海上運輸中合同和提單的風險及其防范

吳 雷

(蘇州經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術學院，江蘇 蘇州 215009)

一、海上運輸?shù)闹匾?/h2>

國際海上貨物運輸雖然存在通貨速度低、海上風險較大的缺陷，但是憑借其運力強、運費低以及對貨物適應性強等優(yōu)勢，加上地球特有的地理條件，使海上運輸成為國際貿(mào)易中最主要的運輸方式。中國進出口貨運總量的80%以上是通過海運實現(xiàn)的，由于多式聯(lián)運(MultimodaI Transport)的快速發(fā)展，不僅使貨物運輸向集合化、合理化方向演變，而且節(jié)省了大量的貨物包裝用料與運雜費用，減少了貨運損失，縮短了貨運時間，保證了貨運質量，從而大幅降低了貨運成本。

二、海上運輸中常見的合同及提單風險

(一)裝運時間的風險

1.附加條款的規(guī)定

附加條款往往是為了規(guī)避風險而訂立的，如買方在合同裝運條款中加列了“賣方在裝運前通知買方，并取得買方同意，方可進行裝運”的條款即是明顯的買方規(guī)避自身風險條款，將主動權掌握在自己手里，而賣方往往會在備好貨之后無法得到買方確認無法發(fā)貨，直接導致倉儲支出及收匯的延遲。

2.確定日期和模糊日期的規(guī)定

在實踐中，存在規(guī)定某一特定日期裝運的做法，如“于2012年11月5日星期一裝運”。在國際貨物運輸中，由于簽訂合同和實際發(fā)貨之間存在一個較長的備貨期，具體的裝運時間要視賣方的生產(chǎn)備貨及租船情況而定，因此保證在選定的某一天將貨物裝運較難做到，使賣方面臨較大風險。與規(guī)定確定的裝運日期相反，有時在合同中會規(guī)定近期裝運，如“迅速裝運、立即裝運、盡快裝運”等。對此類模糊規(guī)定，各國并無統(tǒng)一解釋，因此在執(zhí)行中屢屢發(fā)生糾紛。對賣方而言，可能因為此類條款而無法按正常程序交貨，導致不必要的開支。

(二)租船訂艙的風險

關于裝卸時間、滯期費和速遣費，在進出口合同和租船合同中如果規(guī)定不一致或不明確，經(jīng)常會導致進出口雙方受損。如“合同中規(guī)定賣方供貨船到達某港口后，買方負責在一周內(nèi)將承運船舶的貨物卸完，超過上述規(guī)定時間，買方負責承擔由此產(chǎn)生的包括滯港、滯期費在內(nèi)的一切費用”，在買方看來卸貨時間從進港后起算，而對承運人而言，則從進入錨地起算，因此賣方一定要確保兩份合同中對卸貨時間等方面的規(guī)定一致以避免不必要的損失。

(三)海運提單的風險

海運提單(Ocean Bill of Lading)是承運人(或其代理人)在收到貨物時簽發(fā)給托運人的一種單據(jù)，憑此證明海運合同的成立和海運貨物已經(jīng)由指定承運人接收(或裝船)，以及承運人保證據(jù)此交付海運貨物的單據(jù)。海運提單是對外貿(mào)易中的一個重要單據(jù)，在國際貿(mào)易中發(fā)揮著巨大的作用，其作為物權憑證廣泛使用也帶來了很多風險，如無單放貨、偽造提單、預借和倒簽提單等。

1.無提單放貨的風險

無提單放貨，也被稱為“無正本提單放貨”，是國際貿(mào)易中承運人將其承運的貨物交給并未持有正本提單的指定收貨人。承運人擅自將貨物交給無正本提單的指定收貨人，將嚴重損害賣方或銀行對于貨物享有的合法權利，不僅違反了海運合同中規(guī)定的交貨義務，同時還構成侵權，屬于違法行為。

在以FOB價格條款成交的國際貨物買賣合同中，一般是由買方指定承運人，并提示賣方將外貿(mào)合同項下的貨物交給該承運人在其國的代理人。該做法是雙方確定的，本無可指摘，但近來國外不法買方借助指定承運人的便利實施欺詐的案例卻持續(xù)高發(fā)。買方在外貿(mào)合同中借助FOB術語與特定的承運人勾結，以無提單放貨的方式騙取賣方出口貨物，致使賣方錢貨兩空。

