經(jīng)濟(jì)自由主義的極端化
——關(guān)于新自由主義實(shí)質(zhì)的再辨析

■ 王征

（濟(jì)南社會(huì)科學(xué)院，濟(jì)南250099）

經(jīng)濟(jì)自由主義的極端化
——關(guān)于新自由主義實(shí)質(zhì)的再辨析

■ 王征

（濟(jì)南社會(huì)科學(xué)院，濟(jì)南250099）

新自由主義原指一種經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，近年開始嬗變?yōu)橐环N政策主張，其實(shí)質(zhì)就是完全的私有化、自由化、市場化。它的推行已經(jīng)給許多國家造成了嚴(yán)重危害，對此應(yīng)當(dāng)有所警惕。但也不應(yīng)該因此而全盤否定市場機(jī)制。

新自由主義 哈耶克 華盛頓共識(shí) 拉美危機(jī) 市場機(jī)制

進(jìn)入20世紀(jì)70年代以來，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論風(fēng)行一時(shí)，無論在發(fā)達(dá)國家，還是發(fā)展中國家，都產(chǎn)生了很大的影響。新自由主義在我國較大規(guī)模的傳播和討論始于20世紀(jì)80年代中后期，近年來，其學(xué)說和觀點(diǎn)在我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界也產(chǎn)生了不可忽視的影響。

1 新自由主義的由來

從理論淵源上說，作為一種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和觀點(diǎn)，新自由主義是在亞當(dāng)·斯密古典自由主義經(jīng)濟(jì)思想的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。經(jīng)濟(jì)自由主義的中心思想是：以每個(gè)人的私利為基礎(chǔ)組織起來的市場社會(huì)，是人類的自然狀態(tài)，只要沒有外部障礙阻擋，這種社會(huì)必定會(huì)通過市場這只“看不見的手”走向繁榮。新自由主義承襲了斯密的思想，并將之推向極至。

新自由主義成型于20世紀(jì)20—30年代，它最初是由奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家米塞斯和哈耶克在與波蘭學(xué)者蘭格關(guān)于社會(huì)主義能否進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計(jì)算問題的大論戰(zhàn)中所形成的。20世紀(jì)30年代爆發(fā)了一場席卷了整個(gè)資本主義世界的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)。凱恩斯主義的“國家干預(yù)”學(xué)說上升為資本主義世界的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，新自由主義者暫居下風(fēng)，開始著手對其理論進(jìn)行精雕細(xì)琢，并使之系統(tǒng)化。20世紀(jì)70年代資本主義世界陷入了“滯脹”，凱恩斯主義者對此束手無策，新自由主義適應(yīng)時(shí)局需要，伴隨美國總統(tǒng)里根和英國首相撒切爾夫人的上臺(tái)，重新勃興，人們稱之為“對凱恩斯革命的反革命”。 自20世紀(jì)七八十年代以來，隨著國際政治經(jīng)濟(jì)形勢的變化，新自由主義開始向全球擴(kuò)散，開始由理論、學(xué)術(shù)而政治化、國家意識(shí)形態(tài)化，標(biāo)志性事件就是1990年由美國政府倡導(dǎo)的包括10項(xiàng)政策工具的“華盛頓共識(shí)”的提出。

應(yīng)該說，“華盛頓共識(shí)”的某些政策主張（如：加強(qiáng)財(cái)政紀(jì)律，壓縮財(cái)政赤字，降低通貨膨脹率，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢等），具有合理性。但是，從整體上看，它的政策主張以新自由主義理論為基礎(chǔ)，片面強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的功能和作用，倡導(dǎo)私有化、貿(mào)易自由化、金融自由化、利率市場化、放松對外資的監(jiān)管、放松政府管制等，適應(yīng)了發(fā)達(dá)國家向全球擴(kuò)張的需要。同時(shí)，發(fā)達(dá)國家還利用經(jīng)濟(jì)援助、貸款的附加條件，向發(fā)展中國家強(qiáng)制推行新自由主義和“華盛頓共識(shí)”，這樣，由于“華盛頓共識(shí)”的注入，新自由主義最終由一種經(jīng)濟(jì)理念嬗變?yōu)槊绹任鞣絿业膰乙庾R(shí)形態(tài)和主流價(jià)值觀念。

