西蒙決策理論研究綜述

■ 劉麗麗 閆永新 副教授（天津師范大學(xué)管理學(xué)院 天津 300387）

西蒙管理決策理論簡述

赫伯特·A·西蒙（Herbert A·Simon）教授是美國經(jīng)濟(jì)組織決策管理大師，因終生從事經(jīng)濟(jì)組織的管理行為和決策的研究而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。但是西蒙研究的領(lǐng)域遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過他的專業(yè)范圍，其中包括政治學(xué)、行政學(xué)、心理學(xué)、信息科學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)、科學(xué)理論、統(tǒng)計學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)管理等學(xué)科。在這些領(lǐng)域中西蒙都發(fā)揮了重要的作用，人們完全可以以他的思想為框架來對這些領(lǐng)域的問題進(jìn)行實證研究。他的著作主要有：《管理行為》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為科學(xué)中的決策理論》、《管理決策的新科學(xué)》、《有限理性模型》、《行政行為—行政決策研究》等。西蒙的著作很多，但是出版于1947年的《管理行為》是西蒙最具代表性的研究成果。西蒙結(jié)合科學(xué)管理理論、人際關(guān)系理論、運(yùn)籌學(xué)和統(tǒng)計分析等學(xué)科，在心理學(xué)、社會心理學(xué)等行為科學(xué)的基礎(chǔ)上，對企業(yè)組織行為和其它組織行為進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。他對經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)的決策程序所進(jìn)行的開創(chuàng)性研究，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個新的理論的誕生，即決策理論。

（一）西蒙決策理論發(fā)展

作為管理學(xué)科的一個重要學(xué)派，決策理論學(xué)派著眼于合理的決策，即研究如何從各種可能的抉擇方案中選擇一種“令人滿意”的行動方案。決策理論學(xué)派是在二戰(zhàn)之后發(fā)展起來的一門新興的管理學(xué)派。企業(yè)的規(guī)模越來越大，特別是跨國公司不斷地發(fā)展，這些大企業(yè)的經(jīng)營活動范圍超越了國界，而且企業(yè)面臨著更加復(fù)雜多變和難以預(yù)料的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會外部環(huán)境，對企業(yè)整體活動進(jìn)行統(tǒng)一管理就顯得格外重要。西蒙是決策學(xué)派的主要代表人物。該學(xué)派吸收了系統(tǒng)理論、行為科學(xué)、運(yùn)籌學(xué)和計算機(jī)科學(xué)等學(xué)科的研究成果，在二十世紀(jì)七十年代形成了一個獨(dú)立的管理學(xué)派。西蒙的《管理行為》一書是最具代表性的，概括起來主要包括了其決策理論的兩個基本命題，即“有限度的理性”和“令人滿意的準(zhǔn)則”。今天決策理論枝繁葉茂，與西蒙對這個領(lǐng)域的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)是分不開的，其理論已滲透到管理學(xué)的不同分支，成為現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的理論基石。

（二）有限理性理論

西蒙管理決策理論的核心概念和根本前提是“有限理性”原則，這是西蒙決策理論的重要基石之一，也是他對經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項重大貢獻(xiàn)。西蒙認(rèn)為與理性決策相比，有限理性決策更具現(xiàn)實性和動態(tài)性，對實際管理工作具有重要的指導(dǎo)意義。在西蒙以前，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基本命題是完全理性與最優(yōu)化原則，認(rèn)為決策者趨向于采取最優(yōu)策略，以最小代價取得最大收益。但西蒙認(rèn)為事實上這是做不到的。西蒙認(rèn)為現(xiàn)實生活中作為管理者或決策者的人，是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”的“管理人”。由于現(xiàn)實生活中很少具備完全理性的假定前提，人們常需要一定程度的主觀判斷，才能進(jìn)行決策。也就是說，個人或企業(yè)的決策都是在有限度的理性條件下進(jìn)行的。

因此，西蒙認(rèn)為，有關(guān)決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限制以及由此而引起的認(rèn)知限制、動機(jī)限制及其相互影響的限制。從而所探討的應(yīng)當(dāng)是有限的理性，而不是全知全能的理性；所考慮的人類選擇機(jī)制應(yīng)當(dāng)是有限理性的適應(yīng)機(jī)制，而不是完全理性的最優(yōu)機(jī)制。西蒙的決策理論，糾正了此前理性選擇設(shè)計的完美性偏差，從而拉近了理性選擇預(yù)設(shè)條件與現(xiàn)實生活理性局限間的距離。