2.預借和倒簽提單的風險

已裝船提單(On Board or Shipped B/L)應當在海運貨物全部裝上指定船只后簽發(fā)，必須保證簽發(fā)日期的真實性，即提單的簽發(fā)日期應視為貨物裝運日期。預借提單指的是提單在海運貨物并未全部裝船時，或者海運貨物雖然已經(jīng)由承運人接管但并未開始裝船的情況下簽發(fā)的提單;倒簽提單則是指承運人在托運人的要求下，在海運貨物裝船后，海運提單的簽發(fā)日期早于其實際裝船完畢日期的提單。無論是預借提單還是倒簽提單，海運貨物實際裝船完畢的日期都遲于提單上標示的簽發(fā)日期，托運人的目的都是為了保證提單簽發(fā)日期符合信用證的規(guī)定，據(jù)以順利結匯。但這種方式對收貨人來講則構成合謀詐欺，可能會使收貨人承擔極大損失。

3.偽造提單的風險

偽造提單是貨物根本不存在或者貨物的實際裝船數(shù)量不符合信用證規(guī)定的貨物數(shù)量，而欺詐者(主要是賣方)用偽造的足額提單以及其他單據(jù)向銀行辦理收匯等行為?！禪CP600》中第十四條規(guī)定，只要單據(jù)滿足信用證的規(guī)定要求，銀行即應憑單付款，且不必審查單據(jù)的來源以及單據(jù)的真實性。正是由于這一規(guī)定，少部分不法商人即利用該規(guī)定偽造提單以騙取貨款。雖然受偽造提單欺詐帶來損失的大多為收貨人，但在某些情況下承運人也會受到牽連，尤其是在貨物量嚴重短缺的情況下，存在著托運人和承運人相互勾結、共同欺詐的可能性。

三、海上運輸風險的防范措施

(一)裝運時間風險的防范措施

1.嚴格審查合同條款，適時轉移風險

訂立合同時應以實事求是為準則，并嚴格加以履行，防止任何與條款不符的風險發(fā)生。對于自身不擅長的條款內(nèi)容，可利用合同將其風險轉移出去。例如，可把有關運輸環(huán)節(jié)交運輸公司以有效規(guī)避運輸風險，或利用完善的國際貿(mào)易保險體系將可預測的風險以較低的代價轉移出去。

2.確定好裝運的時間范圍

在買賣合同中確定裝運時間時要充分考慮備貨及生產(chǎn)所需要的時間，綜合考慮各方面因素后確定一個時間范圍作為裝運時間，這樣可避免確定日期和模糊日期所帶來的負面影響。

(二)租船訂艙風險的防范措施

在合同中附加有關滯期費用承擔的特別條款，該條款無論為補償性或絕對性，均是獨立于租船合同的買賣合同條款。它通過買賣合同違約責任，對CIF條件費用負擔重新劃分，并與租船合同相配合。這對于平衡買賣雙方利益具有十分重要的意義。

(三)海運提單風險的防范措施

1.賣方謹慎選擇FOB貿(mào)易術語，以防止承運人無單放貨

作為賣方，在訂立外貿(mào)合同時應當保持足夠的警惕，為控制風險最好采用CIF條款，拒絕FOB條款，以便由本方實際控制貨物的海運環(huán)節(jié)，并應當選擇信譽良好的承運人，即可有效地防止承運人的欺詐。

2.杜絕或從嚴掌握倒簽和預借提單的使用

以倒簽提單或預借提單辦理交單結匯，不僅損害了外貿(mào)公司的形象及外運公司的信譽，并可能帶來重大經(jīng)濟損失。當前我國港口擁擠，船期不準是客觀存在的現(xiàn)實，賣方在訂約、訂艙、備貨時應充分考慮到這些因素。同時，賣方還要加強對履約各個環(huán)節(jié)的管理工作，及與政府有關部門和相關企業(yè)的配合，必要時應設法事先接洽客戶，還要充分掌握有關裝運期的規(guī)定。賣方應嚴格按信用證的規(guī)定裝運貨物，以正當手段取得清潔已裝船提單，以維護公司良好的信譽。此外賣方和承運人應當共同努力，充分把握信用證準則，嚴謹制作，保證海運提單嚴格符合國際規(guī)范，避免產(chǎn)生不必要的損失。

3.選擇信譽好的賣方并審核提單真?zhèn)?/p>

對信用證的開證申請人(一般為買方)來講，首先應當在交易前對潛在客戶的資信狀況進行全面了解，若對方經(jīng)營狀況良好，有較強的履約能力和較好的信譽，不會隨意毀約，則可以考慮與之達成交易。其次，開證申請人在開證銀行獲得海運提單后，應及時審核提單的真?zhèn)?，有可疑情況應及時處理。最后，開證申請人還要加強國際貿(mào)易專業(yè)知識的學習，不斷提高專業(yè)素質。

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