可持續(xù)發(fā)展背景下資本有機(jī)構(gòu)成論新解

鄧曉丹

(北華大學(xué)馬克思主義學(xué)院，吉林吉林132013)

資本有機(jī)構(gòu)成理論是馬克思經(jīng)濟(jì)理論的重要組成。馬克思指出:“從價(jià)值方面看，資本的構(gòu)成是由資本分為可變資本和不變資本的比率，或者說(shuō)，分為生產(chǎn)資本的價(jià)值和勞動(dòng)力的價(jià)值即工資總額的比率來(lái)決定的。從在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用的物質(zhì)方面看，每一個(gè)資本都分為生產(chǎn)資料和活的勞動(dòng)力;這種構(gòu)成是由所使用的生產(chǎn)資料的量和為使用這些生產(chǎn)資料而必須的勞動(dòng)量之間的比率來(lái)決定的?！保?］672前一種指的是資本價(jià)值構(gòu)成，后一種則為資本技術(shù)構(gòu)成。由資本的技術(shù)構(gòu)成決定并反映技術(shù)構(gòu)成變化的資本價(jià)值構(gòu)成就是資本有機(jī)構(gòu)成?！百Y本有機(jī)構(gòu)成是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心變量，在分析和揭示資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律及其發(fā)展變化趨勢(shì)方面都作為重要的中間變量?！保?］馬克思認(rèn)為，資本有機(jī)構(gòu)成具有不斷提高的趨勢(shì)，“即生產(chǎn)資料的量比推動(dòng)它的勞動(dòng)力的量相對(duì)增長(zhǎng)，又反映在資本的價(jià)值構(gòu)成上，即資本價(jià)值的可變部分減少，而它的不變部分增加”［1］683。進(jìn)入信息社會(huì)后，馬克思的這一論斷開(kāi)始受到質(zhì)疑。質(zhì)疑者認(rèn)為，近年來(lái)，資本有機(jī)構(gòu)成已呈現(xiàn)出“波動(dòng)中緩慢下降”的趨勢(shì)，而科技進(jìn)步、生產(chǎn)資料節(jié)約、工資水平提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等是造成這一趨勢(shì)的主因;而堅(jiān)持資本有機(jī)構(gòu)成提高論觀點(diǎn)的研究者，盡管仍繼續(xù)運(yùn)用馬克思的這一論斷去分析現(xiàn)實(shí)生活中的各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象(如勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、充分就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等)，但由于他們對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成下降論者通過(guò)實(shí)證分析得出的有關(guān)結(jié)論，無(wú)法提出有力的反駁意見(jiàn)，因此，其對(duì)各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析、解釋和論述也就顯得空泛和缺乏說(shuō)服力。筆者認(rèn)為，關(guān)于資本有機(jī)構(gòu)成發(fā)展趨勢(shì)的爭(zhēng)論，其根源是在不變資本的內(nèi)部構(gòu)成中，只看到有形不變資本，沒(méi)有看到無(wú)形不變資本的存在及其演變趨勢(shì)。

一、信息化社會(huì)不變資本范疇的擴(kuò)展

本文并不擬對(duì)資本問(wèn)題，尤其是不變資本問(wèn)題進(jìn)行“超經(jīng)濟(jì)學(xué)”擴(kuò)展，只是從經(jīng)濟(jì)理論視角探尋資本有機(jī)構(gòu)成問(wèn)題。