（三）滿意性準(zhǔn)則

完全理性會導(dǎo)致人們尋求最優(yōu)型決策，有限理性則導(dǎo)致人們尋求滿意型決策。以往的人們研究決策，總是立足于最優(yōu)型決策，但在現(xiàn)實中，可能會有受人類行為非理性方面的限制、最優(yōu)選擇的信息條件不可能得到滿足、在無限接近最優(yōu)的過程中極大增加決策成本而得不償失等情況，因此最優(yōu)決策是難以實現(xiàn)的決策準(zhǔn)則。西蒙從有限理性出發(fā)，提出了滿意型決策的概念代替了最優(yōu)化準(zhǔn)則。

西蒙的令人滿意的行為準(zhǔn)則就是在決策時，確定一套標(biāo)準(zhǔn)，用來說明什么是令人滿意的、最低限度的替代辦法。即滿意型決策需要滿足兩個條件，一是有相應(yīng)的最低滿意標(biāo)準(zhǔn)，二是策略選擇能夠超過最低滿意標(biāo)準(zhǔn)。如果考慮中的替代辦法滿足或者超過所有這些標(biāo)準(zhǔn)，那么這個替代辦法就是令人滿意的。西蒙指出，按照令人滿意的行為準(zhǔn)則進(jìn)行選擇時，有時進(jìn)行選擇的標(biāo)準(zhǔn)本身也可以加以變動，不像封閉決策模型那樣是一成不變的。

西蒙決策理論相關(guān)研究綜述

瑞典皇家科學(xué)院認(rèn)為，西蒙有關(guān)組織決策的理論和意見，應(yīng)用到現(xiàn)代企業(yè)和公共管理所采用的規(guī)劃設(shè)計、預(yù)算編制和控制等系統(tǒng)中及其技術(shù)方面，效果良好。自從西蒙決策理論形成以來，國內(nèi)外很多學(xué)者都熱衷于對其決策理論的研究。主要包括對西蒙決策理論的總體性述評、西蒙有限性理論的研究、西蒙和其他學(xué)者決策理論比較研究、西蒙決策理論應(yīng)用研究等。下文主要對西蒙理論的這些研究方面進(jìn)行概要綜述。

（一）西蒙決策理論的總體性研究述評

西蒙對決策理論的研究是開創(chuàng)性的，這一理論已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的理論基石。

國內(nèi)較早的研究有：張紀(jì)守（1998）主要通過對西蒙決策理論的管理過程的決策分析和如何提高決策有效性方面的評述來研究西蒙決策理論。

近幾年的國內(nèi)研究有：喬牧川（2011）的《對西蒙決策理論的解讀和述評》一文主要從西蒙對管理理論的批判、西蒙決策理論的含義、特征、制定理論、決策類型與決策程序等方面對西蒙的決策理論進(jìn)行評述，以期提出一些對當(dāng)今的公共管理活動有所啟發(fā)的想法。田紅靜（2012）基于對西蒙的《管理行為》一書的第四章：管理行為中的理性的閱讀，以書中提出的“理性”概念為引子對決策理性進(jìn)行探究，內(nèi)容主要涉及決策理性的內(nèi)涵、決策理性的若干爭議、決策理性的趨向，以及對決策方法選擇的影響。決策理性經(jīng)歷了若干的發(fā)展，價值理性的重構(gòu)已成為理性發(fā)展的必然趨勢。通過對這些方面的探究，該文章在最后提出決策理性變化之后，在新的理性趨向之下，決策的方法論和決策模型又有何種變化這一個值得進(jìn)一步探究的問題。

（二）西蒙有限性理論的研究

有限理性原則是西蒙決策理論的一個主要思想，所以國內(nèi)學(xué)者針對西蒙的決策理論中有限理性思想的研究也有很多。西蒙的理性有限性理論是一種積極的、開放式的、富有啟發(fā)性的理論，值得有志于滿意解決人類問題的學(xué)者認(rèn)真研究。

較早有方齊云（1994）通過對比的方式對西蒙的有限決策理論進(jìn)行簡要評價，首先簡述完全理性與最優(yōu)決策的困難，然后由此引出西蒙的理性的限制因素和滿意決策理論，作者在文中設(shè)計了一個例子證明西蒙決策理論對經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)行為理論等研究的意義。從而鼓勵人們在研究和解決問題時，要拓展思維、勇于突破既定領(lǐng)域的束縛。

鄧漢慧等（2004）從西蒙的有限理性、有限理性與管理行為、有限理性與信息處理模型、有限理性條件下的進(jìn)化博弈論等方面論述了這一理論更加合乎現(xiàn)實生活中人們的實際決策情況，同時對其有關(guān)研究現(xiàn)狀進(jìn)行簡要綜述。