2 新自由主義的內(nèi)涵

國外學(xué)術(shù)界關(guān)于新自由主義的定義，以下幾種說法較具代表性：美國著名學(xué)者諾姆·喬姆斯基認(rèn)為，新自由主義是在亞當(dāng)·斯密古典自由主義思想基礎(chǔ)上建立起來的一個(gè)新的理論體系。該理論體系強(qiáng)調(diào)以市場為導(dǎo)向，是一個(gè)包含一系列有關(guān)全球秩序和主張貿(mào)易自由化、價(jià)格市場化、私有化觀點(diǎn)的理論和思想體系，完成形態(tài)則是所謂“華盛頓共識(shí)”。羅伯特·W·邁克杰尼斯在《新自由主義和全球秩序》一書的導(dǎo)言中指出，新自由主義是我們這個(gè)時(shí)代明確的政治、經(jīng)濟(jì)范式——它指的是這樣一些政策和過程：相當(dāng)一批私有者能夠得以控制盡可能多的社會(huì)層面，從而獲得最大的個(gè)人利益。法國“馬克思園地協(xié)會(huì)”主席科恩·塞阿則認(rèn)為，新自由主義是資本主義意識(shí)形態(tài)的理論表現(xiàn)。國內(nèi)一些學(xué)者觀點(diǎn)則更為明確，認(rèn)為新自由主義是在繼承資產(chǎn)階級古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，以反對和抵制凱恩斯主義為主要特征，適應(yīng)國家壟斷資本主義向國際壟斷資本主義轉(zhuǎn)變要求的理論思潮、思想體系和政策主張。

新自由主義經(jīng)濟(jì)思想的特點(diǎn)和主要內(nèi)容是：第一，主張市場統(tǒng)治，提倡完全放任的市場經(jīng)濟(jì)；第二，主張完全的私有化，力主將國有企業(yè)全部出售給私人投資者；第三，反對國家對經(jīng)濟(jì)的任何形式的干預(yù)；第四，主張放松一切管制；第五，主張削減教育、醫(yī)療等社會(huì)服務(wù)的公共開支；第六，完全拋棄了“公共物品”或“共同體”的概念，代之以“個(gè)人責(zé)任”。總之，其政策主張可以用三個(gè)詞加以概括：私有化、自由化、市場化?？梢?，新自由主義很少顧及社會(huì)公正、弱勢群體的利益，實(shí)行之后會(huì)帶來很大的社會(huì)問題。

3 新自由主義的主要流派及其主要觀點(diǎn)

在新自由主義發(fā)生、發(fā)展的過程中，出現(xiàn)過若干經(jīng)濟(jì)流派。狹義新自由主義主要是指以哈耶克為代表的新自由主義。廣義新自由主義，除了以哈耶克為代表的倫敦學(xué)派外，還包括以弗里德曼為代表的貨幣學(xué)派、以盧卡斯為代表的理性預(yù)期學(xué)派、以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派和以拉弗、費(fèi)爾德斯坦為代表的供給學(xué)派等等，其中影響最大的是倫敦學(xué)派、現(xiàn)代貨幣學(xué)派和理性預(yù)期學(xué)派。學(xué)術(shù)界有的學(xué)者將德國的弗萊堡學(xué)派也作為新自由主義的一個(gè)學(xué)派。弗萊堡學(xué)派又稱社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)學(xué)派。這是在西德成長起來的新自由主義，代表人物是路德維?！ぐ?。該學(xué)派主張“在自由放任和國家干預(yù)之間走出一條中間道路”。

