企業(yè)技術(shù)獲取方式選擇影響因素的文獻綜述

湯建影

（1.南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，江蘇 南京 210016；2.復(fù)旦大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200433）

一、研究背景與意義

知識經(jīng)濟時代，技術(shù)已經(jīng)成為企業(yè)最重要的資源和競爭優(yōu)勢。邁克爾·波特在《競爭優(yōu)勢》[1]一書中將“如何管理企業(yè)的技術(shù)”提升到企業(yè)戰(zhàn)略高度，提出了“技術(shù)戰(zhàn)略”的概念：積累、開發(fā)、利用技術(shù)資源和技術(shù)能力，保持和提高企業(yè)核心競爭力的方式。為了獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢，企業(yè)必須制定與自身相適應(yīng)的技術(shù)戰(zhàn)略，作為技術(shù)戰(zhàn)略的重要組成部分，技術(shù)獲取方式的選擇對企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。

知識的公共物品屬性決定了知識擴散可以通過各種機制發(fā)生。Alavi和Leidner（2001）在研究知識轉(zhuǎn)移時，也發(fā)現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)移可發(fā)生在個人之間、個人與群體之間、群體之間以及群體與組織之間等[2]。因此，從理論上講，企業(yè)獲取技術(shù)的來源和途徑是多樣的。然而長期以來，大量、持續(xù)地投入勞動力、資源等要素，導(dǎo)致了勞動力成本和資源價格上升，在缺乏技術(shù)創(chuàng)新的條件下，許多規(guī)模小、技術(shù)實力弱、消化吸收能力差的中小企業(yè)一直處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，并形成了嚴重的路徑依賴，逐步失去了技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動力，它們在技術(shù)交易市場上無法獲得所需的技術(shù)，也無法成為政產(chǎn)學(xué)研合作或研發(fā)聯(lián)盟的競爭性談判一方。大量的調(diào)查表明，非市場化的途徑往往是中小民營企業(yè)的主要技術(shù)獲取方式，如產(chǎn)品復(fù)制、雇傭離職員工、逆向工程等。

然而，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)的健全，不當(dāng)?shù)募夹g(shù)獲取方式常常會給企業(yè)帶來風(fēng)險，由此導(dǎo)致的以侵犯商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)為特征的訴訟，常常成為困擾中小企業(yè)的重要問題。在這種情況下，如何結(jié)合中小企業(yè)特征，分析技術(shù)獲取的有效途徑和內(nèi)在機制，尋求最恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)獲取方式，對于中小企業(yè)提高技術(shù)能力、降低行業(yè)技術(shù)壁壘，促進企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和行業(yè)技術(shù)進步，都具有積極的實踐意義。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

（一）技術(shù)獲取的途徑

關(guān)于“技術(shù)獲取”的相關(guān)研究最早可以追溯到Arrow（1962）關(guān)于知識的公共物品屬性的文章，Arrow認為，如果沒有法律的保護，信息之類的無形物品將會被完全挪用[3]。Arrow（1996）進一步指出，技術(shù)知識可以通過文本化、反向工程、技術(shù)仿制、正式或非正式的人際契約等多種途徑實現(xiàn)企業(yè)間的轉(zhuǎn)移和擴散，企業(yè)可以通過這些途徑獲取所需的技術(shù)知識[4]。

根據(jù)研究視角的不同，學(xué)者們對技術(shù)獲取方式進行了不同的分類。Zahra等人（1994）按照技術(shù)來源與企業(yè)邊界的關(guān)系，將技術(shù)獲取方式分為內(nèi)部研發(fā)和外部獲取兩類，其中外部獲取又包括許可、并購、雇傭員工等具體形式[5]；Lambe和Spekman[6]（1997）以及Durrani等[7]（1998）則認為，技術(shù)聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)單獨作為一種技術(shù)獲取方式，即把將技術(shù)獲取分為內(nèi)部研發(fā)、技術(shù)聯(lián)盟和外部獲取三類，Cho和Yu（2000）[8]、Hemmert（2004）[9]等學(xué)者也持同樣觀點。也有一些學(xué)者將技術(shù)獲取分為四類：“制”（如內(nèi)部研發(fā)、雇傭技術(shù)員工等）、“購”（如技術(shù)購買、企業(yè)并購等）、“制與購”（如合作研發(fā)等）、“為制而購”（如內(nèi)部研發(fā)和技術(shù)購買）（Lee和Om，1994）[10]；Veugelers和Cassiman（1999）也提出了類似的觀點[11]，他們將企業(yè)的技術(shù)獲取方式分為內(nèi)部研發(fā)、外部購買（包含技術(shù)、設(shè)備、人員等的購買）、合作研發(fā)、非自愿性外溢。

