jì)案件相比刑事案件僅是“零頭”緣何稱(chēng)為主流經(jīng)偵專(zhuān)家析因〔N〕.法制日?qǐng)?bào)，2011－8－3.

〔5〕季衛(wèi)東.依法風(fēng)險(xiǎn)管理論〔J〕.山東社會(huì)科學(xué)，2011(1):9－10.

〔7〕何家弘.秘密偵查立法之我見(jiàn)〔J〕.法學(xué)雜志，2004(6):26.

〔9〕〔美〕羅伯特·蘭沃西，勞倫斯·特拉維斯著.什么是警察——美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)〔M〕.尤小文譯.北京:群眾出版社，2004.66.〔10〕袁華，馬紅平.論秘密偵查的原則〔J〕.吉林公安高等專(zhuān)科學(xué)校學(xué)報(bào)，2011(6):37－38.

〔12〕盧淑梅，李恒.特殊偵查方法在洗錢(qián)犯罪偵查中的運(yùn)用〔J〕.貴州警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2012(5):76.

〔13〕陳宗攀.以反洗錢(qián)為突破口建立經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)警機(jī)制〔J〕.貴州警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2004(6):26.

〔14〕王國(guó)民.控制下交付研究〔M〕.北京:中國(guó)檢察出版社，2011.5.