萬變不離其宗，新自由主義各個(gè)流派的政策主張也大體相同或近似，如對政府的活動(dòng)進(jìn)行限制，資產(chǎn)私有化，解除對金融和企業(yè)的管制，減少公共支出和投資，削減社會(huì)福利，實(shí)行緊縮的貨幣政策；排斥工會(huì)，聲稱要反對“妨礙經(jīng)濟(jì)自由的壟斷力量”的工會(huì)，限制工會(huì)的作用；為追求利潤和效率而大量裁員，增加失業(yè)；實(shí)行國際自由貿(mào)易；實(shí)行金融自由化，實(shí)現(xiàn)國際貨幣自由流動(dòng)等。在國際上，新自由主義把他們的全部努力集中在三個(gè)基本要點(diǎn)上：商品和服務(wù)化的自由貿(mào)易，資本的自由流動(dòng)，投資的自由化。由這些理論出發(fā)，在政策實(shí)踐方面，美國發(fā)達(dá)國家還利用國際貨幣基金組織等國際組織的控制和影響，在規(guī)則的制定和執(zhí)行方面為自己謀求更大的利益，甚至利用別國發(fā)生經(jīng)濟(jì)困難時(shí)，強(qiáng)迫那些國家進(jìn)行新自由主義模式的改革，作為給予國際救援的先決條件，已經(jīng)使相當(dāng)多的國家吃盡了苦頭。

4 新自由主義的危害

新自由主義給許多國家造成了危害，重災(zāi)區(qū)主要有三個(gè)：第一類是俄羅斯和其他東歐國家；第二類是發(fā)生金融危機(jī)的亞洲國家；第三類是拉美國家。最近的例子是阿根廷金融危機(jī)，這場金融危機(jī)很快發(fā)展成為債務(wù)危機(jī)以至經(jīng)濟(jì)危機(jī)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)引起政治動(dòng)蕩。

“華盛頓共識(shí)”及新自由主義的推行給拉美經(jīng)濟(jì)帶來的危害是有目共睹的，亞洲以泰國為例的金融開放帶來的金融危機(jī)，讓人記憶猶新，更明顯的是俄羅斯的私有化。新自由主義的推行給這些國家和地區(qū)帶來了一系列嚴(yán)重問題：第一，國有企業(yè)私有化，使一些產(chǎn)業(yè)向私人資本和外國資本集中，失業(yè)問題更為嚴(yán)重；第二，收入分配不公的問題越來越突出，兩極分化和貧困化十分嚴(yán)重；第三，民族企業(yè)陷入困境；第四，國家職能明顯削弱，社會(huì)發(fā)展被嚴(yán)重忽視；第五，金融危機(jī)頻頻爆發(fā)。在拉美，接連爆發(fā)了1994年的墨西哥金融危機(jī)、1999年的巴西貨幣危機(jī)和2001年的阿根廷債務(wù)危機(jī)等等。新自由主義的“休克療法”在俄羅斯以失敗告終，在實(shí)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的10年里，陷入了前所未有的社會(huì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，政局混亂，經(jīng)濟(jì)大幅下滑，少數(shù)人暴富，廣大民眾普遍貧困化。1989年，俄羅斯的GDP是中國的2倍多，而10年后僅為中國的1/3。

著名的國際“金融大鱷”喬治·索羅斯在2000年寫了一本書《開放社會(huì)——改革全球資本主義》，專門談到了新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，把新經(jīng)濟(jì)自由主義叫做“市場原教旨主義”，他說，“公正地說，贊成市場不受限制的觀點(diǎn)很少表現(xiàn)得如此粗糙”。許多正直的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也從哲學(xué)的高度進(jìn)行分析，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，尤其是美國，在推行新自由主義過程中，表現(xiàn)出實(shí)用主義的雙重標(biāo)準(zhǔn)和兩面性：對自己國家，自由主義有利時(shí)，就實(shí)行自由主義，保護(hù)有利時(shí)，就實(shí)行保護(hù)主義；對別國，一律要求它們實(shí)行新自由主義模式；它要?jiǎng)e人開放市場，卻設(shè)置各種條款限制別國商品的大規(guī)模進(jìn)入。新自由主義教條的真實(shí)目的是使外國資本在第三世界投資更安全，使錢能更快地轉(zhuǎn)移，而將投資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到窮國人民身上。

