生態(tài)文明建設(shè)關(guān)鍵在于制度

袁會敏

生態(tài)文明建設(shè)關(guān)鍵在于制度

袁會敏

生態(tài)文明建設(shè)涉及到社會的各個方面和各種關(guān)系，雖然保護生態(tài)是人們的共識，但如果利益關(guān)系處理不當(dāng)，生態(tài)文明建設(shè)就不能順利推進。制度經(jīng)濟學(xué)認為，因為資源的稀缺性，人們在進行社會生產(chǎn)的過程中，彼此之間必然會有利益矛盾。制度的意義就在于對個體的利益進行整合，降低交易成本，使不同經(jīng)濟主體在制度的框架內(nèi)進行活動。然而，產(chǎn)權(quán)制度、市場制度的不完善和非正式制度的失衡使得人們在生產(chǎn)過程中因片面追求個人利益而破壞生態(tài)環(huán)境的行為屢屢發(fā)生。只有不斷加強制度建設(shè)才能鞏固生態(tài)文明建設(shè)的成果，才能進一步推進生態(tài)文明建設(shè)。

生態(tài)文明；制度經(jīng)濟學(xué)；交易成本；科學(xué)發(fā)展觀

在深刻反思傳統(tǒng)工業(yè)文明發(fā)展模式的基礎(chǔ)上，黨的十八大報告提出“保護生態(tài)環(huán)境必須依靠制度”。當(dāng)前國內(nèi)學(xué)術(shù)界對生態(tài)文明的研究主要集中在歷史學(xué)、哲學(xué)、政治學(xué)、倫理學(xué)等層面，很少有人從制度經(jīng)濟學(xué)的角度對生態(tài)文明建設(shè)進行研究。早期制度經(jīng)濟學(xué)派認為，社會價值包括經(jīng)濟價值、生態(tài)平衡等。因此，生態(tài)問題也是制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的重要內(nèi)容。人類的經(jīng)濟活動首先面臨的是資源的稀缺性，處于社會生產(chǎn)中的人們因資源的稀缺性彼此之間必然要產(chǎn)生利益沖突。生態(tài)文明建設(shè)涉及到各方面的利益關(guān)系。制度經(jīng)濟學(xué)認為，制度就是對生產(chǎn)過程中人與人之間的關(guān)系做出的規(guī)范性安排。從這個意義上說，運用制度經(jīng)濟學(xué)理論對生態(tài)文明建設(shè)進行分析或許更能從根本上揭示生態(tài)文明建設(shè)的內(nèi)涵及意義。

一、生態(tài)文明建設(shè)對制度的呼喚

生態(tài)文明是人類遵循人、自然和社會發(fā)展的規(guī)律而取得的成果，以人與自然、社會和諧共生為基本宗旨。與工業(yè)文明相比，生態(tài)文明更加強調(diào)生態(tài)的重要性，要求人們在改造自然的同時必須遵循自然規(guī)律。生產(chǎn)是社會性的生產(chǎn)，任何個體的生產(chǎn)活動都會直接或間接對他人產(chǎn)生影響。在社會生產(chǎn)過程中，人與人之間是存在利益和沖突的，這就需要有一種制度對人們的行為進行安排，協(xié)調(diào)人們之間的利益矛盾，明確人們的行為規(guī)范。

（一）生產(chǎn)的社會性需要制度化的生態(tài)文明去規(guī)范

人類的一切實踐活動，都必然涉及到人與自然之間的交往關(guān)系。在人類文明史上，農(nóng)業(yè)文明和工業(yè)文明主要是以征服自然為主要特征。在生產(chǎn)力還不發(fā)達的條件下，人類活動的主要目標(biāo)是追求物質(zhì)生活的滿足。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，一系列生態(tài)危機的發(fā)生促使人們對工業(yè)文明的生產(chǎn)方式進行反思。恩格斯說：“我們不要過分陶醉于我們?nèi)祟悓ψ匀唤绲膭倮?。對于每一次這樣的勝利，自然界都對我們進行報復(fù)?！盵1]生態(tài)環(huán)境的日益惡化使人們逐漸認識到，僅僅追求物質(zhì)生活是不夠的，精神生活同樣重要；發(fā)展生產(chǎn)力是必須的，但保護生態(tài)也迫在眉睫。人類的發(fā)展理念、道路和模式必須進行轉(zhuǎn)變，即必須走生態(tài)文明的道路。