無(wú)論微觀與宏觀，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、品種的水平與屬性，在根本意義上，均取決于投入品的相關(guān)水平和屬性。二者之間存在直接的內(nèi)在聯(lián)系。從資本理論的角度考察，為獲得一定產(chǎn)出而須預(yù)先支付的各種有形或無(wú)形的投入品就是所謂的預(yù)付資本。在預(yù)付資本和實(shí)際產(chǎn)出之間，存在著十分緊密的正相關(guān)關(guān)系。與農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)期的投入與產(chǎn)出都是以物質(zhì)形態(tài)為主不同，“在知識(shí)與信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)體系所投入的各種預(yù)付資本已不僅僅表現(xiàn)為各種物質(zhì)形態(tài)的資本和熟練勞動(dòng)力，而是更多地以至于在更大的程度上表現(xiàn)為非物質(zhì)形態(tài)的資本”［3］，這也使經(jīng)濟(jì)體系的產(chǎn)出品，無(wú)論是有形產(chǎn)品，還是無(wú)形服務(wù)，在其總價(jià)值的構(gòu)成中，由各種非物質(zhì)形態(tài)的預(yù)付資本轉(zhuǎn)化而來(lái)的價(jià)值比重日漸增加，甚至占據(jù)主導(dǎo)地位。這是馬克思等經(jīng)典作家在當(dāng)時(shí)無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn)的。馬克思對(duì)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律乃至于對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)與分析以制造業(yè)或加工業(yè)為樣本，這是由當(dāng)時(shí)的社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平和技術(shù)進(jìn)步狀況對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐能力決定的。馬克思生活的19世紀(jì)正是西方社會(huì)在兩次工業(yè)革命的推動(dòng)下，機(jī)器大工業(yè)迅猛發(fā)展、資本主義經(jīng)濟(jì)與社會(huì)制度戰(zhàn)勝封建經(jīng)濟(jì)與社會(huì)制度的時(shí)期，同時(shí)，也是各種社會(huì)矛盾、階級(jí)矛盾迅速激化的時(shí)期。馬克思經(jīng)濟(jì)理論就是因應(yīng)當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況而產(chǎn)生的。囿于歷史發(fā)展條件和認(rèn)識(shí)水平，馬克思在構(gòu)筑自己的經(jīng)濟(jì)理論體系，尤其是構(gòu)筑資本有機(jī)構(gòu)成理論時(shí)，雖然比其他西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家更早、更準(zhǔn)確地預(yù)見(jiàn)到技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的無(wú)窮潛力，但對(duì)此進(jìn)行的分析仍然十分簡(jiǎn)略而欠缺深入、具體的探討。在馬克思的研究語(yǔ)境中，只有物質(zhì)生產(chǎn)部門才能創(chuàng)造價(jià)值，為此而預(yù)付的各種不變資本自然也都是物質(zhì)形態(tài)的資本。但是，在知識(shí)、信息等非物質(zhì)性要素迅速融入生產(chǎn)體系并日漸成為主導(dǎo)性預(yù)付資本的今天，不變資本的范疇也必須與時(shí)俱進(jìn)地融入全新的內(nèi)容。為此，筆者曾提出如下觀點(diǎn)，即“可根據(jù)不變資本的有形或無(wú)形特質(zhì)，將其劃分為有形不變資本和無(wú)形不變資本”［3］。其中，“有形不變資本即物質(zhì)性不變資本，包括廠房、機(jī)器設(shè)備、原材料、燃料等物質(zhì)性預(yù)付資本投入”［3］;而“無(wú)形不變資本即非物質(zhì)性不變資本，主要包括技術(shù)專利、品牌、商譽(yù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及管理流程、生產(chǎn)流程(以及營(yíng)銷計(jì)劃——筆者注)等非物質(zhì)性預(yù)付資本投入”［3］。馬克思在《資本論》中，已經(jīng)對(duì)各種物質(zhì)性預(yù)付不變資本的周轉(zhuǎn)方式、周期和特點(diǎn)等理論內(nèi)容進(jìn)行了較為嚴(yán)密的分析和闡釋。我們的使命就是對(duì)各種包括非物質(zhì)性預(yù)付不變資本在內(nèi)的不變資本的形成、性質(zhì)、特點(diǎn)、運(yùn)行規(guī)律等內(nèi)容進(jìn)行探討和分析，以期豐富和發(fā)展馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

二、技術(shù)進(jìn)步的含義與資本有機(jī)構(gòu)成同步指數(shù)