整體來看，學(xué)者們傾向于將企業(yè)的技術(shù)獲取方式分為三類：內(nèi)部研發(fā)、合作研發(fā)、外部購買。內(nèi)部研發(fā)是指企業(yè)利用自有的人力、資金和知識，在現(xiàn)有的研發(fā)機構(gòu)和團隊內(nèi)進行的研發(fā)活動；合作研發(fā)是指兩個或兩個以上的伙伴通過貢獻不同的資源，共同努力達到互補目標的研發(fā)活動；外部購買是指企業(yè)通過研發(fā)合同、技術(shù)許可甚至是獲得物等方式來獲取技術(shù)的活動（Cho和Yu，2000）[8]?？v觀國內(nèi)外的相關(guān)研究，大都是圍繞這三種獲取方式展開的，包括企業(yè)間的合作研發(fā)[12-13]、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓[13]、建立合資企業(yè)[14]、技術(shù)交流與訪問[14-16]、人員培訓(xùn)[17-18]、復(fù)制慣例[19-21]、聯(lián)盟[22]以及組織聯(lián)系的其他方法[23-24]、人員流動[25-27]等。無論哪一種技術(shù)獲取方式，最關(guān)鍵是要找到與企業(yè)自身的情況最匹配的（Durrani et al.，1998）[7]、適當(dāng)?shù)募夹g(shù)獲取方式，對于企業(yè)的長遠發(fā)展具有重要意義（Lanctot&Swan，2000）[28]。

（二）技術(shù)獲取方式的影響因素

Ford（1988）在研究技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略時，采用矩陣法說明了在不同環(huán)境下，應(yīng)采用何種技術(shù)獲取方式[29]，這是較早專門針對技術(shù)獲取方式影響因素進行討論的文獻之一。按側(cè)重點的不同，相關(guān)研究可以分為兩類：

1.針對單一技術(shù)獲取方式的研究

以對合作研發(fā)和外部購買兩種技術(shù)獲取方式最為常見。學(xué)者們基于溝通理論，對合作研發(fā)和外部購買的共同點，即組織間的技術(shù)轉(zhuǎn)移展開研究。根據(jù)溝通理論，組織間的技術(shù)轉(zhuǎn)移可以被看做是典型的溝通過程，其影響因素包括發(fā)送方、接收方、技術(shù)特征、情境因素等四個方面（Szulanski，1996[20]；Cummings和Teng，2003[30]）。

在研究合作研發(fā)時，學(xué)者們從知識管理的角度對技術(shù)特征如何影響合作研發(fā)進行了研究，主要包括因果模糊性（Szulanski，1996[20]；Simonin，1999[31]）、粘滯性（Szulanski，2000[21]，2001[22]）、路徑依賴性（Teece，1998[32]）、專屬性（Simonin，1999[31]）、嵌入性（Cummings和 Teng，2003[30]）、知識距離（Cummings和Teng，2003[30]）等。

研究外部獲取影響因素的文獻主要包括Veugelers（1997）[33]、Croisier（1998）[34]、Lowe 和 Taylor（1998）[35]、Howells（2004）[36]等。程源和高建（2005）[37]以韓國三星公司DRAM技術(shù)能力成長為例，對企業(yè)獲取外部技術(shù)的機制進行了研究，揭示了外部技術(shù)知識的可轉(zhuǎn)移性與企業(yè)技術(shù)能力之間的關(guān)系，以及技術(shù)源從外部向內(nèi)部轉(zhuǎn)化的層次性。