馬克思主義制度經(jīng)濟學(xué)認為：“生產(chǎn)是社會的生產(chǎn)，在生產(chǎn)過程中人與人之間一定要發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系，對這種經(jīng)濟關(guān)系做出的規(guī)范性安排就是制度?！盵2]169也就是說，制度其實是對生產(chǎn)活動中人與人之間的關(guān)系做出的規(guī)范性安排，協(xié)調(diào)各經(jīng)濟主體的利益關(guān)系，使得人們在遵循自然規(guī)律的前提下開展各種生產(chǎn)活動。近年來，因制度的不完善導(dǎo)致環(huán)境污染損害人民財產(chǎn)、健康而引發(fā)的群體性事件越來越多。全球化時代，社會分工越來越細化，任何企業(yè)和個人的生產(chǎn)活動都不是孤立進行。企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染以及對資源的消耗已遠不是企業(yè)自身的問題了。他們的行為也影響到了他人的生存環(huán)境，即人為破壞了環(huán)境，進而影響到人居環(huán)境與安全問題。生態(tài)文明倡導(dǎo)人、自然與社會協(xié)調(diào)發(fā)展，試圖用整體、協(xié)調(diào)的原則和機制來重新調(diào)節(jié)社會的生產(chǎn)關(guān)系、生活方式，因此，加強生態(tài)文明制度建設(shè)是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的需要。

（二）利益的矛盾性需要制度化的生態(tài)文明去協(xié)調(diào)

人類的經(jīng)濟活動首先面臨的就是資源的稀缺性，與人的需求有一定的彈性不同，資源的供給受制于自然規(guī)律。大多數(shù)資源是不可再生的，構(gòu)成了人類社會發(fā)展不可逾越的瓶頸。在前工業(yè)社會，人們可以從自然中獲取足夠的資源來維持生存和發(fā)展，生態(tài)系統(tǒng)也能保持相對的動態(tài)平衡。但是，相對于人的需求來說，任何資源都可能是稀缺的。尤其是到了工業(yè)文明時期，人類不斷追求更高的生活質(zhì)量，不斷追求更精美的生活方式，而這種過度的物質(zhì)追求本身會受到時空和各種資源的限制。自然資源的有限性、稀缺性使得一部分人占有或者使用了該資源時，其他人的機會就會減少。在沒有相關(guān)的制度進行規(guī)范之前，人們對自然資源或物品的過度使用甚至毀損的行為，最終結(jié)果是危害了整個社會。

在一個高度社會化的社會中，對個體有利的事情，未必對整個社會也有利?！叭藗儚氖陆?jīng)濟活動的目的是為了實現(xiàn)自己的經(jīng)濟利益，不同的人在生產(chǎn)過程中有著不同的經(jīng)濟利益。人們在追求不同的經(jīng)濟利益時相互之間必然會產(chǎn)生矛盾和沖突?！盵2]12這種人與人之間的因利益關(guān)系而產(chǎn)生的矛盾，導(dǎo)致了他們之間倫理關(guān)系的緊張和沖突。為了合理調(diào)整利益關(guān)系，建立良好的社會秩序，人們對運用制度的需求日益迫切。只有通過生態(tài)文明制度對人們的行為進行規(guī)范，才能處理好各方面的利益關(guān)系，才能把生態(tài)文明建設(shè)落到實處。