盡管有學(xué)者通過(guò)邏輯推理和數(shù)字驗(yàn)證，對(duì)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)資本構(gòu)成提高的觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑，并得出“價(jià)值構(gòu)成與技術(shù)進(jìn)步不相關(guān)”［4］的結(jié)論。但鑒于上文所述，這一質(zhì)疑和結(jié)論的可靠性值得商榷。其原因也是由于這種推理和驗(yàn)證沒(méi)有真正考慮到由于技術(shù)進(jìn)步的影響，無(wú)形不變資本的邊際作用正在增強(qiáng)，以至于最終無(wú)法排除不變資本總額的增長(zhǎng)速度超過(guò)可變資本增長(zhǎng)速度的可能性。資本家是資本的人格化代表，任何能夠通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)而帶來(lái)更高剩余價(jià)值率或更多剩余價(jià)值量的舉措都是他愿意采用的。這是追求資本增值的資本家采用先進(jìn)技術(shù)的必要條件之一;另一個(gè)與之相互依存、相互轉(zhuǎn)化的必要條件則是激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。馬克思認(rèn)為，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使首先運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)的資本家獲得超額剩余價(jià)值。不僅如此，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)還能使不得不采用先進(jìn)技術(shù)的資本家免予被對(duì)手淘汰。在馬克思的研究范式中，為提高勞動(dòng)生產(chǎn)率而采取的技術(shù)進(jìn)步措施就是提高資本構(gòu)成(提高C:V的比例)，它意味著單位可變資本所能推動(dòng)的不變資本的增加。從這個(gè)意義上說(shuō)，馬克思理解的技術(shù)進(jìn)步就是通過(guò)增加對(duì)機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)性資產(chǎn)的投入來(lái)減少勞動(dòng)力的相對(duì)的甚至是絕對(duì)的投入。由此可知，馬克思所講的“技術(shù)進(jìn)步”與筆者所主張的“技術(shù)進(jìn)步”其含義存在重大區(qū)別。筆者以為，“技術(shù)進(jìn)步”的實(shí)質(zhì)是“節(jié)約投入”，而不僅僅是節(jié)約勞動(dòng)力。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、可持續(xù)發(fā)展成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)的今天，這種“節(jié)約投入”主要是指節(jié)約物質(zhì)性投入。這樣，到目前為止，我們就有了兩種關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的含義:其一是馬克思所講的節(jié)約勞動(dòng)力，其二是筆者所主張的節(jié)約投入，尤其是節(jié)約物質(zhì)性投入。雖然節(jié)約勞動(dòng)力也屬于節(jié)約投入的范疇，但是，二者的側(cè)重點(diǎn)不同。一個(gè)是活勞動(dòng)的節(jié)約，一個(gè)是有形的物質(zhì)性投入的節(jié)約或曰有形不變資本的節(jié)約。

問(wèn)題討論到這里，難免會(huì)產(chǎn)生如下推論，即如果筆者所主張的“技術(shù)進(jìn)步”就是節(jié)約物質(zhì)性投入，那就意味著需要相對(duì)甚至絕對(duì)增加勞動(dòng)力投入。也就是說(shuō)，技術(shù)越進(jìn)步，勞動(dòng)的密集程度就會(huì)越高，這在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中也就意味著勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比重越大，技術(shù)進(jìn)步的水平也就越高。顯然，這種推論既不符合理論邏輯，也不符合客觀實(shí)際。實(shí)際上，無(wú)論是哪個(gè)流派的經(jīng)濟(jì)理論，都存在以下兩種共識(shí):任何一種經(jīng)濟(jì)行為都需要付出代價(jià)(費(fèi)用或成本);任何一種經(jīng)濟(jì)行為所需投入的各種要素之間都存在彼此替代的關(guān)系。之所以會(huì)出現(xiàn)上文所述的悖論，就在于找錯(cuò)了需要付出代價(jià)(或?qū)崿F(xiàn)替代)的對(duì)象。馬克思時(shí)代的技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為活勞動(dòng)的相對(duì)甚至絕對(duì)減少，減少的代價(jià)就是相對(duì)增加乃至于絕對(duì)增加包括機(jī)器設(shè)備、廠房、原材料、燃料等在內(nèi)的各種不變資本。換言之，就是用更多的各種物質(zhì)形態(tài)的不變資本去替代可變資本;今天的技術(shù)進(jìn)步同樣需要付出代價(jià)或?qū)崿F(xiàn)不同生產(chǎn)要素的替代。但與馬克思時(shí)代不同的是，不是以有形不變資本的更多付出為代價(jià)來(lái)?yè)Q得活勞動(dòng)的減少，或是以有形不變資本去替代活勞動(dòng)，而是以越來(lái)越多的以至于在越來(lái)越大的比重上用包括技術(shù)專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商譽(yù)、品牌等無(wú)形不變資本的付出為代價(jià)來(lái)?yè)Q得有形不變資本投入的減少，或者說(shuō)，以無(wú)形不變資本去替代有形不變資本。不僅如此，即使是在有形不變資本內(nèi)部，也存在著不同種類生產(chǎn)要素節(jié)約的代價(jià)問(wèn)題或彼此替代問(wèn)題。一般而言，往往是以相對(duì)較不稀缺的要素的更多投入為代價(jià)來(lái)?yè)Q得相對(duì)較為稀缺的要素的節(jié)約，即用相對(duì)較不稀缺的要素去替代相對(duì)較為稀缺的要素，以此降低成本，提高產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。如機(jī)器設(shè)備的先進(jìn)性就與各種物質(zhì)消耗之間就存在著反比關(guān)系:機(jī)器設(shè)備越先進(jìn)，各種物質(zhì)消耗就會(huì)越少，反之亦然。而這種反比關(guān)系又是在邊際的意義上體現(xiàn)出來(lái)的。這其實(shí)也是一種代價(jià)或替代關(guān)系。因?yàn)樵绞窍冗M(jìn)的機(jī)器設(shè)備，它需要預(yù)付的資本量就越多。決策的依據(jù)就是預(yù)付的固定資本增加的邊際量必須小于等于流動(dòng)資本節(jié)約的邊際量。近年來(lái)，在學(xué)術(shù)理論界和實(shí)際工作者中存在一種言論，認(rèn)為只有大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，才是解決勞動(dòng)就業(yè)問(wèn)題的根本出路。筆者認(rèn)為，這是一種由于理論僵化和認(rèn)識(shí)偏差而推導(dǎo)出來(lái)的錯(cuò)誤結(jié)論。如果將這種結(jié)論轉(zhuǎn)化為政府的經(jīng)濟(jì)政策運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，必然會(huì)對(duì)我國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)致命損害。