2.針對不同技術(shù)獲取方式的比較研究

在國內(nèi)的研究中，周小云和黃立峰（2004）[38]從制度分析的角度探討了中小企業(yè)的技術(shù)獲取方式的影響因素；崔雪松和王玲（2005）[39]詳盡分析了企業(yè)可能獲得技術(shù)的來源及獲取方式，認為影響企業(yè)技術(shù)獲取方式的因素包括技術(shù)類型、地位、生命周期、需要緊迫性以及投資約束風(fēng)險等五個方面。朱愛輝（2007）[40]對我國300多家制造企業(yè)的技術(shù)獲取情況進行了分析，從規(guī)模、行業(yè)、生命周期、競爭程度等方面著手，探討了我國制造企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)獲取方式的現(xiàn)實情況。彭新敏等（2007）[41]分析了我國104個IT企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)中的技術(shù)獲取模式，分別從技術(shù)特性、企業(yè)特質(zhì)、環(huán)境特征三個角度分析了對企業(yè)技術(shù)獲取方式的影響。并進一步研究發(fā)現(xiàn)（彭新敏等，2008）[42]，企業(yè)技術(shù)獲取方式是隨著技術(shù)能力的增長進行動態(tài)演進的。

國外的研究相對更加豐富，主要包括Lambe和Spekman（1997）[6]、Friedman（1998）[43]、Durrani等（1999）[7]、Cho和 Yu（2000）[8]、Jones等（2000）[44]、Yoshikawa（2003）[45]、Baines（2004[46]）、Hemmert（2004）[9]、Hung 和 Tang（2008）[47]等。其中以 Cho和 Yu（2000）[8]和Hung和Tang（2008）[47]所做的研究最有代表性。Cho和Yu（2000）綜合了以往學(xué)者的研究成果，在將技術(shù)獲取方式分為內(nèi)部研發(fā)、合作研發(fā)和外部購買三種方式，分別從技術(shù)特性、企業(yè)特質(zhì)和環(huán)境特征三個方面分析了企業(yè)技術(shù)獲取方式選擇的影響因素，其中涉及的技術(shù)特性主要包括技術(shù)生命周期、對標準的需求、技術(shù)不確定性、研發(fā)成本等[8]；Hung和Tang（2008）則將技術(shù)獲取方式分為技術(shù)授權(quán)、合作研發(fā)、合資企業(yè)等三種形式，分別從技術(shù)能力、企業(yè)規(guī)模、以往經(jīng)驗、技術(shù)泄漏等四個方面進行分析[47]。

除上述因素外，也有學(xué)者從微觀層面研究了企業(yè)管理者對技術(shù)獲取路徑選擇的影響。Tyler和Steensma（1995）發(fā)現(xiàn)，管理者的技術(shù)偏好（對技術(shù)的熟悉程度、對使用技術(shù)建立競爭優(yōu)勢的傾向、對技術(shù)風(fēng)險的態(tài)度等）是影響企業(yè)技術(shù)獲取的重要因素[48]；社會資本的影響作用也得到了學(xué)者們的關(guān)注。研究表明，企業(yè)社會資本作為企業(yè)內(nèi)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中可利用的實際和潛在的資源（Nahapiet和Ghoshal，1998）[49]，有助于企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢（吳曉波和韋影，2004[50]、2005[51]）。Vanhaverbeke等（2002）[52]認為企業(yè)間的聯(lián)系對企業(yè)的技術(shù)獲取模式有著非常重要的影響，王慶喜等（2007）[53]發(fā)現(xiàn)小企業(yè)主的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是獲取外部資源的重要通道，社會關(guān)系越廣，則其獲取外部資源的可能性就越大。

風(fēng)影的悟性特別好，做什么事情都一學(xué)就會，似有天賦。而且最難能可貴的是，他總是一心一意，有一顆大靜之心。風(fēng)影不經(jīng)意間抬起頭來，嚇了一跳，見師父將右腳掌置于左大腿上，將左腳掌置于右大腿上，雙腿盤坐，一臉的莊嚴之相，這不是佛又是什么？剛才風(fēng)影自以為下了一著妙棋，正暗自沾沾自喜，忽見師父像一根定海神針，進退自由，不計得失，寵辱不驚，云卷云舒隨它變，花開花落兩由之，心底里便開始驚風(fēng)雨泣鬼神了。師父到底是師父，連下棋都六根清凈，心地一片澄明，不枉多吃了幾年齋飯。風(fēng)影感到師父在高高的云端之上，而自己卻是一只在塵埃中爬行的小螞蟻。