（三）降低交易成本的需要

隨著專業(yè)分工程度的提高和人們之間利益矛盾的加劇，最終必然導(dǎo)致交易成本絕對量的遞增。交易成本是指由交易引起的界定產(chǎn)權(quán)成本、收集信息的成本、談判簽約的成本、監(jiān)督管理的成本和改變制度安排的成本等。交易成本思想源自于科斯，他認為，“市場交易中不存在成本，這是很不現(xiàn)實的假定?！盵3]交易成本是對有限資源和社會財富的無效或低效配置。它本身是不可消除的，但可以采取適當(dāng)措施進行降低，從而有利于交易的順利進行。因市場的自發(fā)性、盲目性和滯后性的缺點，造成市場交易的困難和交易成本的增加，進而導(dǎo)致資源配置的低效率。因此，需要通過適當(dāng)?shù)闹贫劝才牛?jié)省交易費用，從而使稀缺的資源得到高效率的配置。

早期制度經(jīng)濟學(xué)派認為，經(jīng)濟價值只是社會價值中的一種而不是全部，除此以外，社會價值還應(yīng)該包括社會平等、生態(tài)平衡等。因此，經(jīng)濟增長并不是社會價值的全部，沒有污染的空氣、干凈的水、放心的食品也是幸福生活的必需品。個別企業(yè)在經(jīng)濟過程中因片面追求利潤等短期行為加大了交易成本，造成了資源配置的低效率。制度經(jīng)濟學(xué)認為，人類社會經(jīng)濟發(fā)展歷史充分證明，對經(jīng)濟增長起決定作用的是制度性因素。[4]因此，只有通過制度來對經(jīng)濟主體的行為進行規(guī)范和約束，才能降低交易成本，實現(xiàn)社會的永續(xù)發(fā)展。

二、制度的缺陷對生態(tài)文明建設(shè)的影響

自黨的十七大提出建設(shè)生態(tài)文明以來，我國的生態(tài)文明建設(shè)取得了不少的成就，但生態(tài)問題并沒有得到根本的解決，正如黨的十八大報告所言，我們?nèi)悦媾R“資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴(yán)峻形勢”，提出“保護生態(tài)環(huán)境必須依靠制度”?？梢?，推進生態(tài)文明建設(shè)，制度是關(guān)鍵，當(dāng)前生態(tài)文明建設(shè)中存在的問題必須從制度上找原因。

（一）產(chǎn)權(quán)制度的模糊制約了生態(tài)文明建設(shè)的開展

產(chǎn)權(quán)制度“盡管體現(xiàn)了人對財產(chǎn)的占有，但這種占有體現(xiàn)了人與人之間不同的經(jīng)濟權(quán)利”。[5]產(chǎn)權(quán)制度實際上是一套激勵與約束機制，產(chǎn)權(quán)的安排直接影響著資源的配置效率?？扑拐J為，在交易費用不為零的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)安排對資源配置效率會產(chǎn)生不同的影響。明晰的產(chǎn)權(quán)制度可以降低交易費用，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。模糊的產(chǎn)權(quán)制度會增加交易費用，導(dǎo)致經(jīng)濟運行效率低下。諾斯認為，產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種排他性的權(quán)利。在制度經(jīng)濟學(xué)看來，政府界定的產(chǎn)權(quán)規(guī)定了經(jīng)濟活動中各經(jīng)濟主體的激勵結(jié)構(gòu)，明確了每個人在稀缺資源利用方面的地位和經(jīng)濟社會關(guān)系。產(chǎn)權(quán)的變化使得各經(jīng)濟主體的成本收益發(fā)生變化，他們因此調(diào)整自己的行為，推動制度的變遷，制度變遷的方向就是降低交易成本。諾斯認為，交易費用的下降是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。德姆塞茨認為，“產(chǎn)權(quán)制度其實就是一組界定行為的原則，它規(guī)定了哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”。[6]外部性的存在，其實是產(chǎn)權(quán)制度模糊的表現(xiàn)。產(chǎn)權(quán)模糊使得經(jīng)濟主體侵犯他人的利益成為可能，而產(chǎn)權(quán)的功能之一就是界定每個人收益或者受損的權(quán)利，使外部性內(nèi)部化。因此，只有在產(chǎn)權(quán)清晰的基礎(chǔ)上，明晰各個體的經(jīng)濟利益，把各種個人利益整合在一個統(tǒng)一的體制和秩序之中，使不同經(jīng)濟主體的沖突和合作得以平衡，社會的生態(tài)環(huán)境才能得到有效的保護。