為更好說(shuō)明資本有機(jī)構(gòu)成變動(dòng)的深層原因，筆者提出“資本構(gòu)成同步指數(shù)”概念。資本構(gòu)成同步指數(shù)是由資本技術(shù)構(gòu)成變化的百分比(資本技術(shù)構(gòu)成指數(shù))與資本價(jià)值構(gòu)成變化的百分比(資本價(jià)值構(gòu)成指數(shù))的比例關(guān)系構(gòu)成的能夠反映技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本構(gòu)成影響程度的相對(duì)數(shù)。根據(jù)馬克思對(duì)資本技術(shù)構(gòu)成的定義，計(jì)算資本技術(shù)構(gòu)成需用統(tǒng)計(jì)期內(nèi)某一特定年份的生產(chǎn)資料(不變資本)的不變價(jià)格與當(dāng)年職工總數(shù)的比例關(guān)系來(lái)表示，而歷年的資本技術(shù)構(gòu)成變化的百分比可稱之為資本技術(shù)構(gòu)成指數(shù);同理，根據(jù)馬克思對(duì)資本價(jià)值構(gòu)成的定義，計(jì)算資本價(jià)值構(gòu)成需用統(tǒng)計(jì)期內(nèi)各個(gè)年份所使用的生產(chǎn)資料(不變資本)的當(dāng)年價(jià)格與當(dāng)年的薪資總額的比例關(guān)系來(lái)表示，而歷年的資本價(jià)值構(gòu)成變化的百分比可稱之為資本的價(jià)值構(gòu)成指數(shù)。由此可知，“資本構(gòu)成同步指數(shù)”的計(jì)算公式是:

資本構(gòu)成同步指數(shù)=資本技術(shù)構(gòu)成(Ct/Vt)/資本價(jià)值構(gòu)成(Cv/Vv)

其中，Ct代表按某一特定年份計(jì)算的不變資本價(jià)格總額，Vt代表各個(gè)年份的職工人數(shù)，Cv代表按當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的不變資本價(jià)格總額，Vv代表按當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的可變資本價(jià)格總額。