三、相關(guān)研究評述

（一）研究脈絡(luò)分析

不難發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)技術(shù)獲取的研究大致可以分為兩類：一類主要以“技術(shù)知識轉(zhuǎn)移”為研究視角，剖析技術(shù)知識如何實現(xiàn)從一個企業(yè)到另一個企業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴散；另一類主要以“如何獲取技術(shù)”為研究對象，剖析企業(yè)獲取技術(shù)的來源、影響因素和績效。第一類研究出現(xiàn)的時間較早，以Szulanski（1996[20]，2000[21]，2004[22]）的系列研究為代表，主要研究的核心問題是“技術(shù)知識在不同主體間的轉(zhuǎn)移和擴散的過程”，研究對象為“技術(shù)知識”而不是“企業(yè)”，研究過程中普遍采用了基于溝通理論的研究框架和邏輯結(jié)構(gòu)，涉及的影響因素包括技術(shù)知識的發(fā)送方、接收方、技術(shù)知識本身、轉(zhuǎn)移途徑。第二類研究出現(xiàn)的時間相對較晚，以Hemmert，2004[9]、Hung和Tang（2008）[47]等學(xué)者的研究為代表，主要研究的核心問題是“企業(yè)如何獲取所需要的技術(shù)”，研究對象為“企業(yè)及其情境”，研究過程綜合了交易成本理論、資源基礎(chǔ)理論與社會資本理論等，涉及的影響因素圍繞企業(yè)及相關(guān)情境展開，因此研究內(nèi)容更加豐富。

近幾年來，上述兩類研究都成為學(xué)者們關(guān)注的焦點，但是從“技術(shù)知識轉(zhuǎn)移和擴散”相關(guān)研究主題的發(fā)展脈絡(luò)來看，以“轉(zhuǎn)移過程”為重心的第一類研究，已經(jīng)逐步發(fā)展到以具體的“轉(zhuǎn)移途徑”和“轉(zhuǎn)移主體”為重心的第二類研究。從邏輯上講，直接以企業(yè)為研究對象的第二類研究，更有助于揭示企業(yè)技術(shù)獲取的內(nèi)在機理。

（二）研究不足分析

從現(xiàn)有文獻來看，盡管學(xué)者們圍繞企業(yè)技術(shù)獲取方式選擇的影響因素已經(jīng)展開了大量的研究，但仍存在幾點不足。

1.缺乏對非市場化途徑的關(guān)注

Maskus（2004）以技術(shù)知識轉(zhuǎn)移過程中，發(fā)送方與接收方之間是否存在技術(shù)交易行為作為標準，將文獻中涉及的企業(yè)獲取技術(shù)知識的途徑分為市場化和非市場化兩類[54]：市場化途徑涉及技術(shù)交易，而非市場化途徑則并不涉及技術(shù)交易。從具體的途徑來說，市場化途徑包括：商品或服務(wù)的貿(mào)易、外商直接投資、技術(shù)授權(quán)、建立合資企業(yè)、人員的交流等，非市場化途徑包括：模仿、員工離職、專利申請、技術(shù)人員的臨時性遷移等。近幾年，圍繞“市場化途徑下”的企業(yè)技術(shù)獲取，學(xué)者們展開了大量的研究，但是對于“非市場化途徑下”的獲取技術(shù)的機制，并沒有予以足夠的關(guān)注。由于市場化途徑與非市場化途徑在本質(zhì)上存在差異，因此市場化途徑下的企業(yè)技術(shù)獲取影響因素，無法回答非市場化途徑下的技術(shù)獲取方式選擇機制。

2.缺乏針對特定類型企業(yè)的研究

3.未能體現(xiàn)技術(shù)獲取方式的多樣性和復(fù)雜性

文獻中關(guān)于企業(yè)技術(shù)獲取方式的研究中，多是基于橫截面資料進行的研究，缺乏縱向的跟蹤研究。對于企業(yè)來說，在不同的發(fā)展階段（創(chuàng)業(yè)期、成長期、成熟期），其技術(shù)獲取的途徑存在較大的差異，因此縱向的跟蹤研究，遠比對現(xiàn)狀描述的橫截面研究更有價值。另一方面，學(xué)者們關(guān)注比較多的是內(nèi)部研發(fā)、合作研發(fā)、外部購買等三種技術(shù)獲取方式，但實際上每一種獲取方式內(nèi)部仍然有豐富的內(nèi)涵；除此之外的許多非市場化技術(shù)獲取方式（如逆向工程、技術(shù)仿制、雇傭離職員工等）也沒有被重視。同時，在圍繞上述三種獲取方式進行研究時，學(xué)者們普遍隱含著一個前提，即從內(nèi)部研發(fā)，到合作研發(fā)，再到外部購買，企業(yè)的參與程度是逐漸變化的Cho和Yu（2000）[8]、Hemmert（2004）[9]、Hung和Tang（2008）[47]。但是需要指出的是，外部購買是技術(shù)權(quán)益從技術(shù)的出讓方轉(zhuǎn)移到受讓方的過程，其中涉及契約行為，因此是一種市場化的行為；內(nèi)部研發(fā)不涉及契約，屬于企業(yè)內(nèi)部層級化的范疇；而合作研發(fā)由于通常既有契約，又有明顯的層級組織，因此是介于市場與層級之間的一種獲取方式。也就是說，上述三類技術(shù)獲取方式，同時包含企業(yè)邊界的變化以及市場/層級維度的變化，因此企業(yè)參與程度的變化并不一定是線性的。也就是說，企業(yè)傾向于內(nèi)部研發(fā)，并不一定排斥外部購買，合作研發(fā)并不是從內(nèi)部研發(fā)到外部購買之間的中間狀態(tài)。