（二）市場制度的缺陷導(dǎo)致生態(tài)問題日益嚴(yán)重

新制度經(jīng)濟學(xué)認為，市場是一種制度，市場制度產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟資源稀缺性所導(dǎo)致的社會成員之間的利益沖突。市場制度的優(yōu)點就在于運行的成本較低，能夠確保較高的社會經(jīng)濟效率。人類在創(chuàng)造物質(zhì)文明的同時，也帶來了難以承受的資源危機、環(huán)境危機，以致發(fā)展不可持續(xù)，人們的生存環(huán)境也遇到了空前的挑戰(zhàn)。因此，市場不是萬能的，僅靠市場是無法達到資源的優(yōu)化配置的。具體表現(xiàn)為：一是公共資源的過度使用。比如“公地悲劇”的現(xiàn)象。二是區(qū)域經(jīng)濟不協(xié)調(diào)的問題。市場機制的作用會擴大區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展不平衡的現(xiàn)象，越是經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)越是能吸引各種資源，而經(jīng)濟落后的地區(qū)則會因經(jīng)濟發(fā)展必須的資源不斷流向發(fā)達地區(qū)而越發(fā)落后。不同的地區(qū)在使用自然資源的過程中也存在相互損害的問題，比如上游亂砍濫伐會影響下游地區(qū)居民的安全和經(jīng)濟發(fā)展。三是信息不對稱。在經(jīng)濟活動中，一些人利用信息優(yōu)勢進行欺詐，這就會增加交易成本。當(dāng)人們對欺詐的擔(dān)心影響到經(jīng)濟活動時，市場的資源配置功能就會喪失。這時候為了保證市場的正常運轉(zhuǎn)，政府需要制定制度來制止欺詐行為。

（三）非正式制度失衡使得生態(tài)文明建設(shè)不能順利推進

制度經(jīng)濟學(xué)家把制度分為正式制度和非正式制度。正式制度主要是指憲法、法律、法規(guī)等，非正式制度主要指文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等。正式制度通常具有強制性的特點，對個體來說是一種外在的約束，其變遷是激進的，可以在一夜之間完成。而非正式制度具有自發(fā)性、非強制性和持續(xù)性的特點，其變遷的路徑是漸進的、緩慢的。在生活中，正式制度只是社會生活的一部分，人們的行為還有很大一部分是通過非正式制度來約束的。因為我國是一個倫理社會，缺乏契約傳統(tǒng)，倫理文化因被人們廣泛接受進而滲透到社會生活的各個方面。因此，生態(tài)文明建設(shè)既需要正式制度的規(guī)范也需要非正式制度的調(diào)節(jié)。在一定程度上，傳統(tǒng)、習(xí)俗等非正式制度在生態(tài)文明建設(shè)中的作用更持久、更強大。在生態(tài)文明建設(shè)中，因地方利益而導(dǎo)致的節(jié)約資源、保護土地等政令流于形式的現(xiàn)象屢見不鮮，除了正式制度不完善之外，非正式制度的失衡也是個重要的原因。非正式制度的失衡，一方面是由于傳統(tǒng)或習(xí)俗因不適應(yīng)新形勢而失效，另一方面則是體現(xiàn)新時代的觀念、習(xí)慣還沒有形成并發(fā)揮作用，因而制約了生態(tài)文明建設(shè)的進程。

三、生態(tài)文明建設(shè)的制度經(jīng)濟學(xué)路徑

制度通過對各經(jīng)濟主體的利益關(guān)系、內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運行方式等方面的安排，使得他們以最小的成本獲得最大的收益，由此推動生產(chǎn)力的發(fā)展。生態(tài)文明制度建設(shè)目標(biāo)就是以合理的制度代替落后的制度，實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的制度變遷。在制度變遷過程中，政府發(fā)揮著非常重要的作用，要積極推動非正式制度向正式制度轉(zhuǎn)化，通過制度的導(dǎo)向作用，使生態(tài)文明建設(shè)成為個體的行為自覺。