按照馬克思的定義，不變資本包括固定資本存量和由中間消耗占用的資本金兩部分。根據(jù)目前國(guó)民收入指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)規(guī)定，生產(chǎn)中消耗的各種一次性使用的原輔材料、燃料等不變流動(dòng)資本并不是最終產(chǎn)品和服務(wù)，而僅僅是中間產(chǎn)品的組成部分。因此，在國(guó)民收入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中無(wú)法找到各年消耗的原輔材料和燃料等價(jià)值指標(biāo);在有關(guān)資本的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，只有固定資產(chǎn)和存貨，而存貨作為一個(gè)時(shí)點(diǎn)數(shù)字，與一年間所消耗的不變流動(dòng)資本，如原輔材料和燃料價(jià)值之間的誤差過(guò)大，不能用來(lái)替代相應(yīng)的考察指標(biāo)，只能用固定資本作為考察對(duì)象。據(jù)考證，作為固定資本重要組成的中間消耗在社會(huì)產(chǎn)出的比例基本維持在11%左右，與固定資本存量的比例關(guān)系也基本穩(wěn)定，因此，在計(jì)算技術(shù)構(gòu)成和價(jià)值構(gòu)成時(shí)，用“固定資本存量?jī)r(jià)值近似代替不變資本價(jià)值”是可行的［5］22－30。同時(shí)，又由于不變資本中的流動(dòng)部分都是在一個(gè)生產(chǎn)周期中被消耗掉的，無(wú)論是計(jì)算技術(shù)構(gòu)成，還是計(jì)算價(jià)值構(gòu)成，它們都是以同一個(gè)價(jià)格來(lái)計(jì)量的?！翱紤]到相互抵消的因素，在計(jì)算資本構(gòu)成‘同步指數(shù)’時(shí)，即便不計(jì)入不變流動(dòng)資本部分也不會(huì)實(shí)質(zhì)性地影響實(shí)際的計(jì)算結(jié)果?！保?］這樣，只需憑借“固定資產(chǎn)特定年份價(jià)格總額/職工人數(shù)”和“固定資本當(dāng)年價(jià)格總額/可變資本價(jià)值總額(表現(xiàn)為薪資總額)”這兩項(xiàng)指標(biāo)之間的相對(duì)變化，同樣可以較為準(zhǔn)確地考察資本構(gòu)成“同步指數(shù)”的變化趨勢(shì)。

眾所周知，制造業(yè)曾是美國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中的重要組成部分，在當(dāng)今世界各國(guó)的工業(yè)部門中，其絕對(duì)規(guī)模仍名列前茅;今日之美國(guó)也是世界上知識(shí)與信息經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國(guó)家。通過(guò)對(duì)美國(guó)制造業(yè)從20世紀(jì)80年代到21世紀(jì)初的資本技術(shù)構(gòu)成、價(jià)值構(gòu)成乃至資本構(gòu)成“同步指數(shù)”的考察，以及隨后進(jìn)行的對(duì)美國(guó)全行業(yè)的資本的技術(shù)構(gòu)成、價(jià)值構(gòu)成和資本構(gòu)成“同步指數(shù)”的考察與分析，基本上可以歸納并總結(jié)出資本有機(jī)構(gòu)成在知識(shí)與信息社會(huì)的發(fā)展變化的一般規(guī)律與表現(xiàn)形式。

首先，對(duì)美國(guó)制造業(yè)的考察。從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，美國(guó)初步進(jìn)入信息社會(huì)。從總趨勢(shì)看，其資本技術(shù)構(gòu)成呈明顯的持續(xù)上升態(tài)勢(shì)。資本技術(shù)構(gòu)成在物質(zhì)形態(tài)上代表著單位數(shù)量職工占有的技術(shù)裝備數(shù)量。資本技術(shù)構(gòu)成的數(shù)值越高，說(shuō)明人均技術(shù)裝備水平越高。如果其他條件不變，則意味著勞動(dòng)生產(chǎn)率水平也會(huì)水漲船高;而資本技術(shù)構(gòu)成指數(shù)則代表人均技術(shù)裝備水平提高的速度，技術(shù)構(gòu)成指數(shù)提高的速度越快，說(shuō)明技術(shù)裝備水平提高的速度也越快。1980年與2001年相比，資本技術(shù)構(gòu)成指數(shù)提高了約112%，年均提高5.33%［5］22－30。資本價(jià)值構(gòu)成以及由此而反映的資本有機(jī)構(gòu)成的變動(dòng)情況則較為復(fù)雜。在大多數(shù)年份中，資本價(jià)值構(gòu)成甚至表現(xiàn)出絕對(duì)下降狀態(tài)，即薪資總額在預(yù)付資本總額中的增長(zhǎng)速度已經(jīng)超過(guò)以當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的固定資本乃至于不變資本的增長(zhǎng)速度。原因是蘊(yùn)含在包括固定資本在內(nèi)的不變資本中的各種知識(shí)與信息含量迅速增加，對(duì)管理使用它的勞動(dòng)者的綜合素質(zhì)和技能的要求迅速提高。于是，在勞動(dòng)者的薪資收入中，用于提高自身及其家庭成員的文化和技能素養(yǎng)(即人力資本)的部分正以前所未有的速度增加。當(dāng)這種速度超過(guò)臨界點(diǎn)之后，就會(huì)形成在一段時(shí)間內(nèi)，資本的價(jià)值構(gòu)成乃至于有機(jī)構(gòu)成趨于下降的局面。這種下降局面能否逆轉(zhuǎn)，既取決于薪資總額增速，又取決于以當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的固定資本內(nèi)部無(wú)形資本增長(zhǎng)的趨勢(shì)。在有形固定資本的絕對(duì)量略有提高的同時(shí)(由期初的5064億美元提高到期末的5362億美元，增幅約為5.9%)，無(wú)形固定資本在固定資本總額中的比重迅速上升，其絕對(duì)量由期初的2618億美元增加到期末的8910億美元，在固定資本構(gòu)成中由約占固定資本總額的34%提高到62%。雖然截至2001年，無(wú)形固定資本的平均增長(zhǎng)速度還趕不上以當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的薪資總額的平均增長(zhǎng)速度，但是，二者之間的差距正在逐漸縮短，以至于在1995年以后，無(wú)形固定資本的增長(zhǎng)速度已經(jīng)超過(guò)薪資的增長(zhǎng)速度，價(jià)值構(gòu)成乃至于有機(jī)構(gòu)成也隨之逐步扭轉(zhuǎn)連年下降局面而呈現(xiàn)出穩(wěn)步回升勢(shì)頭［5］22－30。盡管不能排除資本價(jià)值構(gòu)成仍有可能重新下降，但資本價(jià)值構(gòu)成乃至于資本有機(jī)構(gòu)成繼續(xù)穩(wěn)步提升是合乎邏輯的。