4.已有的研究結(jié)論存在分歧

從研究結(jié)論來看，相關(guān)文獻的研究結(jié)論不盡一致，甚至存在矛盾現(xiàn)象。對上述三種技術(shù)獲取方式的研究中，關(guān)于選擇合作研發(fā)方式的觀點基本一致，但是在內(nèi)部研發(fā)和外部購買方面，學(xué)者們的部分研究結(jié)論并不一致，有些結(jié)論甚至彼此對立（Hung和Tang，2008[47]）。同時，現(xiàn)有的研究結(jié)論還有待完善。在現(xiàn)有的研究結(jié)論中，技術(shù)特征對技術(shù)獲取方式的影響都是線性的，但實際上由于技術(shù)特征的復(fù)雜性以及企業(yè)特質(zhì)的千差萬別，企業(yè)對技術(shù)獲取方式的選擇有可能受到技術(shù)特征的非線性影響，這在已有的文獻中從未涉及。同時，在現(xiàn)有研究中，受調(diào)查手段和數(shù)據(jù)來源的限制，大多數(shù)是采用描述性統(tǒng)計、回歸分析、方差分析等統(tǒng)計方法，無法揭示變量間更為復(fù)雜的關(guān)系，對于影響因素中關(guān)于企業(yè)特征的產(chǎn)業(yè)類別、地域、經(jīng)理人特征等類別變量沒有進行系統(tǒng)研究，也缺乏描述技術(shù)獲取方式變化規(guī)律的跟蹤研究，這在一定程度上影響了研究結(jié)論的科學(xué)性和準確性。

四、研究展望

在管理實踐中，中小民營企業(yè)常常結(jié)合自身實際，因地制宜地選取最適合的技術(shù)獲取方式，因此關(guān)于企業(yè)技術(shù)獲取方式選擇的影響因素必然是多樣的。相對于市場化途徑來說，非市場化途徑的表現(xiàn)形式更加豐富，這進一步增加了研究企業(yè)技術(shù)獲取方式選擇的難度。盡管相關(guān)研究已經(jīng)取得了一定的成果，但是其中的許多深層次的理論問題仍有待深化，主要包括：①企業(yè)常見的非市場化技術(shù)獲取方式的類型、共性特征分析；②在創(chuàng)業(yè)、成長、成熟等不同階段，企業(yè)技術(shù)獲取方式有何差異；③企業(yè)選擇技術(shù)獲取方式時，市場化途徑下的影響因素與非市場化途徑下有何不同；④外部技術(shù)獲取對企業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)關(guān)系重構(gòu)過程分析；⑤企業(yè)技術(shù)獲取的路徑選擇與區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的互動影響關(guān)系。

由于技術(shù)獲取方式是企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的重要組成部分，因此研究技術(shù)獲取常常涉及企業(yè)的核心秘密，尤其是研究非市場化途徑下的技術(shù)獲取方式要比市場化途徑下困難得多，這也是相關(guān)研究較少的原因之一。在實證研究中如果處理不當(dāng)，會使受訪者產(chǎn)生抵觸情緒，從而降低調(diào)查問卷的回收率，影響研究結(jié)果的客觀性，甚至?xí)箚柧砘厥諗?shù)量過少而無法分析，因此，如何設(shè)計訪談大綱與問卷題項、如何組織問卷調(diào)查、如何控制數(shù)據(jù)質(zhì)量，如何進行跟蹤研究，都需要在研究實踐中靈活處理。

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