（一）發(fā)揮政府在生態(tài)文明制度變遷中的主導(dǎo)作用

生態(tài)文明建設(shè)是一個偉大的戰(zhàn)略工程，融入到了經(jīng)濟、政治、文化、社會各方面和全過程，因此政府在制度建設(shè)中的作用極為重要。這是因為政府掌握著大量的資源，如果產(chǎn)權(quán)不明就會導(dǎo)致政府的行為偏離社會效益目標(biāo)，利用權(quán)力謀取自身利益。政府在產(chǎn)權(quán)方面的作用就是要提供公正的制度環(huán)境，建立生態(tài)文明的法制和各種規(guī)范，而不是取代市場直接參與經(jīng)濟活動，促進經(jīng)濟增長。制度經(jīng)濟學(xué)認為，產(chǎn)權(quán)界定得越完整越能提高經(jīng)濟效率。因為明晰的產(chǎn)權(quán)制度能夠降低交易費用，減少經(jīng)濟活動的成本。

對中央政府而言，一是制定環(huán)境保護方面的政策，明確有關(guān)土壤污染、空氣污染和環(huán)境損害賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，逐步完善我國的相關(guān)法律法規(guī)，加大對違法行為的懲處力度。二是建立公正的市場準(zhǔn)入制度，維護公平正義是社會制度的首要價值。三是健全監(jiān)督制約機制，在設(shè)立經(jīng)濟發(fā)展項目時要組織專家進行環(huán)境評估，重大污染環(huán)境項目要立即停止。對涉及公眾環(huán)境權(quán)益的發(fā)展項目，要聽取公眾意見，接受社會監(jiān)督。對地方政府而言，就是要根據(jù)中央的政策，制定符合本地區(qū)特點的具體發(fā)展規(guī)劃。具體來說：一要把生態(tài)文明建設(shè)作為落實科學(xué)發(fā)展觀的戰(zhàn)略任務(wù)融入政府的決策、評價之中。二要建立體現(xiàn)生態(tài)文明要求的考核、獎懲機制，把資源消耗的投入產(chǎn)出比、環(huán)境損害的程度、生態(tài)效益等指標(biāo)納入經(jīng)濟社會發(fā)展評價體系。三要創(chuàng)新經(jīng)濟管理方式，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，建立充分體現(xiàn)市場供求關(guān)系、資源稀缺程度等的公平分配制度。對生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售給予一定的政策傾斜和支持。積極引導(dǎo)、鼓勵社會各方參與投資生態(tài)文明建設(shè)，為生態(tài)文明建設(shè)營造一個良好的社會環(huán)境。

（二）積極推動非正式制度向正式制度的轉(zhuǎn)化

制度規(guī)定了人們相互之間的利益關(guān)系，直接影響到人們在經(jīng)濟活動中的動力和經(jīng)濟活動的效率。如果制度的變遷能為更多的人帶來利益，他們就會推動制度的變遷，如果損害了一部分人的利益，他們就會阻礙制度的推行。對生態(tài)文明建設(shè)而言，正式制度因涉及復(fù)雜的利益關(guān)系而進行變革的難度較大，非正式制度是人們在長期的社會交往中自發(fā)形成的，并得到社會認可的傳統(tǒng)、習(xí)俗、風(fēng)俗等。這些非正式制度因形式上靈活多變而更容易被人們認同。制度經(jīng)濟學(xué)認為，非正式制度的積累可以推動正式制度的變遷。因此，當(dāng)生態(tài)文明正式制度推行的條件還不具備的時候，應(yīng)發(fā)揮非正式制度的約束和激勵作用，待條件成熟后，積極推動非正式制度向正式制度轉(zhuǎn)化。