5 正確地區(qū)分把握新自由主義與市場機(jī)制的關(guān)系

但是應(yīng)當(dāng)注意到，有些論者在批駁新自由主義的時(shí)候，往往具有對經(jīng)濟(jì)自由主張全盤否定的傾向，應(yīng)該說這是不夠妥當(dāng)?shù)?。?shí)事求是地講，從本原上看，作為一種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的經(jīng)濟(jì)自由主義，同當(dāng)前作為美國的國家意識(shí)形態(tài)和主流價(jià)值觀念的新自由主義，是有所區(qū)別的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的角度看，經(jīng)濟(jì)自由學(xué)說與國家干預(yù)學(xué)說的爭論，已經(jīng)存在了好幾十年，兩大學(xué)派勢力此消彼漲，分別曾在不同的歷史階段占據(jù)主流地位，到現(xiàn)在還有新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和新凱恩斯主義之爭。經(jīng)濟(jì)自由學(xué)說，并非為新自由主義者所專有。

經(jīng)濟(jì)放任和國家干預(yù)都是不同的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段，至于某一國家在何時(shí)強(qiáng)調(diào)二者之中的哪一方面，主要是由它當(dāng)時(shí)所處的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和其國家利益所決定的，根據(jù)不同的歷史情況有所側(cè)重。正如鄧小平早在1992年的南行講話中就指出的：資本主義國家也有計(jì)劃，社會(huì)主義國家也有市場，計(jì)劃和市場都是配置資源的手段。計(jì)劃多一點(diǎn)還是市場多一點(diǎn)，不是社會(huì)主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。事實(shí)正是如此，自人類社會(huì)告別小農(nóng)式的自然經(jīng)濟(jì)進(jìn)入社會(huì)化大生產(chǎn)以后，古典主義的完全競爭的理論前提本身就不完全適用了，這正是現(xiàn)代國家干預(yù)學(xué)說產(chǎn)生的社會(huì)基礎(chǔ)。實(shí)際上，里昂惕夫的投入產(chǎn)出法就是計(jì)劃方法和市場方法的結(jié)合，而西方國家在不同屆政府的任內(nèi)，也會(huì)有時(shí)掀起私有化浪潮，有時(shí)掀起國有化浪潮。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，無論是關(guān)于市場是有效配置資源機(jī)制的觀點(diǎn)，還是關(guān)于通過適度宏觀經(jīng)濟(jì)政策對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控的觀點(diǎn)，都值得我們進(jìn)行深入的研究和借鑒，某些論者應(yīng)當(dāng)改變非此即彼的思維方式。歷史經(jīng)驗(yàn)一再證明，一種傾向掩蓋另一種傾向的做法，只會(huì)給國家的發(fā)展帶來損失。

由此還可以得出結(jié)論，經(jīng)濟(jì)自由主義觀點(diǎn)并不能成為某些西方國家推行政治化的新自由主義（如“華盛頓共識(shí)”）的口實(shí)，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)看到，美國等發(fā)達(dá)國家到處向其他國家特別是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國家和發(fā)展中國家輸出新自由主義，客觀上是負(fù)面效應(yīng)大于正面效應(yīng)，對此我們應(yīng)當(dāng)具有清醒的認(rèn)識(shí)。當(dāng)前我國的改革和發(fā)展中，正面臨著許多嚴(yán)重的問題，如民族工業(yè)競爭力不強(qiáng)，對外資依存度高，貧富差距不斷擴(kuò)大，失業(yè)率高企，三農(nóng)問題，金融體系脆弱，國有資產(chǎn)流失等等。如果盲目實(shí)行新自由主義政策，后果難以設(shè)想。因此，還是那句老話，對于任何外來的學(xué)說、主張、流派，都要認(rèn)真地加以分析鑒別，根據(jù)我國的國情，吸取其有用成分。尤其是像新自由主義這樣有關(guān)方針大政的理論，如若運(yùn)用不當(dāng)，造成的影響將是全局性的，對此切不可掉以輕心。

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（作者為濟(jì)南社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所所長，研究員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士）