制造業(yè)的資本構(gòu)成同步指數(shù)呈現(xiàn)出迅速提高的態(tài)勢(shì)，即資本技術(shù)構(gòu)成與資本價(jià)值構(gòu)成變化的不同步性日益明顯。資本構(gòu)成同步指數(shù)反映的是資本技術(shù)構(gòu)成(從某種意義上說(shuō)是人均物質(zhì)技術(shù)裝備水平)的變化幅度與資本價(jià)值構(gòu)成(可理解為單位薪金所需配置的固定資本價(jià)值量)的變化幅度之間的相對(duì)關(guān)系。同步指數(shù)持續(xù)上升或不同步性增強(qiáng)，說(shuō)明技術(shù)構(gòu)成提高的速度快于價(jià)值構(gòu)成，它是技術(shù)進(jìn)步的作用在制造業(yè)發(fā)展中的集中體現(xiàn)。二者差距越大，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步的作用越突出。盡管以當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的固定資本價(jià)值量一般要大于以不變年份價(jià)格計(jì)算的固定資本價(jià)值量，但是，為了適應(yīng)固定資本乃至于不變資本水平的不斷提高(表現(xiàn)為價(jià)值量的不斷增加)，制造業(yè)對(duì)于從業(yè)人員的綜合素質(zhì)和技能的要求也在水漲船高，為此，就需要付出比固定資本乃至于不變資本的邊際增量更多的可變資本邊際增量，進(jìn)而延緩了資本價(jià)值構(gòu)成的提高速度，造成資本構(gòu)成同步指數(shù)的長(zhǎng)時(shí)期持續(xù)上升。

其次，對(duì)美國(guó)全行業(yè)的考察。主要考察1980年至2001年，即進(jìn)入信息化社會(huì)以后，國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門的資本價(jià)值構(gòu)成、技術(shù)構(gòu)成以及有機(jī)構(gòu)成同步指數(shù)的變化情況。資本技術(shù)構(gòu)成從期初的2.60 提高到期末的 3.41，提高了 31.4%。除2001年略有下降外，其余時(shí)間段均有不同程度提高，平均年增幅為17.36%。資本價(jià)值構(gòu)成則較為穩(wěn)定，期末僅比期初微降0.5個(gè)百分點(diǎn)，價(jià)值構(gòu)成的波動(dòng)幅度也較小，平均增幅僅為2.71%，且該時(shí)期的走勢(shì)是先上升后緩降。而資本構(gòu)成同步指數(shù)則一直處于上升狀態(tài)，期末比期初提高32%［5］22－30。說(shuō)明在美國(guó)的各行業(yè)中，技術(shù)構(gòu)成與價(jià)值構(gòu)成不同步現(xiàn)象仍普遍存在，技術(shù)進(jìn)步因素在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用較明顯;相較而言，制造業(yè)對(duì)物質(zhì)技術(shù)進(jìn)步的依賴性明顯高于社會(huì)平均水平。