具體做法：一是發(fā)揮非正式制度對生態(tài)文明正式制度的補充作用，用于正式制度無法描述或者難以規(guī)范的情形。以環(huán)境污染標(biāo)準(zhǔn)為例，通常的做法是，對現(xiàn)有的環(huán)境指標(biāo)體系根據(jù)實際情況進行修訂，使環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與經(jīng)濟社會發(fā)展相適應(yīng)。二是創(chuàng)造條件，推動生態(tài)文明非正式制度向正式制度轉(zhuǎn)化。根據(jù)諾斯的理論，非正式制度形成的模型“是建立在利潤最大化的假設(shè)之上的”。[7]因為外部利潤的存在，博弈雙方都想獲得潛在的利潤，于是大家根據(jù)雙方的共識和習(xí)慣的約束共同進行制度設(shè)計，以此降低交易成本，從而帶來收益，這時非正式制度便轉(zhuǎn)化為正式制度。比如在節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)還不確定的條件下，開展碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)交易的試點，通過各經(jīng)濟主體的利益博弈，待時機成熟便轉(zhuǎn)化為正式制度對各經(jīng)濟主體的行為進行約束，用國家的強制力量保障生態(tài)文明建設(shè)。

（三）通過制度的導(dǎo)向作用使生態(tài)文明建設(shè)成為個體的行動自覺

生態(tài)文明制度是作為規(guī)范人與自然之間的秩序而存在的，當(dāng)然具有強制性。但生態(tài)文明建設(shè)僅僅依靠制度的強制力來推進，將難以產(chǎn)生好的社會效果。正確有效的做法是，把制度與生態(tài)文明理念和個人修養(yǎng)結(jié)合起來。當(dāng)生態(tài)文明建設(shè)成為個體的行動自覺，那么制度性的規(guī)范對他們而言就不再是強制和約束，而是大家一致維護的行為規(guī)則。

公眾的生態(tài)意識還比較欠缺，過度消費、高碳出行，甚至危害生態(tài)環(huán)境等行為還比較普遍，這就要求發(fā)揮制度的導(dǎo)向作用：一是要建立健全生態(tài)保護的文化制度，在全社會構(gòu)建生態(tài)保護的“道德自律體系”，形成節(jié)約資源、保護環(huán)境的核心價值觀，動員全社會力量參與到節(jié)約資源和保護環(huán)境中來。二是強化企業(yè)的社會責(zé)任感，對企業(yè)家進行科學(xué)發(fā)展觀教育，讓企業(yè)在關(guān)注經(jīng)濟發(fā)展的同時擔(dān)負應(yīng)有的社會責(zé)任，形成以保護環(huán)境為榮、浪費資源可恥的道德風(fēng)氣，引導(dǎo)企業(yè)不斷采用先進技術(shù)，降低能耗，走低污染、低能耗、高產(chǎn)出的道路。三是培育公民的環(huán)境保護意識和維權(quán)意識，引導(dǎo)公民形成“環(huán)境保護，人人有責(zé)”的社會主流風(fēng)氣。創(chuàng)建綠色消費文化，建立生態(tài)消費理念。引導(dǎo)大家樹立尊重自然、順應(yīng)自然、保護自然的生態(tài)文明理念，使生態(tài)文明建設(shè)成為大家的行動自覺。

[1]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995：383.

[2]顧鈺民.馬克思主義制度經(jīng)濟學(xué)[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2005.

[3][美]R·科斯.社會成本問題[C]//盛洪.現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)：第二版上卷，北京：中國發(fā)展出版社，2009：14.

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[5]顧鈺民.馬克思主義制度經(jīng)濟思想研究[J].經(jīng)濟縱橫，2008，（6）.

[6][美]H·德姆塞茨.所有權(quán)、控制與企業(yè)[M].段毅才，譯，北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1999：326.

[7][美]D·諾斯.制度變遷和經(jīng)濟增長[C]//盛洪.現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)：第二版上卷.北京：中國發(fā)展出版社，2009：308.

[責(zé)任編輯：陳展圖]

F202

A

1673-8616（2013）06-0026-04

2013-08-27

袁會敏，復(fù)旦大學(xué)社會科學(xué)基礎(chǔ)部博士研究生（上海，200433）。