袁藝（2007）等通過對經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)研究假設(shè)“經(jīng)濟(jì)理性”的簡述并提出其因背離現(xiàn)實而受到質(zhì)疑，從而提出基于行為人稀缺的心理資源和系統(tǒng)固有的不確定性而產(chǎn)生的西蒙“有限理性”正逐步取代“經(jīng)濟(jì)理性”成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的理性假設(shè)。不同的理性觀點可以從決策的視角得到系統(tǒng)地解釋和比較。并且，隨著理性假設(shè)的演變，經(jīng)濟(jì)行為人的決策標(biāo)準(zhǔn)也相應(yīng)從單一靜態(tài)最優(yōu)向多元動態(tài)平衡轉(zhuǎn)變。

（三）西蒙和其他學(xué)者決策理論比較研究

對于西方?jīng)Q策理論來說，它有很長的發(fā)展史，這一理論主要有傳統(tǒng)的理性決策模式、西蒙的有限理性決策模式、漸進(jìn)決策模式以及埃特奧尼的綜合掃描決策模式等。

陳美（2011）在《比較西蒙與林德布洛姆的決策理論》一文中，從幾個方面出發(fā)，比較系統(tǒng)的闡述了西蒙的“滿意準(zhǔn)則”的有限決策理論和林德布洛姆漸進(jìn)主義決策理論的一些相同點和不同點。這些方面有：他們都是在對古典理性決策理論做出批判的基礎(chǔ)上提出自己的決策理論模式；他們的研究方法相似，都具有動態(tài)研究的特點，但他們的研究出發(fā)點和側(cè)重點不同，本研究認(rèn)為西蒙側(cè)重組織層面決策，而林德布洛姆側(cè)重政治層面的決策。

梁福秋（2011）通過對西蒙的有限理論和科爾曼的理性選擇理論的內(nèi)容和評價方面進(jìn)行比較評述，指出西蒙從批判古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“完全理性”的“經(jīng)濟(jì)人”出發(fā)，建立了其“有限理性”學(xué)說，用滿意原則代替最優(yōu)原則?？茽柭鼊t首先借鑒和擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性選擇，以理性選擇理論為立足點，發(fā)展出新的社會行動理論，促進(jìn)理性選擇理論在社會學(xué)中的發(fā)展，為社會學(xué)研究提供了一種新的研究視角，不斷被運(yùn)用于各個領(lǐng)域的各種現(xiàn)象，溝通著社會的微觀與宏觀方面。對兩者進(jìn)行比較，有助于更好地在現(xiàn)實中將其運(yùn)用，以最恰當(dāng)?shù)睦硇?，得到符合自己的選擇。

（四）西蒙決策理論應(yīng)用研究

現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理研究大部分建立在西蒙的思想之上。國內(nèi)學(xué)者對西蒙決策理論的應(yīng)用方面的研究也有很多。這種理論已有效地運(yùn)用到了政府決策過程、內(nèi)部信息和決策的分配、有限競爭情況下的調(diào)整、選擇投資各類有價證券投資等多種活動中。如賴文燕等（2009）通過對西蒙決策理論意義的簡要介紹，提出“有限理性”理論對實際的管理工作具有較大的實踐價值。該文主要介紹了其在人力資源、信息處理、市場經(jīng)濟(jì)方面的實踐價值。王惠清等（2010）指出教育政策決策是教育行政管理中的核心問題。

西蒙關(guān)于決策中的理性與有限理性、最大化與滿意準(zhǔn)則、既定方案與備選方案、程序化決策與非程序化決策的思想觀點對于教育政策的決策制定有指導(dǎo)借鑒的作用，教育政策的決策是有限理性的決策。郭倩（2007）通過對西蒙決策理論中協(xié)調(diào)思想的體現(xiàn)簡介，引出管理決策理論的協(xié)調(diào)思想對政府決策過程的啟示，政府決策的有效性依賴于組織與信息、個人目標(biāo)與組織目標(biāo)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。在管理過程中，用協(xié)調(diào)的思想來引導(dǎo)政府決策，將有利于推動政府決策向前發(fā)展。

結(jié)論

西蒙以邏輯實證主義哲學(xué)為基礎(chǔ)，提出了決策是管理的中心，決策貫穿管理的全過程等觀點，形成系統(tǒng)的有限性決策理論模式。西蒙的管理決策理論，已被世界公認(rèn)為是二次世界大戰(zhàn)以后新出現(xiàn)的最新管理學(xué)派。本文主要通過對西蒙決策理論的簡要介紹和一些學(xué)者對其理論的研究綜述，來說明西蒙的“滿意決策論”、“適度利潤”等概念的普遍運(yùn)用，關(guān)于管理理論和實踐的區(qū)分，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)行為理論的研究，無不表明西蒙“有限性”的影響和意義。

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13.王惠清，孟凡.西蒙的決策理性在教育政策決策中的運(yùn)用[J].湖南第一師范學(xué)院學(xué)報，2010,6

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