三、幾點(diǎn)結(jié)論

第一，制造業(yè)的技術(shù)構(gòu)成水平與全行業(yè)之間存在著明顯差距，前者遠(yuǎn)高于后者。這是由制造業(yè)對(duì)于物質(zhì)技術(shù)裝備的依賴性更高決定的。如1980年，美國(guó)以固定資本作為統(tǒng)計(jì)依據(jù)的技術(shù)構(gòu)成指標(biāo)比全行業(yè)高出57.7%，而2001年則高出154.3%。但價(jià)值構(gòu)成的差距則小得多。如1980年，制造業(yè)價(jià)值構(gòu)成比全行業(yè)高出32.4%，2001年只高出25.9%。這說(shuō)明，美國(guó)的制造業(yè)與其他行業(yè)之間的價(jià)值構(gòu)成已經(jīng)開(kāi)始趨于均衡。

第二，中美兩國(guó)同屬大國(guó)經(jīng)濟(jì)模式，不僅經(jīng)濟(jì)規(guī)模龐大，而且國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系較為完整、現(xiàn)代工業(yè)部門較為齊全。盡管在發(fā)展階段上存在較大差距，但根據(jù)美國(guó)目前的發(fā)展態(tài)勢(shì)，已可大致判斷出中國(guó)未來(lái)的發(fā)展脈絡(luò)

第三，從馬克思對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成所作定義的本意看，資本的技術(shù)構(gòu)成與價(jià)值構(gòu)成應(yīng)同構(gòu)且同步變化，即技術(shù)構(gòu)成水平的提高，可引致價(jià)值構(gòu)成水平以與之相當(dāng)?shù)姆入S之變化。只有在個(gè)別情況下，才表現(xiàn)出異步性。

上述實(shí)證分析表明，資本的技術(shù)構(gòu)成與價(jià)值構(gòu)成并未呈現(xiàn)出同構(gòu)且同步變化，而是在長(zhǎng)期內(nèi)以一種既非同構(gòu)、亦非同步的特征，表現(xiàn)著二者之間的聯(lián)系。由此而決定，資本構(gòu)成同步指數(shù)則表現(xiàn)出持續(xù)上升的趨勢(shì)。這意味著資本的技術(shù)構(gòu)成與價(jià)值構(gòu)成變化的不同步性日趨明顯并不斷強(qiáng)化。這是由兩種因素、從兩個(gè)方向分別推動(dòng)的:其一是人均物質(zhì)技術(shù)裝備水平的不斷提高，其二是以價(jià)值形式表現(xiàn)的單位薪資“所能推動(dòng)的生產(chǎn)資本(這里只考慮固定不變資本而不考慮流動(dòng)不變資本——筆者注)的增長(zhǎng)速度低于人均物質(zhì)技術(shù)裝備水平提高的速度。價(jià)值構(gòu)成增長(zhǎng)速度低于技術(shù)構(gòu)成增長(zhǎng)速度的主要原因在于，物質(zhì)技術(shù)水平越高，對(duì)勞動(dòng)者的綜合素質(zhì)與操作技能的要求就越高”［3］，即對(duì)勞動(dòng)者的人力資本水平的要求越高?！盀榱藵M足雇傭者對(duì)于擁有更高人力資本水平的勞動(dòng)力的需要，雇傭者必須以更高的增長(zhǎng)速度向被雇傭者支付更多的工資和薪金，以便使被雇傭者亦有足夠的經(jīng)濟(jì)能力支付提高自身人力資本所需的投入;而在雇傭者支付給被雇傭者的工資和薪金收入中，用于提高被雇傭者及其后代的綜合素質(zhì)與工作技能的比例也就越高?！保?］即“在勞動(dòng)者的工資與薪金收入中，用于提高自身人力資本水平的比例會(huì)隨著人均物質(zhì)技術(shù)裝備水平的提高而水漲船高。”［3］如此漲消起伏，自然會(huì)推動(dòng)資本構(gòu)成同步指數(shù)的持續(xù)提高。資本構(gòu)成同步指數(shù)越大，即不同步性越強(qiáng)，技術(shù)進(jìn)步的作用越突出。

［1］馬克思.資本論第一卷［M］.北京:人民出版社，1975.

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